Norma Legal Oficial del día 07 de Julio del año 1998 (07/07/1998)

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TEXTO DE LA PÁGINA 15

N° DE orden APROBACION ATOMATiCA POSITIVO La Apelacion sera resuelta por la Gerenaa General, agotando la via administrativa Ver Notas (1) y (2) ON PREVIA NEGATIVO NO REGULADO

DENDMINACION DEL PROCEDIMIENTO

DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE

AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

2. Perfil del negocio, precisando aquellas operaciones de las establecidas en el Articulo 194° del Decreto Legislativo N° 861, que pretende efectuar. 3 Proyecto de minuta de constitucion social y estatutos con indicaon de las operaciones y servicios que se propone realizar 4 Curriculum Vitae de cada una de las personas que vayan a realizar una o mas de las operaciones senalados en el Articulo 194° o 207° del Decreto Legislativo N° 861, Ley del MORDAZA de Valores, en representacion del agente 5 Declaracion jurada con una anhguedad no mayor a 30 dias, de los accionistas y de quienes tengan a su cargo la direccion administraclon y representacion del agente, de cumplir con los requisitos y no estar incursos en las prohibiciones e impedimentos senalados en los Articulos 12, y 187° de la Ley del MORDAZA de Valores, aprobada mediante Decreto 8° 183° Legislativo N° 861, en lo que corresponda. En el caso de que el agente se constituya por suscripcion publica, la declaracion jurada en mencion no sera exigible 6 Para prestar servicios de administracion de cartera, custodia de valores y/o realizar operaciones de futuros, opciones y demas derivados, debera cumplir con los requisitos senalados en los procedimientos 33, 10 y 12, respectivamente 7 A partir del dia siguiente de presentada la solisitud los organizadores deberan publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el Articulo 7° del Reglamento de Agentes de intermediacion aprobado mediante Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94 10 En el caso que el agente se constituya por suscripcion publica no sera exigible el aviso 8 Comprobante de pago de los derechos respectivos

Base Legal: Articulos 5° al 7° del Reglamento de Agentes de Intermedicion, aprobado mediante Resolucion CONASEV N 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/137. ° 1 UIT X 30 dias utiles Tramite Documentano de CONASEV En caso de aprobacion, el pronuncia miento corresponde al Directorio Este pronunciamiento puede ser objeto de reconsideracion ante el mismo Directorio; agotando la via administrativa. En caso de denegatoria, el pronun. ciamiento sera emitido por la Gerenra General. Este pronunciamiento puedeser objeto de Recurso de Re. consideracion y/o de Apelacion La Apelacion sera resuella por el Directorio, agotando la via administrativa Ver Notas (1) y (2)

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AUTORIZACION DE FUNCIONAMIENTO DE LAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA

1 Solicitud dirigida al Gerente de MORDAZA de Valores de CONASEV suscrita por los organizadores. 2. Acreditar que cuentan con infraestructura recursos humanos y materiales, asi como con manuales escritos de funciones, procedimientos y sistemas de control interno que le permitan cumplir con las operaciones que solicita realizar Los indicados manuales deberan contar con opinion favorable de una sociedad auditora. 3. Presentar la escritura publica de constitucion social, la que debera guardar correspondencia con la informacion proporcionada en ta solicitud de organizacion. 4. En caso de no haber presentado la informacion que se detalla en los numerales 4 y 5 del Procedimiento 28 (Autorizacion de Organizacion de Agentes de Intermediacion), presentar la informacion y documentacion correspondiente. 5. Tratandose de autorizaciones de funcionamiento a subsidiarias de empresas bancarias y financiera para actuar como Sociedades Agentes de Bolsa, adicionalmente debera presentarse MORDAZA de la autorizacion de organizacion expedida por ta Superintendencia de Banca y Seguros 6. Comprobante de pago de los derechos respectivos

Base Legal: Articulo 9° del Reglamento de Agentes de Intermediacion, aprobado mediante Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10, publicada el 26/12/97 y la 18° Disposicio´n Final del Decreto Legislativo N° 661 publicado el 22/10/96. 1 UIT X 30 dias utiles Tramite Documentado de CONASEV gerente de MORDAZA de Valores Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. la Apelacion sera resuelta por a Gerencia General agotando la via administrativa

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AUTORIZACION PARA LA MODIFICAClON DE ES TATUTOS QUE REALICEN LOS AGENTES DE IN TERMEDlACION: 9 FUSION B. ESCISION, 0 C. REDUCCiON DE CAPITAL

Solicitud dirigida al Gerente d-e MORDAZA de Valores de CONASEV. MORDAZA del acta del acuerdo de la Junta General de Accionistas Proyecto de minuta de modificacion de estatutos. A partir del dia siguiente de presentada la solicitud. los oraatwadores deberan publicar un aviso de conformidad con lo establecido en el Articulo 18° del Reglamento de Agentes de intermediacion aprobado por Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10 5. En caso de que como cowcue&detasas-sep-cionesenlanominadeaccionistasadicionalmentedeberanCumplirselosrequisitosaque se refiere el Articulo 19° del Reglamento de Agentes de Intemeditacion. 6. comprobante de pago de los derechos respectivos.

1 2. 3. 4.

NOTA:La Comocatoria a la Junta General de Accionistas que tenga por objeto la adopcion de los acuerdos de fusion division o reduccion de capital,debera ser puesto en