Norma Legal Oficial del día 07 de Julio del año 1998 (07/07/1998)

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TEXTO DE LA PÁGINA 16

DENOMINAClON DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS No REGULADO ,PROBACiON UTOMATlCA CON EVALU positivo ION PREVIA NEGATIVO

DERECHO DE PAGO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD y RECURSOS IMPUGNATIVOS

conocimiento de CONASEV y la Bolsa de Valores de Lana, el mismo dia de su publicacion

Asimismo ds no celebrarse esta o no acordarse la modificacion de estatutos, el agente debera poner tal hecho en conocimiento de CONASEV y a ta Bolsa respectiva al dia siguiente de ocurrido

Base Legal: Articulos 17° y 18° del Reglamento de Agentes de intermediacion aprobado mediante Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 1 UIT Tramite Documentan0 de CONASEV Gerente de MORDAZA de Valores Este pronunciamiento puede ser d jeto de Recurso de Reconsideracio´n y/o de Apelacion La Apelacion sera resuelta por la Gerencia General agotando la VI administrativa

CANCELACION DE AUTORIZACION DE FUNCIONA m i e n t o A SOLICITUD DEL AGENTE DE INTERME DIACION

1 Solicitud dirigida al Gerente de MORDAZA de Valores de CONASEV 2. Acuerdo de la Junta General de Accionistas convocada expresamente para tal efecto, de conformidad con lo establecido en el Articulo 82° del Reglamento de Agentes de intermedia-

3 informe de tallado del modo forma y plazo de liquidacion de las carteras de valores que estuvieran administrando o que tuviesen en custodia. asi como el cumplimiento de sus s obligaciones contractuales derivadas del ejercicio de sus funciones en el MORDAZA de valore-s, de conformidad con lo dispuesto en el Articulo 83° del Reglamento de Agentes de intermediacion 4 Comprobante de pago de los derechos respectivos

cion

Base Legal: Articulos 81° al 8 ° del Reglamento de Agentes de intermediacuon aprobado mediante 3 Resolucion CONASEV N° 843-97-EF/94.10, publicada el 27/12/97. 1 UIT X 30 dias utiles Tramite Documentado de CONASEV En caso de aprobacion el pronunci m i e n t o corresponde al Directoriop Este pronunciamiento puede ser ob jeto de reconsideracion ante el msm Directorio; agotando la via adminis trativa En caso de denegatoria el pronun ciamiento sera emitido por ta Gerer CM General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de RE consideracion ylo de Apelacio´n La Apelacion sera resuelta por el Direc torio, agotando la via administrativa. Ver Notas (1) y (2) Tramite Documentario de CONASEv Gerente da MORDAZA da Valores

AUTORIZACION DE FUNCIONAMIENTO DE LAS SOCIEDADES INTERMEDIARIASDE VALORES

1 Solicitud dirigida al Gerente de MORDAZA de Valores de CONASEV. 2. Acreditar que cuentan con infraestructura, recursos humanos y materiales asi como con manuales escritos de funciones, procedimientos y sistemas de control internoo que le permitan cumplir con las operaciones que solicita realizar. Los indicados manuales deberan contar con opinion favorable de una sociedad auditora. 3. Presentar la escritura publica de cosntitucion social, la que debera guardar correspondencia con la informacion proporcionada en la solicitud de organizacion 4. En caso de no haber presentado la informacion que se detalla en los numerales 4 y 5 del procedimiento 28 (Autorizacion de Organizacion de Agentes de intermediacion presentar la informacion y documentacion correspondiente 5 Comprobante de pago de los derechos respectivos

Articulo 9°del Reglamento de Agentes de intermediacion aprobado mediante Resolucion CONASEV N°843-97-EF/94.10, publicada el 27/l2/97.

AUTORlZACION PARA ADMINISTRACION DE CAR TERA A UN AGENTE DE INTERMEDIAClON

jeto de Recurso de Reconsideracio y/o de l$mladh.
l a Apelacion sera resuelta por Gerencia General, agotando la vi administrativa.

Este pronunciamiento puede ser ot

AUTORlZACION DE ORGANIZACION DE VALORES

DE BOLSAS

En caso de aprobacion, el pronur ciamiento corresponde al Directo rio.Este pronunciamiento puede se objeto d e reconsideracion ante t mismo Directorio; agotando la vi administrativa