Norma Legal Oficial del día 16 de Enero del año 2001 (16/01/2001)
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TEXTO DE LA PÁGINA 31
MORDAZA, martes 16 de enero de 2001
FORMATOS - SUCAVE CODIGO DE FORMATO DENOMINACION
NORMAS LEGALES
REFERENCIA PERIODICIDAD
Pag. 197323
APLICACION PLAZO B F S C E C A MORDAZA M A R G DE F D MORDAZA (*) E D P Y M E F REPORTE O IMPRESO G DESTINADO A A: P I
0109
0110
0111
0113 0114
0115
0116
0121
0122
0123
0205
0206
0207 0216
Requerimiento patrimonial por posiciones afectas a riesgo cambiario Anexo 01 - Requerimiento patrimonial por posiciones afectas a riesgo cambiario. Anexo 02 - Anexo requerimiento patrimonial por posiciones afectas a riesgo cambiario. Depositos, colocaciones y personal por oficinas Anexo 01 - Depositos, colocaciones y personal por oficinas. Movimiento de los depositos segun monto y numero de cuentas Anexo 01 - Movimiento de los depositos segun monto y numero de cuentas. Depositos segun escala de montos Anexo 01 - Depositos segun escala de montos. Obligaciones con el exterior Anexo 01 - Obligaciones con el exterior. Reporte de tesoreria y posicion diaria de liquidez (4) Anexo 01 - Reporte de tesoreria y posicion diaria de liquidez. Anexo 02 - Reporte de tesoreria y posicion diaria de liquidez - Fondos Interban. Anexo 03 - Posicion mensual de liquidez. Cuadro de liquidez por plazos de vencimiento Anexo 01 - Cuadro de liquidez por plazos de vencimiento. Anexo 02 - Indicadores. Obligaciones sujetas a encaje en moneda nacional y moneda extranjera Anexo 01 - Obligaciones sujetas a encaje en moneda nacional. Anexo 02 - Obligaciones sujetas a encaje en moneda extranjera. Contratos de arrendamiento financiero por MORDAZA de bien Anexo 01 - Contratos de arrendamiento financiero por MORDAZA de bien. Requerimiento patrimonial minimo por riesgo de precio de las posiciones en valores representativos de capital Anexo 01 - Por riesgo general Anexo 02 - Por riesgo especifico Anexo 03 - Por opciones Anexo 04 - Requerimiento patrimonial total Cotizacion de Oferta y Demanda de Moneda Extranjera(5) Anexo 01 - Cotizacion de Oferta y Demanda de Moneda Extranjera Anexo 02 - Cotizacion de Oferta y Demanda Dolar Americano Reporte diario de Tasas de Interes Activas y Pasivas y Tasas para Productos Financieros Derivados (6) Anexo 01 - Reporte diario de tasas de interes activas Anexo 02 - Reporte diario de tasas de interes pasivas Anexo 03 - Reporte diario de tasas para productos financieros derivados Tarjetas de credito Anexo 01 - Tarjetas de credito Anexo 02 - Montos atrasados de las tarjetas de credito Determinantes del costo efectivo anual por operaciones activas(7) Anexo 01 - Determinantes del costo efectivo anual para creditos comerciales en moneda nacional Anexo 02 - Determinantes del costo efectivo anual para creditos comerciales en moneda extranjera Anexo 03 - Determinantes del costo efectivo anual para creditos hipotecarios y de consumo en moneda nacional Anexo 04 - Determinantes del costo efectivo anual para creditos hipotecarios y de consumo en moneda extranjera
Anexo 09
Circular SBS Nº B-2030-99 y Manual de Contabilidad
Mensual
15 dias
X X
X
X
X
Banca
Anexo 10
Manual de Contabilidad
Mensual
15 dias
X X
X
X
X
Banca
Anexo 11
Manual de Contabilidad
Mensual
15 dias
X X
X
X
Banca
Anexo 13 Anexo 14
Manual de Contabilidad Manual de Contabilidad
Mensual Mensual
15 dias 15 dias
X X X X
X X X X X X
Banca Estudios Economicos
Anexo 15-A Resolucion SBS Nº 744-99 y Manual de Contabilidad Anexo 15-B Anexo 16 Circular SBS Nº B-205699 y Manual de Contabilidad Circulares BCR Nºs 0382000-EF/90 y 027-2000EF/90. Circular SBS Nº B-20832000 Diaria Dia sgte. X X X X Banca
Mensual Mensual
15 dias 15 dias X X X X X Banca
Mensual
Anexo 21
15 dias (**)
X X
X
X
Informatica
Anexo 22
Manual de Contabilidad
Mensual
15 dias
X X
X
Banca
Anexo 23
Circular SBS Nº B-2063-99 y Manual de Contabilidad
Mensual
15 dias
X
Banca
Reporte 05
Circular SBS Nº B-2032-99, Circular SBS Nº G- 0872000 y Manual de Contabilidad
Diaria
En el dia
X X
X
X
X
Estudios Economicos
Reporte 06-A Reporte 06-B Reporte 06-C Reporte 07
Circular SBS Nº B-2031-99 y Manual de Contabilidad Res. SBS Nº 271-2000 y Manual de Contabilidad
Estudios Economicos Diaria Dia sgte. X X X X X Banca Mensual 15 dias X X Estudios Economicos
Reporte 16-A Reporte 16-B Reporte 16-C Circular SBS Nº B-204999
Semanal
Dia sgte.
X X
X
X
X
--------
Reporte 16-D
Mensual
Dia sgte.
X X
X
X
X
(*) Dias calendario. Si la fecha prevista de MORDAZA corresponde a un dia no laborable, la obligacion correspondera al siguiente dia habil. Adicionalmente a la transferencia electronica, las empresas deberan presentar dentro de los plazos senalados la informacion impresa. (**) Dias habiles. (1) Formato que sera generado e impreso por el software SUCAVE luego de haber recibido la conformidad del Balance de Comprobacion, por lo que no esta sujeto a transferencia electronica. Dicho formato sera enviado a esta Superintendencia con las firmas correspondientes. (2) Los anexos 01, 02 y 03 que se incorporan al formato 0040 no se generan con el Balance de Comprobacion de Saldos, sino dichos nuevos anexos son elaborados y remitidos a traves del software SUCAVE por las empresas que operan simultaneamente en los MORDAZA de MORDAZA y de MORDAZA generales. (3) Aplicable a empresas autorizadas por esta Superintendencia a operar con instrumentos financieros derivados por cuenta propia. (4) Debera ser presentado hasta las 15.00 horas del dia siguiente. (5) Para la remision diaria, las empresas haran un corte del movimiento a las 13.30 horas y la remitiran hasta las 14.00 horas del mismo dia. Las operaciones efectuadas despues de la hora de corte deberan ser incluidas en la informacion a reportarse al dia siguiente. Las MORDAZA Municipales, MORDAZA Rurales y EDPYMEs remitiran la informacion referida al ultimo dia del mes, en el plazo senalado para la informacion diaria. (6) La informacion debera ser remitida a mas tardar hasta las 13.30 horas del dia siguiente al que corresponde la informacion. Las MORDAZA Municipales, MORDAZA Rurales y EDPYMEs remitiran los Reportes 6-A y 6-B con la informacion referida al ultimo dia del mes, asi como cada vez que se produzca variacion, en el plazo senalado para la informacion diaria. El reporte 6-C es aplicable para empresas autorizadas a operar con Instrumentos Financieros Derivados por cuenta propia. (7) Debera ser presentado hasta las 13.30 horas del dia siguiente al que corresponde la informacion. Su MORDAZA es unicamente a traves del SUCAVE, no siendo un reporte impreso.
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