Norma Legal Oficial del día 01 de Septiembre del año 2001 (01/09/2001)

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1.9

NORMAS LEGALES

MORDAZA, sabado 1 de setiembre de 2001

Organismos reguladores o supervisores de la empresa emisora de la opcion (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la empresa emisora de la opcion asi como las facultades de los mismos).

2. Datos referidos al riesgo de contraparte: 2.1 2.2 2.3 2.4 Clasificaciones obtenidas. Empresa (s) clasificadora (s). Fechas de clasificacion. MORDAZA de los informes de clasificacion donde se evidencie la clasificacion obtenida.

3. En caso de no presentarse la informacion contenida en el numeral anterior, debera presentarse lo siguiente: 3.1 Informacion financiera (incluyendo notas a los estados financieros) 3.1.1 3.1.2 3.2 Balance general correspondiente a los ultimos dos (2) anos. Estado de perdidas y ganancias correspondiente a los ultimos dos (2) anos.

de administracion no discrecional tales como servicios de custodia, preparacion de registros contables y transferencia de fondos, entre otros). 1.11 Funciones de la sociedad administradora (Responsabilidades legales que asume ante los participes y principales funciones que desempena). 1.12 Relacion patrimonial y de gestion con la MORDAZA matriz (Describir la estructura de propiedad de la sociedad administradora y la relacion de gestion existente con la MORDAZA matriz). 1.13 Clasificacion de riesgo de la sociedad administradora (Solo en caso de estar disponible, indicar MORDAZA clasificacion de riesgo de la sociedad administradora, senalando las empresas clasificadoras de riesgo, el ultimo rating obtenido y la fecha de la MORDAZA actualizacion). 2. Informacion sobre la Compania Matriz a la que pertenece la Sociedad Administradora Nombre de la compania matriz (Compania matriz de la entidad legal encargada de la administracion de los activos del fondo). 2.2 MORDAZA de constitucion de la compania matriz. 2.3 Fecha de constitucion de la compania matriz. 2.4 Direccion de la compania matriz. 2.5 Telefono, facsimile, corre electronico (e-mail) y direccion de internet (web page) de la compania matriz. 2.6 Funcionario autorizado de la compania matriz (Nombre y cargo del representante autorizado). 2.7 Legislacion bajo la cual opera la compania matriz (Normas legales, decretos y reglamentos por los cuales se rige la compania matriz). 2.8 Organismos reguladores o supervisores de la compania matriz (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la compania matriz, senalando sus facultades y atribuciones). 2.9 Experiencia de la compania matriz (Breve resena de la compania matriz, indicar la antiguedad de la compania matriz en anos, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que estan constituidas y la cobertura de sus operaciones). 2.10 Valor total de los activos administrados de la compania matriz (Monto actual, en dolares de los Estados Unidos de MORDAZA, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administracion no discrecional tales como servicios de custodia, preparacion de registros contables y transferencia de fondos, entre otros). 2.11 Funciones de la compania matriz (Responsabilidades legales que asume ante los participes y principales funciones que desempena). 2.12 Clasificacion de riesgo de la compania matriz (Solo en caso de estar disponible, indicar MORDAZA clasificacion de riesgo de la compania matriz, senalando las empresas clasificadoras de riesgo, el ultimo rating obtenido y la fecha de la MORDAZA actualizacion). 3. Informacion sobre el Asesor de Inversion del Fondo 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 Nombre del asesor de inversion (Entidad legal que asesora al administrador en la inversion de los activos del fondo). MORDAZA de constitucion del asesor de inversion. Fecha de constitucion del asesor de inversion. Direccion del asesor de inversion. Telefono, facsimile , correo electronico (e-mail) y direccion de internet (web page) del asesor de inversion. Funcionario autorizado del asesor de inversion. (Nombre y cargo del representante autorizado). Legislacion bajo la cual opera el asesor de inversion (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc. bajo las cuales se rige el asesor de inversion del fondo). Organismos reguladores o supervisores del asesor de inversion (Indicar las instituciones que regulan o supervisan al asesor de inversion asi como las facultades de los mismos). Experiencia del asesor de inversion (Breve resena del asesor de inversion, indicar la antigue2.1

Informacion sobre la negociacion de derivados (expresados en dolares americanos) Volumen de negociacion de derivados (OTC y mecanismos centralizados). 3.2.2 Tipos de derivados financieros negociados incluyendo distribucion nominal y distribucion porcentual. 3.2.3 Posiciones en opciones (de preferencia desagregado por plazos) - Opciones de compra en mecanismos centralizados. - Opciones de venta en mecanismos centralizados. - Opciones de compra en el MORDAZA OTC. - Opciones de venta en el MORDAZA OTC. 3.2.1

3.3

Sanciones recibidas por parte de entidades reguladoras.

B. INFORMACION REFERIDA AL ADMINISTRADOR DEL FONDO MUTUO 1. Informacion sobre la Sociedad Administradora 1.1 Nombre de la sociedad administradora del fondo (Entidad legal encargada de la administracion del fondo). 1.2 MORDAZA de constitucion de la sociedad administradora. 1.3 Fecha de constitucion de la sociedad administradora. 1.4 Direccion de la sociedad administradora. 1.5 Telefono, facsimile, correo electronico (e-mail) y direccion de internet (web page) de la sociedad administradora. 1.6 Funcionario autorizado de la sociedad administradora (Nombre y cargo del representante autorizado). 1.7 Legislacion bajo la cual opera la sociedad administradora (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc. bajo las cuales se rige la sociedad administradora). 1.8 Organismos reguladores o supervisores de la sociedad administradora (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la sociedad administradora asi como las facultades de los mismos). 1.9 Experiencia de la sociedad administradora (Breve resena de la sociedad administradora, indicar la antiguedad de la sociedad administradora en anos, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que estan constituidas y la cobertura de sus operaciones). 1.10 Valor total de los activos administrados de la sociedad administradora (Monto actual, en dolares de los Estados Unidos de MORDAZA, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio

3.9