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Normas Legales Oficiales Relacionadas a Empresas u Organismos en el año 2001 , mes de Septiembre , fecha 01/09/2001

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Texto de la página 22 de Normas Legales relacionadas a empresas u organismos peruanos



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1.9

NORMAS LEGALES

Lima, sábado 1 de setiembre de 2001

Organismos reguladores o supervisores de la empresa emisora de la opción (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la empresa emisora de la opción así como las facultades de los mismos).

2. Datos referidos al riesgo de contraparte: 2.1 2.2 2.3 2.4 Clasificaciones obtenidas. Empresa (s) clasificadora (s). Fechas de clasificación. Copia de los informes de clasificación donde se evidencie la clasificación obtenida.

3. En caso de no presentarse la información contenida en el numeral anterior, deberá presentarse lo siguiente: 3.1 Información financiera (incluyendo notas a los estados financieros) 3.1.1 3.1.2 3.2 Balance general correspondiente a los últimos dos (2) años. Estado de pérdidas y ganancias correspondiente a los últimos dos (2) años.

de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y transferencia de fondos, entre otros). 1.11 Funciones de la sociedad administradora (Responsabilidades legales que asume ante los partícipes y principales funciones que desempeña). 1.12 Relación patrimonial y de gestión con la casa matriz (Describir la estructura de propiedad de la sociedad administradora y la relación de gestión existente con la casa matriz). 1.13 Clasificación de riesgo de la sociedad administradora (Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la sociedad administradora, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización). 2. Información sobre la Compañía Matriz a la que pertenece la Sociedad Administradora Nombre de la compañía matriz (Compañía matriz de la entidad legal encargada de la administración de los activos del fondo). 2.2 País de constitución de la compañía matriz. 2.3 Fecha de constitución de la compañía matriz. 2.4 Dirección de la compañía matriz. 2.5 Teléfono, facsímile, corre electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) de la compañía matriz. 2.6 Funcionario autorizado de la compañía matriz (Nombre y cargo del representante autorizado). 2.7 Legislación bajo la cual opera la compañía matriz (Normas legales, decretos y reglamentos por los cuales se rige la compañía matriz). 2.8 Organismos reguladores o supervisores de la compañía matriz (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la compañía matriz, señalando sus facultades y atribuciones). 2.9 Experiencia de la compañía matriz (Breve reseña de la compañía matriz, indicar la antigüedad de la compañía matriz en años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la cobertura de sus operaciones). 2.10 Valor total de los activos administrados de la compañía matriz (Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administración no discrecional tales como servicios de custodia, preparación de registros contables y transferencia de fondos, entre otros). 2.11 Funciones de la compañía matriz (Responsabilidades legales que asume ante los partícipes y principales funciones que desempeña). 2.12 Clasificación de riesgo de la compañía matriz (Sólo en caso de estar disponible, indicar última clasificación de riesgo de la compañía matriz, señalando las empresas clasificadoras de riesgo, el último rating obtenido y la fecha de la última actualización). 3. Información sobre el Asesor de Inversión del Fondo 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 Nombre del asesor de inversión (Entidad legal que asesora al administrador en la inversión de los activos del fondo). País de constitución del asesor de inversión. Fecha de constitución del asesor de inversión. Dirección del asesor de inversión. Teléfono, facsímile , correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) del asesor de inversión. Funcionario autorizado del asesor de inversión. (Nombre y cargo del representante autorizado). Legislación bajo la cual opera el asesor de inversión (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc. bajo las cuales se rige el asesor de inversión del fondo). Organismos reguladores o supervisores del asesor de inversión (Indicar las instituciones que regulan o supervisan al asesor de inversión así como las facultades de los mismos). Experiencia del asesor de inversión (Breve reseña del asesor de inversión, indicar la antigüe2.1

Información sobre la negociación de derivados (expresados en dólares americanos) Volumen de negociación de derivados (OTC y mecanismos centralizados). 3.2.2 Tipos de derivados financieros negociados incluyendo distribución nominal y distribución porcentual. 3.2.3 Posiciones en opciones (de preferencia desagregado por plazos) - Opciones de compra en mecanismos centralizados. - Opciones de venta en mecanismos centralizados. - Opciones de compra en el mercado OTC. - Opciones de venta en el mercado OTC. 3.2.1

3.3

Sanciones recibidas por parte de entidades reguladoras.

B. INFORMACION REFERIDA AL ADMINISTRADOR DEL FONDO MUTUO 1. Información sobre la Sociedad Administradora 1.1 Nombre de la sociedad administradora del fondo (Entidad legal encargada de la administración del fondo). 1.2 País de constitución de la sociedad administradora. 1.3 Fecha de constitución de la sociedad administradora. 1.4 Dirección de la sociedad administradora. 1.5 Teléfono, facsímile, correo electrónico (e-mail) y dirección de internet (web page) de la sociedad administradora. 1.6 Funcionario autorizado de la sociedad administradora (Nombre y cargo del representante autorizado). 1.7 Legislación bajo la cual opera la sociedad administradora (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc. bajo las cuales se rige la sociedad administradora). 1.8 Organismos reguladores o supervisores de la sociedad administradora (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la sociedad administradora así como las facultades de los mismos). 1.9 Experiencia de la sociedad administradora (Breve reseña de la sociedad administradora, indicar la antigüedad de la sociedad administradora en años, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que están constituidas y la cobertura de sus operaciones). 1.10 Valor total de los activos administrados de la sociedad administradora (Monto actual, en dólares de los Estados Unidos de América, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio

3.9

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