Norma Legal Oficial del día 11 de Agosto del año 2004 (11/08/2004)


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NORMAS LEGALES

MORDAZA, miercoles 11 de agosto de 2004

con el proposito de combatir el MORDAZA de activos y financiamiento del terrorismo, asi como, suscribir convenios de intercambio de informacion con aquellos paises que exigen como prerequisito, ser miembros del Grupo Egmont, lo que impediria la consecucion de sus objetivos institucionales ademas de poner en peligro las actividades de la UIF-Peru, con las respectivas consecuencias tanto a nivel nacional como internacional que esto conllevaria; Que, el articulo 21º del Decreto Supremo Nº 012-2001-PCM, que aprueba el Texto Unico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, estipula que se considera situacion de urgencia cuando la ausencia extraordinaria e imprevisible de determinado bien o servicio compromete en forma directa e inminente la continuidad de los servicios esenciales o de las operaciones productivas que la Entidad tiene a su cargo. Dicha situacion faculta a la Entidad a la adquisicion o contratacion de los bienes, servicios u obras solo por el tiempo o cantidad segun sea el caso, necesario para llevar a cabo el MORDAZA de seleccion que corresponda; Que, el articulo 108º inciso 2) del Decreto Supremo Nº 0132001-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, estipula que la situacion de urgencia debe entenderse como una medida temporal ante un hecho de excepcion que determina una accion rapida a fin de adquirir o contratar lo indispensable para paliar la urgencia, sin perjuicio de que se realice el MORDAZA de seleccion correspondiente para las adquisiciones y contrataciones definitivas; Que dicha situacion extraordinaria e imprevisible, segun el Informe Tecnico Nº 027-UIF-DI, en el caso de la UIF-Peru se sustentan basicamente en: a) La Unidad de Inteligencia Financiera es la encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacion para la deteccion del MORDAZA de activos y/o del financiamiento del terrorismo, asi como, de coadyuvar a la implementacion por parte de los sujetos obligados del sistema para detectar operaciones sospechosas de MORDAZA de activos y/o del financiamiento del terrorismo en el Peru; b) Actualmente la Direccion de Prevencion y Analisis realiza sus labores sin contar con un sistema informatico de soporte ni una Base de Datos de registro; la aplicacion de tecnologia se limita al uso de herramientas de ofimatica y al acceso a bases de datos publicas y privadas, situacion que ya ha sido observada por los senores Joe Bognanno del Departamento del Tesoro de los EEUU y MORDAZA Cardona del CICAD/OEA; c) Para la continuidad de los servicios esenciales de la UIF-Peru es necesario que ingrese al Grupo Egmont, incorporacion que es de MORDAZA importancia, toda vez que el delito de MORDAZA de activos y del financiamiento del terrorismo traspasan fronteras, constituyendose en una labor conjunta de todas las UIF del MORDAZA a traves del Ente que las agrupa mundialmente denominado Grupo Egmont, mismo que cuenta con una red MORDAZA de intercambio de informacion entre sus UIF miembros, red necesaria para que la UIF-Peru pueda contar con informacion clasificada y necesaria para su labor de analisis, asi como, suscribir convenios de intercambio de informacion con aquellos paises que exigen como prerequisito, ser miembros del Grupo Egmont, por lo cual es de suma urgencia y necesidad el ingreso de la UIF-Peru al Grupo Egmont. Este ingreso no se concretara a menos que su Direccion de Prevencion y Analisis cuente con un Sistema Informatico que permita a esta soportar sus procedimientos y accionar en una plataforma tecnologica estable y MORDAZA, asi como mantener una Base de Datos de todos los casos procesados por la UIF-Peru; d) La Alta Direccion esta abocada a lograr el Ingreso de la UIF-Peru al Grupo Egmont, siendo uno de los requisitos para la consecucion de este objetivo, el contar con un Sistema de Registro y Soporte de Operaciones de Analisis que permita el registro de los ROS procesados, mismo que debe encontrarse en etapa MORDAZA de desarrollo para MORDAZA semana de agosto de 2004, fecha en que tentativamente se llevara a cabo la primera supervision de los paises proponentes; e) La UIF-Peru se encuentra en la imperiosa y urgente necesidad de ingresar al Grupo Egmont, para lo cual debe desarrollar un servicio que contemple la construccion de un Sistema informatico modular, que en su primera fase, debera soportar las operaciones de la Direccion de Prevencion y Analisis, permitiendo el seguimiento, control y registro de los ROS que esta reciba; esto con la finalidad de agilizar el MORDAZA de analisis, mejorar la calidad del MORDAZA y de habilitar una Base de Datos que cumpla con la finalidad de registrar las operaciones; para asi cumplir uno de los requisitos para su ingreso al Grupo Egmont; f) Se ha considerado la construccion de esta primera fase del sistema en base a lo corto del tiempo disponible MORDAZA de las evaluaciones que nos rea-

lizara el "Working Group". En esta fase se definira la arquitectura general del sistema, se construira la Base de Datos para soporte transaccional y almacenamiento de datos estructurados y la plataforma basica de Flujo de Trabajo (Workflow), la misma que soportara el seguimiento y control de los procesos. En fases posteriores, tomado como plataforma esta primera, se incrementara la funcionalidad del sistema al soporte analitico y a la mineria de datos; g) De no lograr la UIF-Peru su ingreso al Grupo Egmont para el ano 2005, esta tendra que esperar un ano mas para que en el mejor de los casos, empiece nuevamente su MORDAZA de evaluacion y de pasarlo favorablemente ingresaria recien a mediados del ano 2006, por lo cual se ven comprometidas en forma directa e inminente la continuidad de los servicios esenciales de la Unidad, toda vez que el ingreso del Peru al Grupo Egmont podria tomar 1 ano o mas de lo previsto; h) Debido al corto del tiempo disponible, se requiere, para cumplir con el requisito para pasar las supervisiones de los paises proponentes de la UIFPeru al Grupo Egmont, contratar los servicios de una empresa altamente especializada para desarrollar e implementar el producto de plataforma de Workflow y Data Base en cuatro (4) etapas: Analisis, Diseno, Modelamiento y Programacion, lo cual hace un total de S/. 57,330.00, siendo el MORDAZA correspondiente uno de Adjudicacion Directa Selectiva, mismo que tomaria no menos de un mes sin impugnaciones y mas si se da el caso que se presenten impugnaciones (apelacion o incluso revision ante CONSUCODE), plazos con los cuales la UIF-Peru estaria fuera de la posibilidad de estar lista para las supervisiones necesarias para el ingreso al Grupo Egmont, perdiendo la posibilidad de ingresar al mismo para el ano 2005 y no ingresar al Grupo Egmont, comprometeria la continuidad de los servicios esenciales de la UIF-Peru; i) El plazo estimado para el inicio del MORDAZA de incorporacion como miembro pleno del Grupo Egmont de una UIF que lo solicita, es en promedio mayor del que le ha tomado a la UIF- Peru; la rapidez con que el Egmont-Group esta procediendo a evaluar a la UIF-Peru (agosto-setiembre 2004) resulta fuera de lo comun dado que recien entre el 21 y 24 de junio proximo pasado fue cuando la UIF-Peru acudio en calidad de observador, al plenario del Grupo y fue aceptado en este como "Candidato de Corto Plazo", dandose las fechas MORDAZA mencionadas como tentativas de visita; por lo cual era imprevisible que la solicitud de la UIF-Peru fuera evaluada y se iniciara el MORDAZA para incorporarla como miembro pleno en un tiempo tan corto, lo cual obra a favor de la UIF-Peru en su incansable labor y esfuerzo por cumplir fielmente las funciones para las que fue creada, de acuerdo a estandares internacionalmente manejados. Si la UIF-Peru pierde esta opcion, tendra que esperar en el mejor de los casos no menos de un ano adicional a lo esperado; j) El desarrollo de las actividades de la UIFPeru corren peligro de no cumplirse, ya que de no ingresar la UIF-Peru al Grupo Egmont, no contaria con la red MORDAZA de intercambio de informacion entre las UIF miembro que el Grupo administra, red que permite el intercambio de informacion clasificada entre las UIF miembro del mismo, asi como por el hecho de que las funciones que realiza la UIF-Peru requieren, en muchos casos, informacion externa la cual es necesario obtener de UIFs de otros paises; muchas de las cuales exigen pertenecer al Grupo Egmont para firmar convenios o Memorandums de entendimiento; k) El no pertenecer al Grupo Egmont limitaria el acceso de la UIF-Peru a la informacion y pondria en riesgo su operatividad, dificultando y poniendo en peligro las labores de la UIF-Peru; por lo cual esta red es necesaria para el cumplimiento de las funciones para las cuales fue creada la UIF-Peru por la naturaleza de las mismas; l) Adicionalmente, la UIF-Peru no contaba con un Director de Informatica designado hasta el 7 de MORDAZA de 2004, fecha en la que se incorporo a la Unidad el mismo y fecha desde la cual comenzo su labor; Que, de lo senalado anteriormente se encuentra la existencia de dos elementos importantes que permiten configurar la situacion de urgencia, a saber: i) peligro de comprometer la continuidad de actividades de la UIF-Peru; y ii) la presencia de hechos imprevisibles y extraordinarios que originan tal situacion; Que, segun lo estipulado por el Texto Unico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, la UIF-Peru tiene la ausencia extraordinaria e imprevisible de una herramienta indispensable como es el Sistema Informatico Modular en su primera fase para el Area de Prevencion y Analisis, que compromete en forma directa e inminente la continuidad de los servicios esenciales y de las operaciones productivas que la UIF-Peru tiene a su cargo; por lo que se deben tomar acciones inmediatas a

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