Norma Legal Oficial del día 05 de Enero del año 2011 (05/01/2011)


Si dese vizualizar el documento entero como pdf click aqui.

TEXTO DE LA PÁGINA 28

433532

NORMAS LEGALES

El Peruano MORDAZA, miercoles 5 de enero de 2011

ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS COMISION NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES
Aprueban "Especificaciones Tecnicas de la Informacion a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversion en Valores"
RESOLUCION GERENCIA GENERAL N° 058-2010-EF/94.01.2 MORDAZA, 29 de diciembre de 2010 VISTOS: El Expediente Nº 2009038190 y el Memorando Conjunto Nº 2770-2010-EF/94.06.2/9.05.2 de fecha 26 de noviembre de 2010, de la Direccion de Patrimonios Autonomos y la Oficina de Tecnologias de la Informacion; CONSIDERANDO: Que, conforme a lo dispuesto por la Ley de MORDAZA de Valores aprobada por Decreto Legislativo Nº 861, corresponde a CONASEV promover el desarrollo ordenado y la transparencia del MORDAZA de valores, asi como la adecuada proteccion al inversionista; Que, mediante Resolucion CONASEV Nº 68-2010EF/94.01.1 del 15 de MORDAZA de 2010, se aprobo el MORDAZA texto del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversion en Valores y sus Sociedades Administradoras a que se refiere el Titulo IX de la Ley de MORDAZA de Valores aprobada por Decreto Legislativo Nº 861; Que, el articulo 134, inciso a) del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversion en Valores y sus Sociedades Administradoras establece que la sociedad administradora esta obligada, en relacion con cada fondo mutuo, a remitir a CONASEV, a traves del Sistema MVNet, la informacion financiera, la composicion de la cartera de inversiones, la informacion relativa al valor cuota, participes, patrimonio, y otras que determine el organo de linea de CONASEV; Que, en ese sentido, la Tercera Disposicion Complementaria Final del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversion en Valores y sus Sociedades Administradoras establece que los requisitos, la informacion, los requerimientos minimos de la misma, sus contenidos adicionales, los formatos, medios de procesamientos y remision de informacion, a los que alude el Reglamento, se estableceran mediante Resolucion de la Gerencia General de CONASEV, las mismas que formaran parte del Reglamento; Que, en cumplimiento de la disposicion MORDAZA senalada, es necesario aprobar las Especificaciones Tecnicas de la Informacion a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversion en Valores; Estando a lo dispuesto por el articulo 2, inciso a) del Texto Unico Concordado de la Ley Organica de CONASEV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126 y a la Tercera Disposicion Complementaria Final del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversion en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 68-2010-EF/94.01.1; SE RESUELVE: Articulo 1°.- Aprobar las "Especificaciones Tecnicas de la Informacion a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversion en Valores", cuyo texto es el siguiente:

Especificaciones Tecnicas de la Informacion a remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversion en Valores 1. OBJETIVO 2. CARACTERISTICAS GENERALES 3. ARCHIVOS A INFORMAR 4. REGISTRO DE CONTROL DE LOS ARCHIVOS 5. CONTENIDO Y ESTRUCTURA DE LA INFORMACION 5.1 ARCHIVO DE PERSONAS 5.2 ARCHIVO DE PARTICIPES 5.3 ARCHIVO DE SALDOS CONTABLES 5.4 ARCHIVO DE VALORES NO INSCRITOS Y EXTRANJEROS 5.5 ARCHIVO DE VALORIZACION 5.6 ARCHIVO DEL VALOR DE CUOTA Y CUENTAS PRINCIPALES 5.7 ARCHIVO DE OPERACIONES CON DERIVADOS 6. MEDIOS DE TRANSMISION A UTILIZAR PARA EL ENVIO DE INFORMACION ANEXO 1: IDENTIFICADOR UNICO DE PERSONAS ANEXO 2: PAISES ANEXO 3: MONEDAS ANEXO 4: CUENTAS CONTABLES A REMITIR ANEXO 5: MORDAZA DE INSTRUMENTO ANEXO 6: MODALIDAD DEL INSTRUMENTO DERIVADO ANEXO 7: EJEMPLO COMPUTO DE NUMERO DE PARTICIPES Especificaciones Tecnicas de la Informacion a Remitir por las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversion en Valores Con la finalidad de adecuar las Especificaciones Tecnicas para la remision de informacion de los fondos mutuos de inversion en valores a traves del Sistema MVNET, establecidas mediante Oficio Circular N° 08402000-EF/94.11 y modificadas por Oficio Circular Nº 45382000-EF/94.11, a las necesidades vigentes de la industria, asi como concordar en un solo documento las especificaciones tecnicas vigentes, se modifican dichas especificaciones por el presente documento. Cabe senalar que, el presente documento no modifica las caracteristicas esenciales (estructura) de los archivos requeridos que se mantienen vigentes. 1. Objetivo El presente documento tiene como finalidad detallar la informacion que la sociedad administradora debe remitir a CONASEV, en razon de lo senalado en el Articulo 134, inciso a) del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversion en Valores y sus Sociedades Administradoras, aprobado por Resolucion CONASEV N° 068-2010-EF/94.01.1 (en adelante el REGLAMENTO), asi como establecer las Especificaciones Tecnicas para la remision de dicha informacion. Para el presente documento, se usara el termino sociedad administradora para hacer referencia a las Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos de Inversion en Valores y Sociedades Administradoras de fondos, en la medida que administren fondos mutuos. 2. Caracteristicas Generales A continuacion se explican los procedimientos generales y caracteristicas tecnicas que se deben tener en cuenta para el envio de informacion: a) MORDAZA de Archivos y Caracteres: La informacion se remitira en archivos planos, llamados tambien "archivos de texto" o "archivos ASCII".

Deseo borrar mis datos personales que aparecen en esta página.