Norma Legal Oficial del día 05 de Enero del año 2011 (05/01/2011)
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TEXTO DE LA PÁGINA 29
El Peruano MORDAZA, miercoles 5 de enero de 2011
NORMAS LEGALES
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Estos archivos solamente deben incluir los siguientes caracteres: letras mayusculas (de "A" a "Z"), numeros (de "0" a "9"), signos numericos ("+" y "-") y espacios en blanco. No esta permitido el uso de otro MORDAZA de caracteres especiales, como tabuladores y caracteres de control, los cuales seran considerados como errores en la validacion del contenido de archivos. b) Periodicidad de envio de la informacion: Cuando en la periodicidad de envio se indique de forma diaria, la sociedad administradora debera remitir los archivos requeridos diariamente. En estos casos, la informacion correspondiente a los dias sabados, domingos y feriados se enviara al siguiente dia util, remitiendo un archivo por cada dia. Las sociedades administradoras deberan remitir los archivos correspondientes al dia "T" a mas tardar hasta las 20:00 horas del siguiente dia util (T+1). En caso de remision de los archivos ante contingencias, contempladas en el inciso b del punto 6, se deberan presentar a CONASEV hasta las 10:00 horas del dia "T+2" MORDAZA referido. Toda informacion debe ser refrendada por lo menos por un funcionario con poderes suficientes para representar a la sociedad administradora. c) Correccion de informacion: Cuando alguna informacion tenga que ser corregida, previamente a la correccion, la sociedad administradora debera remitir una carta suscrita por su gerente general, indicando los motivos y el detalle de los cambios. De aceptarse la modificacion, CONASEV remitira un oficio en un plazo MORDAZA de diez (10) dias utiles. A mas tardar al dia util siguiente de recibido, la sociedad administradora debera remitir el respectivo archivo, para lo cual debera tener en cuenta que la fecha correspondiente al nombre del archivo y la senalada en el registro de control, deberan corresponder a la fecha de la informacion corregida, y no debera ser la fecha de envio. Excepcionalmente cuando la solicitud revista complejidad, CONASEV podra ampliar el plazo de diez (10) dias utiles MORDAZA indicado. Lo senalado en el parrafo precedente no exime a la sociedad administradora de las sanciones a que hubiere lugar. d) Forma de representacion de los datos y su longitud: Los datos se representan mediante simbolos a los que se les denomina formatos, seguidos inmediatamente de un numero, el cual figura encerrado entre parentesis, que indica la longitud o extension que debe contener el dato. d.1) Datos MORDAZA texto y fechas: i) Los datos de MORDAZA texto o fecha se representan mediante el formato "X", y a continuacion un numero encerrado entre parentesis que indica la longitud o extension requerida al mismo. ii) Cuando el MORDAZA informado tenga menos caracteres que la extension requerida, se completara la extension con espacios en MORDAZA que seran colocados a la derecha hasta completar la longitud requerida. iii) Los datos del MORDAZA fecha se representan mediante el formato "ddmmaaaa", donde "dd" es el dia, "mm" es el mes y "aaaa" es el ano. iv) Si el dia o mes a informar es menor que 10, se colocara el numero cero a la izquierda del dia o mes que corresponda. Por ejemplo, si el mes es 1, el registro correspondiente es 01 y no 1. v) En caso que en un MORDAZA de MORDAZA texto o fecha no MORDAZA informacion que remitir, se completara el MORDAZA con espacios en blanco. d.2) Datos numericos: enteros, enteros con signo, y decimales Los datos del MORDAZA numerico se representan de la siguiente manera: i) El formato "9" indica que el MORDAZA requerido es numerico. ii) El formato "S9" indica que el MORDAZA requerido es
numerico y ademas debe estar precedido del signo + o el signo - , segun corresponda. iii) Adicionalmente, si alguno de los datos requeridos bajo el formato "9" o "S9" debe contener cifras decimales, este pedido se representa colocando inmediatamente a continuacion del formato "9" o "S9" el formato "V9". iv) Los MORDAZA numericos que no contengan la extension requerida se completaran con numeros ceros a la izquierda en la parte entera, y con numeros ceros a la derecha en la parte decimal, y en ningun caso se indicara el punto decimal. Cuando el MORDAZA numerico lleve un signo, este se colocara MORDAZA de la primera posicion. v) En caso que en un MORDAZA numerico no MORDAZA informacion que remitir, se completara el MORDAZA con ceros (0). Ejemplos: 1) Para enviar el numero 1 234,56 en un MORDAZA cuyo formato es 9(6)V9(4), se enviara de la siguiente manera: 0012345600. 2) Para enviar el numero 1 234,56 en un MORDAZA cuyo formato es S9(6)V9(4), se enviara de la siguiente manera: +0012345600. 3) Para enviar el numero 1 234,56 en un MORDAZA cuyo formato es S9(6)V9(4), se enviara de la siguiente manera: -0012345600 (la primera posicion para el signo, 6 posiciones para la parte entera y cuatro posiciones para la parte decimal). 3. Archivos a Informar Las sociedades administradoras deberan remitir la informacion desde el inicio de la colocacion de cuotas de fondos mutuos, mediante los archivos senalados en el numeral 3.1. El nombre de los archivos se representara mediante el formato "XX_ddmm.iii". La descripcion de este formato es la siguiente: a) El formato "XX" representa la abreviatura del MORDAZA requerido, tambien denominado identificador de archivo. Los tipos de archivos se muestran en el punto 3.1 Archivos y Periodicidad de Remision de Informacion de Fondos Mutuos. b) El formato "_ddmm" indica la fecha correspondiente al dia de la realizacion de las operaciones o data que se informa. No indica la fecha de remision del archivo. Esta fecha debe coincidir con el dia y mes del registro de control y de los datos que se incluyen en el contenido de los archivos. c) El formato "iii" esta compuesto de la siguiente manera: el primer caracter (letra) y los dos ultimos digitos (numeros) del codigo de la sociedad administradora. 3.1 Archivos y Periodicidad de Remision de Informacion de Fondos Mutuos
Archivo 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 Nombre PS_ddmm.iii PT_ddmm.iii SC_ddmm.iii VA_ddmm.iii VL_ddmm.iii VC_ddmm.iii DE_ddmm.iii Periodicidad de Envio Datos de las personas referidas en los archivos Diario 5.2 y 5.4. Nominas de participes. Diario Saldos contables de los fondos. Diario Contenido del Archivo
Datos de instrumentos no inscritos en bolsa No Periodico del MORDAZA local y de los negociados en el MORDAZA extranjero. Detalle de la valorizacion de los fondos. Diario (1) Valor cuota y otras cuentas principales. Operaciones con Derivados. Diario Diario (1)
(1) No se remitira la informacion correspondiente al sabado, MORDAZA y feriados, salvo que sea el ultimo dia del mes. 4. Registro de Control de los Archivos Todos los archivos que las sociedades administradoras remitan, sin excepcion, tendran un primer registro de control, con la finalidad de validar la cantidad de registros que contiene el archivo enviado. La estructura del registro de control es el siguiente:
N° MORDAZA Descripcion Debera remitirse siempre con `C' Codigo de la sociedad administradora que remite la informacion. MORDAZA de Datos y Longitud X(1) X(6)
0 MORDAZA de registro 1 Administradora