Norma Legal Oficial del día 05 de Enero del año 2011 (05/01/2011)
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TEXTO DE LA PÁGINA 37
El Peruano MORDAZA, miercoles 5 de enero de 2011
NORMAS LEGALES
433541
1. Caracteristicas Generales A continuacion se explican los procedimientos generales y caracteristicas tecnicas que se deben tener en cuenta para el envio de informacion. a) MORDAZA de Archivo y Caracteres: La informacion se remitira en archivos de formato XML (Ver Anexo 1). Estos archivos solamente deben incluir los siguientes caracteres: letras mayusculas (de "A" a "Z"), numeros (de "0" a "9"), signos numericos ("+" y "-") y espacios en blanco. No esta permitido el uso de otro MORDAZA de caracteres especiales, como tabuladores y caracteres de control, los cuales seran considerados como errores en la validacion del contenido de archivos. b) Periodicidad de envio de la informacion: Cuando en la periodicidad de envio se indique de forma diaria, la EPP debera remitir los archivos requeridos diariamente, incluyendo los dias feriados. En caso que la informacion corresponda a los dias sabados y domingos, se enviaran el dia viernes previo, remitiendo un archivo por cada dia. c) Forma de representacion de los datos y su longitud: Para fines de aplicacion del presente documento, los datos se representan mediante simbolos a los que se les denomina formatos, seguidos inmediatamente de un numero, el cual figura encerrado entre parentesis, que indica la longitud o extension que debe contener el dato. c.1) Datos MORDAZA texto y fechas: i) Los datos de MORDAZA texto o fecha se representan mediante el formato "X", y a continuacion un numero encerrado entre parentesis que indica la longitud o extension requerida al mismo. ii) Cuando el MORDAZA informado tenga menos caracteres que la extension requerida, se completara la extension con espacios en MORDAZA que seran colocados a la derecha hasta completar la longitud requerida. iii) Los datos del MORDAZA fecha se representan mediante el formato "ddmmaaaa", donde "dd" es el dia, "mm" es el mes y "aaaa" es el ano. iv) Si el dia o mes a informar es menor que 10, se colocara el numero cero a la izquierda del dia o mes que corresponda. Por ejemplo, si el mes es 1, el registro correspondiente es 01 y no 1. c.2) Datos numericos: enteros, enteros con signo, y decimales Los datos del MORDAZA numerico se representan de la siguiente manera: i) El formato "9" indica que el MORDAZA requerido es numerico. ii) El formato "S9" indica que el MORDAZA requerido es numerico y ademas debe estar precedido del signo + o el signo - , segun corresponda. iii) Si alguno de los datos requeridos bajo el formato "9" debe contener cifras decimales, esto se representa colocando inmediatamente a continuacion del formato "9" el formato "V9". iv) Los MORDAZA numericos que no contengan la extension requerida se completaran con numeros ceros a la izquierda en la parte entera, y con numeros ceros a la derecha en la parte decimal, y en ningun caso se indicara la coma decimal. El formato "S9" indica que el MORDAZA numerico lleva signo. El signo se colocara MORDAZA de la primera posicion. Ejemplos: 1) Para enviar el numero 1 234,56 en un MORDAZA cuyo formato es 9(6)V9(4), se enviara de la siguiente manera: 0012345600.
2) Para enviar el numero 1 234,56 en un MORDAZA cuyo formato es S9(6)V9(4), se enviara de la siguiente manera: +0012345600. 3) Para enviar el numero 1 234,56 en un MORDAZA cuyo formato es S9(6)V9(4), se enviara de la siguiente manera: -0012345600 (la primera posicion para el signo, 6 posiciones para la parte entera y cuatro posiciones para la parte decimal). 2. Archivos a Informar La EPP debera remitir los siguientes archivos:
Archivo 4.1 Nombre VA_ddmmaaa.iii Contenido del Archivo Periodicidad de Envio
Datos de instrumentos no inscritos en bolsa No Periodico del MORDAZA local y de los negociados en el MORDAZA extranjero.
4.2
VP_ddmmaaaa.iii Vector de precios definitivo de los Diario instrumentos valorizados por la EPP.
La expresion "ddmmaaaa" corresponde al dia, mes y ano de la informacion presentada, y la expresion "iii" corresponde a los tres ultimos digitos del codigo asignado a la empresa proveedora de precios. 3. Registro de Control de los Archivos Los archivos deberan tener un primer registro de control, con la finalidad de validar la cantidad de registros que contiene el archivo enviado. La estructura del registro de control es el siguiente:
N°
MORDAZA
Descripcion
MORDAZA de Datos y Longitud X(1) X(6)
0 MORDAZA de registro 1 Empresa proveedora de precios 2 Identificador de Archivo 3 Fecha 4 Contador
Debera remitirse siempre con `C' Codigo de la Empresa proveedora de precios.
Seran las dos primeras letras del nombre de cada archivo. La fecha sera la correspondiente a la informacion que se envia. El contador sera un numero correlativo e independiente para cada archivo enviado. El primer envio del archivo siempre sera 0001 y los posteriores seran correlativos a este. Cuando un archivo sea corregido este MORDAZA debera consignar el correlativo siguiente al contenido en el archivo corregido.
X(2) X(8) 9(4)
5 Numero de Correspondera al numero de registros que se estan registros sin incluir informando por cada archivo, sin incluir a este este registro de control.
9(5)
4. Contenido y Estructura de la Informacion A continuacion se especifica la estructura y el contenido del archivo que las EPP deberan remitir a CONASEV: 4.1 Archivo de Valores No Inscritos y Extranjeros En este archivo se matricularan todos los instrumentos u operaciones financieras cuyo precio sea proporcionado por las EPP y que no esten listados en la Bolsa de Valores de MORDAZA u otro mecanismo centralizado de negociacion del MORDAZA local. Es decir, mediante este archivo la EPP debera generar el codigo de valor para aquellos instrumentos u operaciones financieras que no tienen el ISIN de la Bolsa de Valores de Lima. En el caso de valores a ser listados en algun mecanismo centralizado de negociacion, mientras no se genere el codigo ISIN respectivo, se debera remitir a traves de este archivo los datos del instrumento y en VP debera informarse con este codigo autogenerado. Luego de generarse el respectivo codigo ISIN se debera remitir con este ultimo en el archivo VP (ya sin codigo autogenerado). Se deberan remitir los datos del instrumento u operacion financiera cada vez que una Sociedad Administradora