Norma Legal Oficial del día 02 de septiembre del año 1999 (02/09/1999)

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TEXTO DE LA PÁGINA 33

MORDAZA, jueves 2 de setiembre de 1999

NORMAS LEGALES

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CONASEV
Disponen el pago de sumas de dinero a comitentes de ex sociedades agentes de bolsa
RESOLUCION CONASEV Nº 072-99-EF/94.10 MORDAZA, 16 de agosto de 1999 VISTOS: Los Expedientes Nºs. 96/00697, 96/00951, 96/00908, 96/ 00995, 96/00666, 96/00591, 96/00590, 96/00669, 96/00668, 96/ 00875, 96/00517, 96/0812, 96/0813, 96/0892, 96/1048 y 96/0699; los Documentos Simples Nºs. 99/03146 y 99/05292; asi como los Informes Nºs. 045-99-EF/94.55 y 053-99-EF/94.55, de fechas 1 de MORDAZA de 1999 y 5 de agosto de 1999, presentados por la Gerencia de Intermediarios y Fondos; con la opinion favorable de la Gerencia General; CONSIDERANDO: Que, dentro del periodo comprendido entre enero y junio de 1996, los senores MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA del MORDAZA, Aya MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA Lizares, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA de MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA Lizares, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA Quico MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA Ccari, MORDAZA Velasco MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA, Wilmer Torero MORDAZA y la MORDAZA Municipal de Ahorro y Credito MORDAZA, presentaron denuncias ante esta Comision Nacional contra CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A. y/o Valores AQP S.A., ex sociedades agentes de bolsa, por haber efectuado operaciones de compra, venta y reporte de acciones de su propiedad sin que MORDAZA mediado orden de dichas personas, asi como por no haberles entregado las sumas resultantes de las operaciones o los valores de propiedad de estos; Que, se solicito a CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A. y a Valores AQP S.A. ex sociedades agentes de bolsa, dentro del periodo comprendido entre el 20 de MORDAZA y 19 de agosto de 1996, la MORDAZA de los descargos correspondientes a todas las denuncias indicadas, habiendo MORDAZA ex sociedades remitido en diferentes oportunidades sus descargos a esta Comision Nacional, conforme consta en los expedientes acumulados; Que, los reclamos presentados por estos comitentes no se resolvieron oportunamente por CONASEV, toda vez que con fecha 23 de agosto de 1996, el 8º Juzgado Especializado en lo Penal de MORDAZA, a solicitud del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA (representante de Valores AQP S.A. ex sociedad agente de bolsa), dispuso que CONASEV se inhiba de conocer todo procedimiento administrativo contra que tenga relacion con los reclamos presentados por las personas mencionadas en el primer considerando, contra CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A. y Valores AQP S.A. ex sociedades agentes de bolsa, toda vez que existia un MORDAZA penal pendiente de resolucion en el que estaba comprendido el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA y otros; Que, acatando tal mandato del 8º Juzgado Especializado en lo Penal de MORDAZA, mediante Resoluciones CONASEV Nºs. 394-96-EF/94.10 de fecha 24 de setiembre de 1996 y 094-97-EF/ 94.10 de fecha 4 de MORDAZA de 1997, entre otros aspectos, esta Comision Nacional se inhibio del conocimiento de los reclamos presentados por las personas mencionadas en el primer considerando; Que, entre los expedientes mencionados existe conexion objetiva y subjetiva de pretensiones, razon por la cual se han acumulado para ser resueltos mediante un solo acto administrativo, de conformidad con el Articulo 67º del Texto Unico Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos, Decreto Supremo Nº 02-94-JUS; Que, de otro lado, mediante Resolucion CONASEV Nº 07496-EF/94.10, de fecha 5 de marzo de 1996, se revoco a su solicitud la autorizacion de funcionamiento de Valores AQP S.A. como sociedad agente de bolsa, estableciendose un plazo de 6 meses contados a partir de la fecha de publicacion de la indicada resolucion, para que los comitentes que se consideraran afectados por la actuacion en el MORDAZA de valores de dicho agente de intermediacion, presentaran los correspondientes reclamos ante CONASEV; Que, mediante Resolucion CONASEV Nº 329-96-EF/94.10 de fecha 6 de agosto de 1996, se ejecuto la carta fianza que Valores AQP ex sociedad agente de bolsa habia constituido a favor de CONASEV por un importe de S/. 191 607,00, toda vez que no cumplio en su momento con lo dispuesto en el Articulo 157º del Decreto Legislativo Nº 755, que disponia que la garantia de las sociedades agentes de bolsa debia mantenerse hasta que transcurran 6 meses del cese de las actividades de la sociedad agente; cabiendo senalar, sin embargo, que la Resolucion CONASEV Nº 094-97-EF/94.10 mencionada, dispuso, entre otros,

que con cargo a dichos fondos MORDAZA atendidos diversos resarcimientos economicos por un importe total de S/. 89 162,52; Que, de otro lado, mediante Resolucion CONASEV Nº 51896-EF/94.10, de fecha 11 de diciembre de 1996, se dispuso la revocacion de la autorizacion de funcionamiento de CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A. como sociedad agente de bolsa por haber cometido infracciones muy graves en el MORDAZA de valores; Que, mediante sentencia dictada por la MORDAZA Sala Especializada en lo Penal de la Corte Superior de MORDAZA, de fecha 25 de marzo de 1999, concluyo el MORDAZA judicial mencionado; por tanto, quedo sin vigencia la orden de inhibicion dictada por el 8º Juzgado Especializado en lo Penal de Arequipa; en consecuencia, CONASEV dispuso reiniciar el tramite y evaluar las reclamaciones de los comitentes mencionados, las cuales no se resolvieron en su oportunidad por la medida judicial dictada; Que, cabe senalar que los reclamos presentados por los comitentes mencionados anteriormente se efectuaron cuando se encontraba vigente el Reglamento de Ejecucion de Garantias Constituidas por los Agentes de Intermediacion, su Reposicion y Pago a los Inversionistas aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 030-94-EF/94.10.0, el cual disponia que los reclamos MORDAZA resueltos por CONASEV; sin embargo, dicha MORDAZA fue derogada por la Resolucion CONASEV Nº 843-97-EF/94.10 de fecha 26 de diciembre de 1997, que aprobo el Reglamento de Agentes de Intermediacion; Que, mediante Resolucion CONASEV Nº 087-98-EF/94.10 de fecha 22 de MORDAZA de 1998, se aprobo el Reglamento de Solucion de Controversias de la Bolsa de Valores de MORDAZA, que establecio que la tramitacion de los reclamos contra las sociedades agentes de bolsa, se inician ante dicha Institucion; no obstante ello, en este caso, atendiendo al MORDAZA de seguridad juridica y con la finalidad de lograr que los reclamos MORDAZA resueltos dentro de los principios de inmediatez y equidad, toda vez que CONASEV ya habia iniciado el procedimiento administrativo que fuera suspendido por mandato judicial, corresponde a esta Comision Nacional resolver estos reclamos; Que, se ha determinado que CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A. ex sociedad agente de bolsa ordeno la disposicion de los valores de los denunciantes basandose en simples instrucciones de la ex sociedad agente de bolsa Valores AQP S.A., soslayando su obligacion de garantizar la identidad y la capacidad legal de sus clientes, de conformidad con lo dispuesto en el Articulo 162º inciso b) del Decreto Legislativo Nº 755, MORDAZA vigente al momento de los hechos, disposicion recogida por el Articulo 196º inciso b) de la Ley del MORDAZA de Valores, Decreto Legislativo Nº 861; asi como disponiendo de los fondos o valores de sus clientes para operaciones o fines distintos, incumpliendo lo dispuesto en el Articulo 161º inciso b) del Decreto Legislativo Nº 755, MORDAZA vigente al momento de los hechos, disposicion recogida por el Articulo 195º inciso a) de la Ley del MORDAZA de Valores, Decreto Legislativo Nº 861; Que, independientemente de la conducta desarrollada por Valores AQP S.A. ex sociedad agente de bolsa, se ha determinado que la participacion de CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A. ex sociedad agente de bolsa en los hechos referidos en el considerando precedente, ha causado perjuicio a los senores MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, Aya MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA Lizares, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA de MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA Lizares, MORDAZA MORDAZA Quico MORDAZA y MORDAZA Velasco MORDAZA, quedando, por tanto, acreditado su derecho al resarcimiento economico, el cual debera efectuarse considerando el interes legal devengado hasta la fecha, con cargo a los fondos obtenidos por la subasta del Certificado de Participacion emitido por la Bolsa de Valores de MORDAZA en favor de CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A., efectuada el 21 de MORDAZA de 1999 por la referida entidad bursatil, cabiendo senalar que por la venta de dicho Certificado se obtuvo un importe neto de S/. 298 896,00; Que, asimismo, se ha acreditado que Valores AQP S.A. ex sociedad agente de bolsa ha efectuado operaciones de compra, venta y reporte de acciones de propiedad de los senores MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA del MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, MORDAZA MORDAZA MORDAZA y la MORDAZA Municipal de Ahorro y Credito MORDAZA, sin que MORDAZA mediado orden de dichas personas; por lo que ha incumplido su obligacion de garantizar la identidad y la capacidad legal de sus clientes, senalada en el Articulo 162º inciso b) del Decreto Legislativo Nº 755, MORDAZA vigente al momento de los hechos, disposicion recogida por el Articulo 196º inciso b) de la Ley del MORDAZA de Valores, Decreto Legislativo Nº 861; asi como ha retenido las sumas resultantes de las operaciones o los valores de propiedad de estos, incumpliendo lo dispuesto en el Articulo 161º inciso b) del Decreto Legislativo Nº 755, MORDAZA vigente al momento de los hechos, disposicion recogida por el Articulo 195º inciso a) de la Ley del MORDAZA de Valores, Decreto Legislativo Nº 861; quedando, por tanto, acreditado el derecho de las referidas personas al resarcimiento economico, el cual debera efectuarse considerando el interes legal devengado hasta la fecha, con cargo a los fondos remanentes de la carta fianza de Valores AQP S.A. ex sociedad agente de bolsa que fuera ejecutada en virtud de lo senalado; Que, al haberse revocado la autorizacion de funcionamiento de CD MORDAZA de Bolsa e Inversiones S.A. y Valores AQP S.A., es menester que los hechos expuestos se tengan en cuenta en caso que las personas responsables de las irregularidades evidencia-