NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 30 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2016 (30/09/2016)

600426 NORMAS LEGALES Viernes 30 de setiembre de 2016 / El Peruano “ANEXO Nº 1 Infracciones y Sanciones I.- INFRACCIONES LEVES Con relación a la información y capacitación en materia de prevención del LA/FT Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 1. No tener constancia de haber informado a los nuevos trabajadores sobre los alcances del sistema de prevención del LA/FT dentro del plazo establecido.Multa 1 UIT 2. No tener las constancias de capacitación en la información correspondiente a cada director, trabajador y o fi cial de cumplimiento de acuerdo a sus funciones. Multa 3 UIT 3. No haber brindado la capacitación a los directores, trabajadores y al o fi cial de cumplimiento de acuerdo a sus funciones.Multa 3 UIT 4. No haber brindado la capacitación a los directores, trabajadores y o fi cial de cumplimiento de acuerdo a los requerimientos mínimos de capacitación previstos en la normativa vigente.Multa 2 UIT Con relación al conocimiento de directores y trabajadores 5. No tener la documentación e información mínima personal de cada director, trabajador y ofi cial de cumplimiento, de acuerdo a lo señalado en la normativa vigente. Multa 2 UIT Con relación al o fi cial de cumplimiento 6. No comunicar a la DGJCMT y a la UIF-Perú dentro del plazo establecido en la normativa vigente, los cambios relacionados a los requisitos del o fi cial de cumplimiento.Multa 3 UIT II.- INFRACCIONES GRAVES Con relación al conocimiento del cliente Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 1. No realizar las mínimas acciones control y debida diligencia respecto del conocimiento del cliente según lo dispuesto en la normativa vigente. Multa 5 UIT 2. No realizar las medidas de control adicional que correspondan al régimen reforzado, según lo dispuesto en la normativa vigente.Multa 6 UIT Con relación a observaciones y requerimiento de información efectuadas por la DGJCMT y/o la UIF-Perú en materia de prevención del LA/FT Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 3. No implementar las recomendaciones realizadas por la DGJCMT, con relación al sistema de prevención del LA/FT del sujeto obligado, dentro del plazo otorgado para tal efecto. Multa 4 UIT 4. No entregar dentro del plazo establecido, la información solicitada por la DGJCMT y/o la UIF-Perú.Multa 4 UIT 5. No brindar a la DGJCMT y/o a la UIF-Perú de ser el caso, las facilidades necesarias para el inicio y/o desarrollo de las visitas de supervisión del sistema de prevención del LA/FT, u obstaculizar tales acciones.Multa 7 UIT Con relación a la evaluación de riesgos del LA/FT Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 6. No elaborar un informe de evaluación de riesgos del LA/FT que contenga la información exigida y siempre que el sujeto obligado se encuentre en alguno de los supuestos previstos, de acuerdo con la normativa vigente. Multa 7 UITNº INFRACCIÓN SANCIÓN 7. No revisar y/o no actualizar cada dos años, los aspectos contenidos en el informe de evaluación de riesgos del LA/FT.Multa 4 UIT 8. No poner a disposición de la DGJCMT y la UIF-Perú, el informe de evaluación de riesgos del LA/FT o la revisión y/o actualización que corresponda. Multa 7 UIT Con relación a las auditorías en materia de prevención de LA/FT Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 9. No contar con el informe de evaluación de sistema de prevención del LA/FT elaborado por el auditor interno o por la persona designada por el SO según los dispuesto en la normativa vigente.Multa 4 UIT 10. No contar con el informe de evaluación del sistema de prevención del LA/FT elaborado por una sociedad de auditoría externa o por un equipo auditor, distintos a los que emiten el informe anual de estados fi nancieros. Multa 4 UIT 11. No tomar acciones oportunas respecto de las observaciones y/o recomendaciones realizadas con relación al sistema de prevención del LA/FT, por la auditoría interna o externa, cuando corresponda.Multa 6 UIT Con relación al registro de operaciones (RO), identi fi cación de operaciones inusuales y reporte de operaciones sospechosas Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 12. No registrar las operaciones materia del RO, de acuerdo a lo exigido en la normativa vigente.Multa 7 UIT 13. No contar con copia de seguridad del RO. Multa 4 UIT 14. No conservar el RO por cinco (5) años. Multa 5 UIT 15. No enviar el RO de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente.Multa 5 UIT 16. No aplicar los procedimientos establecidos en el manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT respecto al RO o detección de operaciones inusuales o sospechosas.Multa 6 UIT 17. No dejar constancia documental de haber realizado el análisis y evaluaciones para la califi cación de las operaciones en el ejercicio de sus funciones, de acuerdo a la normativa sobre prevención del LA/FT y/o que en la constancia documental no conste el motivo por el cual una operación inusual no fue califi cada como sospechosa y reportada a la UIF-Perú. Multa 7 UIT 18. No conservar por el plazo de cinco (5) años las operaciones cali fi cadas como inusuales y su sustento documental del análisis y evaluaciones, conforme al “Diseño de identi fi cación de operaciones inusuales” previsto en la normativa vigente.Multa 6 UIT 19. No reportar a la UIF-Perú las operaciones sospechosas realizadas o que hayan intentado realizar, dentro del plazo de quince (15) días hábiles de detectadas.Multa 7 UIT 20. No cumplir con incluir en los reportes de operaciones sospechosas remitidos a la UIF- Perú, la información mínima establecida en la normativa vigente y/o la documentación adjunta respectiva y/o complementaria.Multa 5 UIT