NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 30 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2016 (30/09/2016)

600427 NORMAS LEGALES Viernes 30 de setiembre de 2016 El Peruano / Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 21. No utilizar el sistema ROSEL y la plantilla respectiva para remitir a la UIF-Perú el ROS y/o la documentación adjunta o complementaria.Multa 7 UIT Con relación al manual y código de conducta para la prevención del LA/FT Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 22. No contar con un manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT debidamente aprobado por el órgano correspondiente.Multa 4 UIT 23. No contar con un código de conducta para la prevención del LA/FT debidamente aprobado por el órgano correspondiente.Multa 4 UIT 24. No dejar constancia de haber puesto en conocimiento de los trabajadores y o fi cial de cumplimiento el manual para la prevención y gestión de los riesgos LA/FT a través de la declaración jurada de recepción y conocimiento de aquel o por la constancia que establezca el sujeto obligado.Multa 4 UIT 25. No dejar constancia de haber puesto en conocimiento de los trabajadores, o fi cial de cumplimiento y directores, de ser el caso el código de conducta para la prevención del LA/FT a través de la declaración jurada de recepción y conocimiento de aquel o por la constancia que establezca el sujeto obligado.Multa 4 UIT 26. No contar con un manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT que cumpla con los requisitos y condiciones exigidas por la normativa vigente.Multa 4 UIT 26. No contar con un código de conducta para la prevención del LA/FT que cumpla con lo exigido por la normativa vigente.Multa 4 UIT 28. Incumplir las disposiciones establecidas en el manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT y/o código de conducta para la prevención del LA/FT.Multa 5 UIT Con relación al o fi cial de cumplimiento Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 29. No comunicar a la DGJCMT y a la UIF-Perú la designación del o fi cial de cumplimiento dentro del plazo establecido por la normativa vigente.Multa 5 UIT 30. No comunicar a la DGJCMT y a la UIF-Perú, el reemplazo o la remoción del o fi cial de cumplimiento dentro del plazo establecido por la normativa vigente.Multa 5 UIT 31. No permitir que el o fi cial de cumplimiento se desempeñe a dedicación exclusiva, cuando corresponda, en el ejercicio de sus responsabilidades y funciones.Multa 6 UIT 32. No proveer al o fi cial de cumplimiento de los recursos e infraestructura necesarios para el adecuado cumplimiento de sus responsabilidades y funciones.Multa 6 UIT 33. No brindar al o fi cial de cumplimiento las condiciones para desempeñar sus funciones con absoluta autonomía e independencia.Multa 6 UIT 34. Mantener el cargo de o fi cial de cumplimiento en situación de vacancia por más de treinta (30) días calendario desde la fecha en que se produjo.Multa 5 UIT 35. No mantener la con fi dencialidad de la identidad del o fi cial de cumplimiento, conforme a la normativa vigente.Multa 7 UIT 36. No contar con un o fi cial de cumplimiento. Multa 7 UITNº INFRACCIÓN SANCIÓN 37. No conservar la información relacionada con el sistema de prevención del LA/FT y aquella que sustente el cumplimiento de las disposiciones establecidas en la normativa vigente por un plazo no menor de cinco (5) años.Multa 5 UIT Con relación al informe anual del o fi cial de cumplimiento Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 38. No presentar a la DGJCMT y a la UIF-Perú el informe anual del o fi cial de cumplimiento dentro del plazo establecido en la normativa vigente.Multa 5 UIT 39. No cumplir con presentar el informe anual del o fi cial de cumplimiento de acuerdo con el contenido mínimo establecido en la normativa vigente.Multa 6 UIT 40. Presentar el informe anual del o fi cial de cumplimiento con información inexacta.Multa 7 UIT Con relación al registro de ganadores de premios Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 41. No poner a disposición y/o no remitir el registro de ganadores de premios a la DGJCMT y/o a la UIF-Perú.Multa 7 UIT 42. Eliminar o excluir del registro de ganadores de premios a algún cliente ganador.Multa 7 UIT 43. No contar con el registro de ganadores de premios en medio electrónico y/o no mantenerlo actualizado y/o no conservarlo por el plazo previsto en la normativa vigente.Multa 7 UIT Con relación al grupo económico Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 44. No desarrollar políticas y procedimientos corporativos, a nivel de grupo económico, en materia de gestión de riesgos y prevención del LA/FT.Multa 6 UIT 45. No desarrollar políticas y procedimientos para intercambiar información dentro del grupo económico para propósitos de prevención del LA/FT y/o no establecer las salvaguardas adecuadas sobre la con fi dencialidad y el uso de la información intercambiada entre los integrantes del grupo económico.Multa 4 UIT 46. No contar con programas de capacitación en materia de prevención del LA/FT.Multa 5 UIT Con relación al cumplimiento de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) Nº INFRACCIÓN SANCIÓN 47. Incumplir con la obligación de revisar permanentemente la publicación de las listas que realiza la SBS en su página web, de las personas o entidades designadas por el CSNU de conformidad con la Resolución 1267 (1999), 1718 (2006) y 2231 (2015) y las resoluciones que la sucedan y no contrastar estas con sus registros de operaciones y base de datos de sus clientes, usuarios y proveedores, de ser el caso, a efectos de identi fi car cualquier tipo de fondo u otros activos o cualquier operación que involucre a las personas o entidades designadas por el CSNU.Multa 4 UIT