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NORMAS LEGALES El Peruano Lima, lunes 25 de diciembre de 2006 335449 2. AFP: Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones 3. Agente Liquidador: Entidad fi nanciera a través de la cual CAVALI centraliza el proceso de liquidación de fondos de las operaciones realizadas en las Bolsas y en los mecanismos centralizados de negociación. 4. Agente Promotor: Sociedad Agente que, previa autorización de la BVL, cumple la función de promover la liquidez de los valores listados en dicha bolsa. 5. Agente Retenedor: es la entidad norteamericana que se encarga de retener y entregar al Gobierno Norteamericano, los impuestos que de acuerdo a las Leyes de los Estados Unidos de Norteamérica, graven actualmente o en el futuro, los Pagos de los valores depositados en la Cuenta CAVALI-DTC. 6. Banco(s) Liquidador(es): Entidad fi nanciera a través de la cual los Participantes Directos, reciben y trans fi eren fondos al Agente Liquidador, de las operaciones realizadas en las Bolsas y en los mecanismos centralizados de negociación. 7. Banco(s) Pagador(s): Entidad fi nanciera a través de la cual CAVALI, por encargo de los emisores o quien los represente, efectúa el pago de derechos y bene fi cios en efectivo provenientes de los valores inscritos en el Registro Contable. 8. BCRP: Banco Central de Reserva del Perú. 9. BdR: Bonos de Reconocimiento. 10. BVL: Bolsa de Valores de Lima 11. Bolsas: Las Bolsas de Valores 12. CAVALI: CAVALI S.A. ICLV 13. Comité: Comité Administrador del Fondo 14. Comprobante de Pago: todos aquellos regulados en la normatividad tributaria vigente. 15. CONASEV: Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores. 16. Cuenta de Emisor(es): Cuenta asignada al Emisor para el registro de los Valores Anotados en Cuenta que hayan emitido, y se encuentren inscritos a nombre de los Titulares. 17. Cuenta(s) Matriz(ces): Cuenta asignada al Participante para el registro de los Valores Anotados en Cuenta, de su propiedad o de la de sus Titulares, según corresponda. 18. Cuenta CAVALI-DTC: Cuenta de valores asignada a CAVALI por parte de DTC, en su calidad de Participante Directo, en la que se encuentran depositados los Valores que fueran elegibles para DTC, los mismos que son Anotados en Cuenta en el Registro Contable a cargo de CAVALI. 19. Desafectación(es): Levantamiento de la inscripción de los derechos reales, cargas y gravámenes realizados sobre Valores Anotados en Cuenta. 20. Días: Los útiles. 21. Directorio: Directorio de CAVALI. 22. DTC: Depository Trust Company, empresa dedicada a la compensación y liquidación de valores, organizada de acuerdo a las leyes del Estado de Nueva York, Estados Unidos de América. 23. Emisor(es): Los Emisores son entidades de derecho público o de derecho privado, que emiten valores, los cuales pueden ser registrados en el Registro Contable. 24. Emisor Extranjero: Emisor constituido en el exterior. 25. Entidad(es): Comprende al Emisor o su representante, Participante Directo o Participante Indirecto o Agente Promotor. 26. Fecha de Canje: es la fecha en la que se hacen efectivos los acuerdos del Emisor que involucren intercambio de valores, derechos u otro bene fi cio. 27. Fecha de Corte: Último día de negociación con derecho a suscripción de nuevos valores o algún otro derecho o bene fi cio a que se re fi ere la Fecha de Registro. 28. Fecha de Entrega: Fecha fi jada por el Emisor como la fecha a partir de la cual pondrá a disposición de los Titulares, el derecho de suscripción de nuevos valores, interés o bene fi cio previamente acordado, u otros derechos derivados de situaciones extraordinarias a que se re fi ere el Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa de la BVL. 29. Fecha de Registro: Fecha establecida por el Emisor para determinar a los Titulares de los derechos o bene fi cios previamente acordados a ser entregados incluyendo aquellos derechos derivados de situaciones extraordinarias. 30. Fondo: Fondo de Liquidación. 31. Gerencia General: Gerencia General de CAVALI 32. ICLV: Institución de Compensación y Liquidación de Valores 33. Importe Mínimo de Cobertura (IMC). Importe que deberán mantener permanentemente los Participantes Directos con CAVALI, con la fi nalidad de cubrir la exposición del mercado, para cuyo cálculo se utilizarán las variables establecidas en el Capítulo VII De la Compensación y Liquidación. El IMC se debe constituir de acuerdo con lo establecido en el Capítulo VII De la Compensación y Liquidación. 34. IPC: Indice de Precios al Consumidor. 35. Junta: Junta General de Accionistas de CAVALI 36. LBTR: Sistema de Liquidación Bruta en Tiempo Real, del Banco Central de Reserva del Perú para realizar las transferencias de fondos en tiempo real. 37. Ley: Ley del Mercado de Valores 38. Liquidación Anticipada: Es el proceso mediante el cual se liquidan las operaciones antes de la fecha pactada para su liquidación. 39. Liquidación Directa: Es el proceso mediante el cual las operaciones son liquidadas, en valores, en fondos o en ambos, directamente entre Participantes. 40. Los Pagos: Los pagos que efectúen los Emisores, respecto a valores mobiliarios de propiedad de Titulares que se encuentren registrados en el Registro Contable de CAVALI, incluyendo pero sin limitar a aquellos provenientes de obligaciones, de participaciones en el capital, de participación patrimonial, de amortizaciones y redenciones, así como aquellos provenientes por concepto de dividendos, utilidades o intereses y/o cualquier otra distribución en efectivo anunciada por la Empresa. 41. MIENM: Mecanismo Centralizado de Negociación de Instrumentos de Emisión no Masiva. 42. Monto efectivo liquidado: Corresponde al monto de la operación, neto de contribuciones, aportes y retribuciones, que se liquida a través de la ICLV. 43. ONP: O fi cina de Normalización Previsional. 44. Operaciones Mercado de Dinero. Son aquellas operaciones que se negocian en el Mercado de Dinero y que se liquidan conjuntamente con las operaciones contado. 45. OVAC: aquellos valores cuya forma de representación sea a través de títulos o de anotaciones en cuenta, de acuerdo con la legislación de origen respectiva, y que se inscriban en el Registro Contable. 46. Participante(s): Participante(s) Directo(s) e Indirecto(s) que han sido admitidos como tales por CAVALI. 47. Participante(s) Directo(s): Participantes que acceden en forma directa a los servicios vinculados al Registro Contable y a los servicios de Liquidación de operaciones. 48. Participante(s) Indirecto(s): Participantes que acceden en forma directa a los servicios vinculados al Registro Contable, y que para acceder a los servicios de Liquidación, tanto de fondos como de valores, necesariamente deben recurrir a un Participante Directo. 49. Proceso Automático de Liquidación: Es el proceso mediante el que se liquidan las operaciones a través del esquema de neteo multilateral de saldos fi nancieros. 50. Proceso Tradicional de Liquidación: Es el proceso mediante el que se liquidan las operaciones en forma individual, operación por operación. 51. Reglamento: Reglamento de Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores. 52. Reglamento Interno: Reglamento Interno de CAVALI53. Registro Contable: Es el Sistema electrónico de CAVALI en el cual se efectúan las inscripciones de los Valores Anotados en Cuenta. 54. REPOS: Operación de Reporte secundario. 55. R.U.T.: Registro Único de Titulares, en el cual se consignan los datos personales de los Titulares. 56. S.A.B.: Sociedad(es) Agente(s) de Bolsa o Agente de Bolsa. 57. SBS: Superintendencia de Banca y Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. 58. Sistema: Acceso remoto al computador central de CAVALI 59. Titular(es): Aquél que en forma individual o bajo el régimen de copropiedad, mantenga a su nombre Valores Anotados en Cuenta, ya sea dentro de una Cuenta Matriz o de una Cuenta de Emisores. 60. Tipo de cambio: Tipo de Cambio promedio de compra y venta, establecido por la BVL. 61. TRE: Tasa Efectiva de Rendimiento Esperada Anual 62. TVR: Tabla de Valores Referenciales elaborada por la BVL 63. Usuarios: Participantes, Emisores, Titulares, quienes tengan legítimo derecho o interés y en general toda aquella persona natural o jurídica que acceda a los servicios que presta CAVALI. 64. Valor(es) Nacional(es): Los emitidos en el país por Emisores constituidos en el país.