Norma Legal Oficial del día 28 de mayo del año 2000 (28/05/2000)

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TEXTO DE LA PÁGINA 18

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NORMAS LEGALES

MORDAZA, MORDAZA 28 de MORDAZA de 2000

Urteaga autorizando dicha liquidacion; asi como con la Boleta de Pago de Operaciones emitida por Cavali ICLV S.A.; documentos que ingresaron a dicha institucion de compensacion el 15 de MORDAZA de 1997, a traves de los cuales CONSIDERANDO: se cancelo a Cavali ICLV S.A. la suma de US$ 146,60 por concepto de aranceles mediante cheque girado con cargo a Que, en sesion del Tribunal Administrativo de CONAuna cuenta corriente de G&B MORDAZA S.A. ex sociedad SEV de fecha 11 de MORDAZA de 2000, los funcionarios de la agente de bolsa en el Banco Financiero del Peru; Gerencia de Intermediarios y Fondos sustentaron el InforQue, en la medida que Cavali ICLV S.A. fue informada me Nº 020-2000-EF/94.55 y Nº 027-2000-EF/94.55, referique las operaciones de reporte habian sido liquidadas por dos a la participacion del senor MORDAZA MORDAZA Anorga anticipado, procedio a liberar el bloqueo que pesaba sobre Urteaga y de la senora MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA en las las referidas 129 126 acciones del trabajo emitidas por Cia. operaciones efectuadas a nombre de Euzkadi Financial Minera San MORDAZA de Morococha S.A. a nombre de la Corporation; senorita MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga; Que, la empresa Euzkadi Financial Corporation repreQue, en ese sentido, se ha acreditado que con fecha 18 de sentada por el senor MORDAZA Anorga MORDAZA, denuncio MORDAZA de 1997 (tres dias despues de haberse informado la ante la Bolsa de Valores de MORDAZA a G&B MORDAZA S.A. ex liquidacion anticipada de las operaciones de reporte), las sociedad agente de bolsa, quien al momento de producirse 129 126 acciones del trabajo emitidas por la Cia. Minera los hechos se denominaba MORDAZA Sociedad Agente de San MORDAZA de Morococha S.A. fueron transferidas de la Bolsa S.A., por haber destinado los fondos que recibio de tenencia que mantenia la senorita MORDAZA MORDAZA Anorga parte de Euzkadi Financial Corporation a fines distintos Urteaga en la ex sociedad agente de bolsa G&B MORDAZA para los que le fueron confiados; S.A., a la cuenta matriz del Banco Financiero del Peru, con Que, mediante Acuerdo Nº 671/98 de fecha 16 de diciemla finalidad de cumplir obligaciones que la referida senorita bre de 1998, la Bolsa de Valores de MORDAZA declaro fundado el mantenia con dicha entidad bancaria; reclamo presentado por Euzkadi Financial Corporation y Que, se ha verificado que el 14 de agosto de 1997 se dispuso la obligacion de G&B MORDAZA S.A. ex sociedad produjo una transferencia interna del saldo del estado de agente de bolsa de resarcir a dicha empresa la suma de US$ 369 860,93 mas los intereses legales, debiendo ejecu- cuenta del comitente Euzkadi Financial Corporation en la ex sociedad agente de bolsa G&B MORDAZA S.A., por un tarse el Fondo de Garantia de la Bolsa de Valores de MORDAZA monto de US$ 369 860,93 (importe aproximado utilizado en el caso que dicha ex sociedad agente de bolsa no cumplieen las operaciones de reporte) a la cuenta de la senorita ra con pagar dicho monto; cabiendo senalar que G&B MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga; hecho inusual que tuvo MORDAZA S.A. ex sociedad agente de bolsa interpuso recurso por finalidad disminuir el monto adeudado por dicha comide apelacion en contra del Acuerdo de la Bolsa de Valores de tente a la ex sociedad agente de bolsa G&B MORDAZA S.A. por MORDAZA con fecha 12 de enero de 1999; sus operaciones en el MORDAZA de valores, asi como dar por Que, mediante Resolucion del Tribunal Administrativo cancelado el monto de las operaciones de reporte que realizo de CONASEV Nº 015-99-EF/94.12 se resolvio declarar Euzkadi Financial Corporation en calidad de reportante; infundado el recurso de apelacion interpuesto por G&B Que, adicionalmente, se ha verificado que con posterioHelvetia S.A. ex sociedad agente de bolsa contra el Acuerdo ridad al vencimiento de las operaciones de reporte, se de la Bolsa de Valores de MORDAZA Nº 671/98 que declaro emitieron y entregaron a favor del comitente Euzkadi fundado el reclamo presentado por Euzkadi Financial CorFinancial Corporation, polizas falsas por operaciones de poration; asimismo, el Tribunal Administrativo de CONAreporte que Cavali ICLV S.A. no tenia registradas; debienSEV dispuso que la Gerencia de Intermediarios y Fondos de dose destacar que no se ha podido determinar quien o CONASEV continue con el MORDAZA de investigacion a fin de quienes fueron los responsables de la emision y entrega de determinar las responsabilidades del senor MORDAZA Anorga las mencionadas polizas falsas; Urteaga y la senora MORDAZA MORDAZA MORDAZA MORDAZA, y de ser Que, de acuerdo a lo dispuesto en el articulo 11º inciso el caso, proponer las sanciones administrativas, asi como la j) del Texto Unico Concordado de la Ley Organica de interposicion de las acciones judiciales correspondientes CONASEV, Decreto Ley Nº 26126, se cito a las personas que contra los que resulten responsables; de acuerdo a las funciones que realizan en dicho ex agente Que, se ha acreditado que con fecha 25 de junio de 1997 de intermediacion habian participado directa o indirectala empresa Euzkadi Financial Corporation entrego a la ex mente en los hechos materia de investigacion, con la finasociedad agente de bolsa G&B MORDAZA S.A. un cheque por la suma de US$ 382 780,27, para que se efectuen operacio- lidad de que brinden sus respectivas declaraciones; Que, el senor MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga, quien fue nes en el MORDAZA de valores, emitiendose el recibo de MORDAZA Gerente de Operaciones de la ex sociedad agente de bolsa Nº 0034999 firmado por la senora MORDAZA MORDAZA MORDAZA G&B MORDAZA S.A., sostuvo que laboro en la referida ex MORDAZA, encargada en ese entonces del Departamento de sociedad agente de bolsa hasta el 1 de MORDAZA de 1997 (dias Operaciones de la referida ex sociedad agente de bolsa; MORDAZA de efectuada la operacion de reporte materia de Que, asimismo, se ha verificado que por intermedio de investigacion); sin embargo, de acuerdo a las boletas de la mencionada ex sociedad agente de bolsa, el 3 y 4 de pago entregadas por el mismo a los funcionarios de CONAjulio de 1997 se efectuaron a nombre de su comitente SEV en la oportunidad que concurrio para prestar su MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga (hermana del senor declaracion, se ha observado que por lo menos hasta el 15 MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga, en ese entonces Gerente de MORDAZA de 1997 laboro en la ex sociedad agente de bolsa de Operaciones de la mencionada ex sociedad agente de bolsa) dos operaciones de compra de 67 994 y 61 133 G&B MORDAZA S.A., pues cobro su remuneracion correspondiente a la primera quincena de MORDAZA de 1997; lo cual acciones de trabajo emitidas por la Cia. Minera San contradice su manifestacion y, en consecuencia, sus afirmaIgnacio de Morocha S.A., respectivamente, por un ciones carecen de fundamento; valor total de S/. 1 022 479,64; Que, sobre los hechos investigados el senor MORDAZA AntoQue, se encuentra debidamente acreditado que con el nio Anorga Urteaga sostiene que "Si (sic) me llamo mi tio y deposito efectuado por la empresa Euzkadi Financial Corme dijo que queria colocar una cantidad en operaciones de poration en la ex sociedad agente de bolsa G&B MORDAZA reporte, entonces comunique a los operadores de MORDAZA, a S.A., el 4 de MORDAZA de 1997 se realizaron, tambien por MORDAZA MORDAZA para que efectue dicha operacion.", acepintermedio de la mencionada ex sociedad agente de bolsa, tando en su declaracion que solo ordeno que se efectue la dos operaciones de reporte cruzadas, donde la empresa operacion de reporte donde Euzkadi Financial Corporation Euzkadi Financial Corporation aparece como reportante, aparece como comitente reportante, pero no acepta haber mientras que la senorita MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga ordenado que su hermana, la senorita MORDAZA MORDAZA aparece como reportada; se ha observado que la garantia de Anorga Urteaga, sea comitente reportada; sin embargo, en estas operaciones de reporte estaba constituida por los la fecha en que se efectuo las operaciones de reporte materia valores que el dia anterior y el mismo dia de estas operaciode investigacion, donde su hermana aparecia como comines de reporte, se habian comprado a nombre de la senorita tente reportada, el senor MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga, quedando estas acciones venia ejerciendo el cargo de Gerente de Operaciones en la ex bloqueadas en Cavali ICLV S.A.; sociedad agente de bolsa G&B MORDAZA S.A.; Que, las dos operaciones de reporte mencionadas en el Que, asimismo, el senor MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga parrafo precedente se pactaron a un plazo de 30 dias, con desconoce haber firmado las llamadas Boletas de Liquidavencimiento el 7 de agosto de 1997; sin embargo, estas cion Directa - Operaciones a Plazo, mediante las cuales se fueron liquidadas el 15 de MORDAZA de 1997, MORDAZA del plazo de liberaron las 129 126 acciones de trabajo emitidas por la vencimiento pactado inicialmente; Cia. Minera San MORDAZA de Morococha S.A. a favor de la Que, esta liquidacion anticipada se encuentra acreditasenorita MORDAZA MORDAZA Anorga Urteaga; sin embargo, de da con la Boleta de Liquidacion Directa - Operacion a Plazo, dichas boletas se desprende que estas fueron autorizadas donde aparece la firma del senor MORDAZA MORDAZA Anorga por la Gerencia de Intermediarios y Fondos, con opinion favorable de la Gerencia General;