Norma Legal Oficial del día 10 de febrero del año 2014 (10/02/2014)
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TEXTO DE LA PÁGINA 8
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Registrese, comuniquese y publiquese. MORDAZA SCHYDLOWSKY ROSENBERG Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones ANEXO N° 1 - Infracciones y Sanciones I. INFRACCIONES LEVES Con relacion a la capacitacion en materia de prevencion de LA/FT # 1 INFRACCION SANCION No capacitar a los nuevos trabajadores sobre las Multa normas en materia de prevencion del MORDAZA de 1 UIT activos y del financiamiento del terrorismo dentro del plazo establecido. No ejecutar durante el ano calendario el programa de Multa capacitacion, en materia de prevencion del MORDAZA 3 UIT de activos y del financiamiento del terrorismo. No contar con el programa de capacitacion, en Multa materia de prevencion del MORDAZA de activos y del 5 UIT financiamiento del terrorismo. II.- INFRACCIONES GRAVES Con relacion a observaciones y requerimiento de informacion efectuadas por la DGJCMT y/o la Superintendencia, a traves de la UIF-Peru en materia de prevencion de LA/FT # INFRACCION SANCION 1. No subsanar las observaciones o implementar Multa las recomendaciones realizadas por la DGJCMT 6 UIT dentro del plazo otorgado. 2. No entregar dentro del plazo establecido la Multa informacion solicitada por la DGJCMT y/o la UIF 10 UIT - Peru. 3. No brindar a la DGJCMT las facilidades necesarias Multa para el inicio y/o desarrollo de las visitas de 20 UIT supervision o de cualquier otro procedimiento de control u obstaculizar tales acciones. Con relacion a las auditorias en materia de prevencion de LA/FT # 4 5 INFRACCION SANCION No contar con un plan anual de trabajo de auditoria Multa de acuerdo con la normativa vigente. 10 UIT No subsanar las observaciones o implementar las Multa recomendaciones realizadas por el auditor interno 12 UIT o externo, de ser el caso.
El Peruano Lunes 10 de febrero de 2014
# INFRACCION SANCION 9 No poner a disposicion y/o remitir el registro de Multa operaciones a la UIF-Peru cuando esta lo requiera. 10 UIT 10. No contar con MORDAZA de seguridad del registro de Multa operaciones. 12 UIT 11. No conservar el registro de operaciones por cinco Multa (5) anos. 12 UIT 12. No reportar a la UIF-Peru las operaciones sospechosas Multa realizadas o que hayan intentado realizarse dentro de 15 UIT los treinta (30) dias calendario de detectadas. 13. Eliminar o modificar operaciones del registro de Multa operaciones. 20 UIT 14. No contar con registro de operaciones. Multa 20 UIT Con relacion al manual y codigo de conducta para la prevencion del LA/FT # INFRACCION SANCION 15. No hacer de conocimiento y requerir la suscripcion Multa del codigo de conducta para la prevencion 10 UIT del MORDAZA de activos y del financiamiento del terrorismo por parte de los trabajadores, conforme a lo dispuesto en las normas. 16. Incumplir las disposiciones establecidas en el Multa manual y/o codigo de conducta para la prevencion 10 UIT del MORDAZA de activos y del financiamiento del terrorismo. Multa 17. No contar con un codigo de conducta para la prevencion del MORDAZA de activos y del 15 UIT financiamiento del terrorismo. 18. No contar con un manual para la prevencion Multa del MORDAZA de activos y del financiamiento del 20 UIT terrorismo. Con relacion al oficial de cumplimiento # INFRACCION SANCION 19. No comunicar a la DGJCMT y/o a la UIF-Peru la Multa designacion del oficial de cumplimiento dentro 10 UIT del plazo establecido por la normativa vigente. 20. No comunicar a la DGJCMT y/o a la UIF-Peru, Multa el cambio, reemplazo o la remocion del oficial de 10 UIT cumplimiento dentro del plazo establecido por la normativa vigente. 21. No permitir que el oficial de cumplimiento se Multa desempene a dedicacion exclusiva, cuando 15 UIT corresponda. 22. No brindar al oficial de cumplimiento las Multa condiciones para desempenar sus funciones con 15 UIT absoluta autonomia e independencia. 23. Mantener el cargo de oficial de cumplimiento en Multa situacion de vacancia por mas de treinta (30) dias 15 UIT calendario desde la fecha en que se produjo. 24. No mantener la identidad del oficial de Multa cumplimiento en confidencialidad. 20 UIT 25. No contar con un oficial de cumplimiento. Multa 20 UIT Con relacion al informe semestral del oficial de cumplimiento # INFRACCION SANCION 26. No remitir a la DGJCMT el informe semestral Multa elaborado por el oficial de cumplimiento dentro del 15 UIT plazo establecido en las normas vigentes.
2.
3.
Con relacion al registro de operaciones y reporte de operaciones sospechosas # INFRACCION SANCION 6 No incluir en el registro de operaciones la Multa informacion minima establecida en el Anexo 2 de 6 UIT la Directiva 001-2009-MINCETUR/DM. 7 No registrar las operaciones a que se refiere el Multa Numeral 12.1 del articulo 12° de la Directiva 0018 UIT 2009-MINCETUR/DM en el registro de operaciones. Multa 8. Incumplir los procedimientos establecidos en el manual para la prevencion del MORDAZA de activos 10 UIT y del financiamiento del terrorismo respecto al registro de operaciones o deteccion de operaciones inusuales o sospechosas.