Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1998 (15/09/1998)
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TEXTO DE LA PÁGINA 18
Anexo l INFRACCIONES PASIBLES D SANCIO N PERSONA JURIDICAS E A S 1. INFRACCIONES LEVES Se consider infraccione leve la squ e a continuacio s e detalian a s s n
Infraccion
2
Sancion
AUTORIZACION DE ORGANIZACION Y FUNCIONAMIENTO D LA SADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES. E _-__---~_r_----.1 . No cumplir con Informa a l finaliza el r d ener o cad an o:, monto del capital socia y patrimonio de ,conformidad con lo establecido 1 Amonestacion r mes e de a l por el articul 3 ° del Titulo II de Compendio o l (F) AP --___ --___-
2 . No publicar el texto de l Licenci aa en e Diari Oficia e llPeruan como en otro d circulacio a nive naciona o lno exhibi permanentanto l o o e n l r Amonestacion tement en l a e oficin a l AF e (F) AP ___- Principa de l a P en lugar visibl a i publico el. texto de fa Licencia de Funcionamiento. t ~-__ GESTION EMPRESARIAL -___ 1 . No poner disposrcio denlPublic en cada una d la s e a o agencia qs ue tenga la AFP en folletos de libr distribucion la escritura d e , y su -__ s mofificatorias 2 No tener disposicio den lpublic los folletos d caracte informativ sobre e SPP a o e r o l
constitucion e
3. 4. 5 6 7 6. 9.
No atender los reclamo y/ o s consultas que pudieran presenta Io safiliado empleadores o publico en general. rs
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Amonestacion (AFP) Amonestacion (AFP) Amonestacion (F) - - - AP Mulla Nivel 1 (F) AP Multa Nivel 1 (AFP) Multa Nivel 1 (F) AP Multa Nivel 2 (AFP) Mult Nive 2 a l (AFP) Amonestacion
No responder por escrito al reclamante con carg d e recepcio ir n o tormandole lo requisito formales que debe reunir el escrito de denuncia s s al promotor de ventas. N o acrdita ante l Superintendencia a lo sfuncionario qu s consignara MORDAZA firma en aquellos contratos de afiliacion, traspaso u otro r a , e n format vinculado dicho procesos,-e .-~--~ ~ ~ - s se refiere el articulo 50" del Titul II Idel Compendio. o ___-~---.-a s n o - lo stermino a que No mantener con un registro actualizad y detallado de las denuncias y reclamos que los afiliados, empleadores y terceros efectuen o respect da los promotores de ventas en lo termino a que s refier el articul 43 o°del Titul II Io Compendio. o ss e e del
N o proporciona a l ra Superintendenci informacio vinculad a lo s aspecto societarios en ,las condiciones y plazo senalado s en el a n a s s articul 76" del Titul II I deolCompendio o No observar lo procedimiento y plazo establecido e nslo sarti c s °y 76" del Titul II I de! Compendio, para los casos d modificacion s s s ulo 77 o e del Estatuto. N o proporciona a l arSuperintendenci dentra de los plazo establecido toda informacion que debe se transmitida por la Re de Datos del o s s r d
INFORMACIO ALNAFILIADO 1
PUBLIC O GENERAL Y EN Multa Nivel 2 (AFP)
No proporcionar al publico en general, en todos su establecimientos s atencion. la informacion serialada en el art 98 °del Reglamento del de . TUO de la Ley del SPP
AFILIACION Y APORTES 1 2 3 4 5 6 7 6. 9 No cumplir con l establecid enoe articul 8°del Titulo V de Compendi enolos casos de extravio de contratos d afiliacion o l o l e --Amonestacion (AFP) Amanestacion (F) AP Amonestacion (AFP) 1 Amonestacion
No observar l establecid en o articul 10 °o lTitul V de Compendi referido a procedimient de llenado de contratos d afiliacion e o el de o l o l o ---n 8 , ) s No notificar al empleador respect a l a afiliacio ode su trabajadores dentro de los cuatro 14 dia ssiguiente d e notificad el pCUSPP correspondiente si n perjuci de asumir los aportes ma interese sde lafiliado , o s No remtir al empleador, o remitir Incompleta o con errores la H:ita de Conciliactin dentro de los plazos establecfdos en el articulo 14" del Titulo V del Compendio -.--- ____~ a traspaso Incluir la AFP de origen. en form maliciosa datos errados er fel comprobante de pago de l compensacio por n a , - - - -
Amonestacion (F9 AP Amonestacion No mantener actualizad el archivo d afilniados o e ~-~ --.} -~o~~~~;-. No archivar en la Carpeta Indrvidual del Afiliado la documentacton `que acredite la correccion de sus datos en el archivo de aftlrados. tal como lo estabfece el articulo 20" del Titulo V del Compendio ~ (AFP) ~----~.___-..~ Amonesta& No efectuar la correccion de los datos del afiliadc. extsttendo la wdercia documentada sufraente. (AFPI - - -
Amonestacion No emitir mfcroformas o no mantenerlas aciuakadas dentro de los plazos establecidos en et articulo 25" del Titulo V del Compendio Asimismo, es sanctonable el no observar las especificaciones SE tiatadas en el mencionado articulo a efectos de la emision de microformas_ _ W'i _ _ _ _ Amonestacion 10. No mantener actualrzadas las Carpetas Irdwtduates de !os ARl~;~dos con la documentacion minima senalada en el articulo 23' del Titulo V (AFPj del Compendio. MORDAZA estacion 1. Destruir la Carpeta Individual de un Afiliado sin cumplir con las condiciones establecidas en el articulo 24" del Titulo V del Compendio. 1 12. Evidenciar maltrato y descuido en la documentacion contenida en la Carpeta Individual del Afiliado 13. No incluir en el comprobante de pago de la qcompensacion por traspaso la informacion minima senalada en el articulo 29" del Titulo V del Compendio 14. Tramitar las solicitudes de traspaso y/o declaraciones de traspaso que no cumplen con los requisitos establecidos en et articulo 30" del Titulo V del Compendio 15. No verificar o verificar erroneamente el cumplimiento de los requisitos a que se refiere el articulo 27° del Titulo V del Compendio, para efectos de la procedencia de las solicitudes de traspaso i6 No infromar oportunamente a la Superintendencia el cambiio de los responsables del Libro de Traspasos. Multa nivel 1 A)I (P F Multa nivel 1 (AFP) Multa Nivel AP (F)
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