Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1998 (15/09/1998)

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Anexo II INFRACCIONES PASIBLES DE SANCION A PERSONAS NATURALES 1 INFRACCIONES LEVES Se considera infracciones leves las que a continuacion se detallan: - Infraccion

deban ser objeto de inscripcion en el Registro.

II. INFRACCIONES GRAVES Se considera Infracciones graves las que a continucion se detallan Infraccion GESTION EMPRESARIAL 1. Multa No proprocionar a la Superintendencia informacion oportuna respecto de las actividades y operaciones que realice la AFP y, en general.1 (Gerente General respecto de todo requerimiento que efectue la Superintendencia de la AFP) Aprobar la distribucion de utilidades con cargo a las ganancias netas de un ejercicio anual, asi como otorgar participacion en las u t i a los directores, sin contar con la aprobacion del Balance de fin de ejercico por parte de la Junta General de Accionistas. Multa (Directorio de AFP) Sancion

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Multa Adoptar acuerdos o aprobar operaciones trasgrediendo las disposiciones contenidas en la ley, el reglamento o las normas de (Gerente general que dicte la Superintendencia. 1--- General, No adoptar las medidas necesarias para corregir las Irregularidades en la gestion de la AFP Proporcionar informacion falsa a la Superintendencia respecto de las actividades y operaciones que realice la AFP

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(Directono de la AFP) Multa (Gerente General y Directorio de la AFP) s S u s u s dias 30 u (Promotores de Venta de (AFP)

6.

No guardar el compromiso de reserva a que se refiere el inciso d) del articulo 38° del Titulo III del Compendio.

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No verificar la inlormacion consignada en el contrato de afiliacion solicitud de traspaso o en cualquier otro formato vinculado a dicho Suspension 60 dias (Promotores de Venta procesos, con excepcion de la firma y huella digital de AFP) No completar los datos c las firmas en el original yen todas la.; coplas de los formatos de afiliacion traspaso o en cualquier otro vinculado a dichos procesos Suspension 30 dias (Promotores de Venta de AFP)

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9.

- Sustituir o hacerse sustituir por otro promotor en la firma de uno o mas contratos de afiliacion, solicitud de traspaso o cualquier otro c 60 dias formato Suspension vinculado a dichos procesos (Promotores de - - - - Venta de AFP)

INFORMACION AL AFILIADO Y PUBLICO EN GENERAL 1.

_ _ _ Realizar actividades de publicidad MORDAZA de haber obtenido su licencia para funcionar como AFP

III. INFRACCIONES MUY GRAVES Se considera infracciones muy graves las que a continuacion se detallan

(Promotores de 2. Comprobarse falsedad en la informacion contenida en el archivo fisico del promotor de ventas. Exclusion del Registro de la Superintendencia (Promotores de Venla de AFP)