Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1998 (15/09/1998)

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TEXTO DE LA PÁGINA 21

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MORDAZA, martes 15 de setiembre de 1998

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REGISTRO 1. No comunicar dentro del plazo senalado por el Articulo 6" del Titulo VIII del Compendio, las modificaciones en los datos inscritos o que Amonestacion deban ser objeto de inscripcion en el Registro. 1 2. No presentar la documentacion adicional que solicite la Superintendencia respecto a la informacion sometida a su consideracion o registro 1 Amonestacion II. INFRACCIONES GRAVES Se considera infracciones graves las que a continuacion se detallan: Infraccion AUTORIZACION DE ORGANIZACION Y FUNCIONAMIENTO DE LAS ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES. 1. Operar con un capital social por debajo del minimo establecido. 2. 3. 4. Sancion

1 I

Multa Nivel 1 Suspension Nivel 1 WY No cumplir con la exigencia de la Superintendencia de aumentar el capital social mediante aportes dinerarios, de conformidad con el articulo Multa Nivel 2 4" del Titulo ll del Compendio. Suspension Nivel 2 VW No cumplir con los requerimientos de la Superintendencia respecto de la MORDAZA de informacion financiera a efectos de supervisar el Multa Nivel 2 cumplimiento de lo dispuesto por el articulo 5" del Titulo ll del Compendio. VW No canjear la garantia constituida al inicio de operaciones, conforme a lo dispuesto por el articulo 27" del Titulo II del Compendio. Multa Nivel 3

GESTION EMPRESARIAL 1. Realizar actividades no comprendidas dentro de su objeto exclusivo como AFP 2. 3. 4. 5. 6. 7. 6.

Multa Nivel 2 Suspension Nivel 2 VW Multa Nivel 1 Realizar operaciones en establecimientos que contravengan lo dispuesto en el articulo 3" del Titulo III del Compendio. Suspension Nivel 1 WV Multa Nivel 1 Ofrecer a los actuales y/o futuros afiliados, beneficios que no esten directamente relacionados con la operacion de las AFP, o que estando Suspenstin Nivel 1 relacionados, la AFP este en condiciones de ofrecerla por la posicion de ventaja de sus accionistas. VW No constituir el Encaje Legal luego de transcurridos los primeros diez dias del inicio de las operaciones de la AFP en el modo y forma que Multa Nivel 1 establezca la Superintendencia. Suspension Nivel 1 W) Impedir la asistencia del Superintendente o de los funcionarios que este designe a las sesiones de Junta General de Accionistas y de Multa Nivel 2 Directorio que realice la AFP WP) No exhibir al interior de las agencias en lugar visible al publico y en forma permanente, el texto del certificado de autorizacion de apertura Multa Nivel 1 de agencia u OAP emitido por la Superintendencia, segun corresponda. VW No contar, una o mas agencias, con las condiciones operativas minimas senaladas en el articulo 9" del Titulo III del Compendio. Multa Nivel 1 Suspension Nivel 1
W)

Multa Nivel 1 Suspension Nivel 1 WP) Multa Nivel 2 9. Abrir, cen-ar o cambiar de direccion una o mas agencias u OAP sin contar con autorizacion de la Superintendencia. Suspension Nivel 2 Multa Nivel 1 10. No cumplir con la publicacion del aviso que comunique el cierre de la agencia u OAP por parte de la AFP: tal como lo disponen los articulos 14" y 23" del Titulo III del Compendio. Multa Nivel 1 11. Efectuar el cambio de direccion de una agencia u OAP, sin autorizacion de la Superintendencia. Suspension Nivel 1 VW Multa Nivel 2 12. No observar lo establecido en el articulo 26" del Titulo III del Compendio, en caso de transformacion de OAP en Agencia. Suspension Nivel 2 W) Multa Nivel 1 13. Permitir que uno o mas representantes-AFP, efectuen funciones distintas a las senaladas en el articulo 28" del Titulo III del Compendio. Suspension Nivel 1 VW Multa Nivel 3 14. Operar agencias y OAP sin autorizacion de la Superintendencia. 15. No contar en los puestos moviles con paneles que senalen la denominacion `Puesto Movil AFP", de conformidad con el articulo 30 del Titulo III del s Compendio. 16. No publicar el ultimo dia habil de los meses de MORDAZA y noviembre en un diario de circulacion nacional y en otro de circulacion regional o local, una relacion de todos los representantes designados para ejercer las facultades senaladas en el articulo 28 del Titulo III del Compendio. 17. Incorporar Promotores de Ventas sin observar lo establecido en el articulo 33" del Titulo III del Compendio. 18. No considerar en los contratos de trabajo que celebren las AFP con los promotores de ventas, las clausulas que contempla el articulo 38" del Titulo III del Compendio. Multa Nivel 1 Multa Nivel 2

No contar, una o mas OAP, con las condiciones operativas minimas senaladas en el articulo 18" del Titulo III del Compendio,

Multa Nivel 1 VW Multa Nivel 1 Pw