Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1998 (15/09/1998)

Si dese vizualizar el documento entero como pdf click aqui.

TEXTO DE LA PÁGINA 26

1.

No remitir a la Superintendencia las moficaciones de sus categnrias de riesgo o las definiciones y melodologias de clasificacion por cada instrumento. en el plazo establecido por el articulo 6" del Titulo VIII del Compendio (Empresa Clasificadora)

2

No Informara la Superintendencia la relacion de aquellos instrumentos cuyas categorias de riesgo hayan sido modificadas en et plazo establecido por el articulo 6' del Titulo VIII del Compendio

Suspension temooral.

3.

No informar a la Superintendencia de ser el caso, los cambios habidos en el emisor que afecten su clasificacion, en el plazo establecido por el articulo 6° del T itulo VIII del Compendio

Suspension temporal,

4.

No Informar a la Superintendencia la finalizacion de su ontrato con el emisor en el plazo establecido por el articulo 6" del Titulo VIII del Compendio. (Empresa Clasificadora)

III. INFRACCIONES MUY GRAVES Se considera infracciones muy graves las que a continuacion se detallan Infraccion AUTORIZACION DE ORGANIZACION Y FUNCIONAMIENTO DE LAS ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES. 1. 2. 3. 4. Comprobarse falsedad, adulteracion u otra irregularidad en adocumentacion o Informacion presentada por los organizadores, despues de emitida la Licencia de Funcionamiento Emplear el capilar social pagado durante el MORDAZA de organizacion para fines distintos a los establecidos por el articulo 20° del Titulo ll del Compendio. Cancelacion de la Licencia Multa Nivel 1 (F) AP Invertir el remanente del capital social pagado en instrumentos financieros distintos a los senalados por el articulo 20° del Titulo ll del Multa Nivel 1 Compendio, o depositarlo en un banco que n o cumpla con la condicion establecida por el articulo 8 6 del Titulo VI del Compendio. (F) AP Iniciar operaciones sin dar cumplimiento a lo establecido pc r los articulos 26" y 27° del Titulo II del Compendio. Multa y Suspension - - - - - Nivel 1 - - -

5

No cumplir con resacar el patrimonio mediante aumento de capital dentro del plazo establecido por el articulo 5° del Titulo II del cuando el patrimonio se reduzca por debajo del minimo exigido por la Ley.

INVERSIONES 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8 9 Prendar o dar en garantia instrumentos de inversion adquiridos para la Catera Administrada con excepcion de las oocurrencias mencionadas en el articulo 77' del Reglamento. _ _ _ _ _ Multa Nivel 3 Multa Nivel 3

Adquirir para la Cartera Administrada, instrumentos de inversiones pertenecientes a la AFP, sus ejecutivos y/o sus directores, o viceversa 1 Operar con una Institucion de Custodia y/o Guarda Fisica sin haber cumplido con las disposiciones establecidas en la normativa correspondiente.

(AFP)
Multa Nivel 3 -(AFP) No mantener depositados en las instituciones, con las cuales contraten la guarda fisica y/o custodia de los titulos, un minimo de 65% del! Multa Nivel 2 valor de la Cartera Admmistrada, de acuerdo con tas normas que sobre el particular apruebe la superintendencia (F) AP Realizar inversiones fuera de los mecanismos de negociacion senalados en el capitulo Il del Titulo VI. ° No reponer al Fondo el valor de las perdidas generadas como consecuencia de un siniestro en la custodia y/o guarda fisica. en los plazos establecidos por ta Superintendencia +g& No cumplir con llevar cantabilidad separada de las operaciones sociales propias de la AFP y de las del patrimonio del Fondo que administra (AFP) No cumplir con los requisitos establecidos para la eleccion de directores en s o c i e d a d cuyas acciones hayan sido adquiridas por las, s Carteras Administradas Multa Nivel 1 (AFP)

No cumplir con el pago de la suma necesaria para alcanza* la renatabilidad minima cuando los recursos del Encaje y las demas garantias Multa Nivel 3 exigidos por los reglamentos no resulten sufucientes de acuerdo a lo senalado en el articulo 86" del reglamento. ---~-i_ (AFP)

PRESTACIONES 1 . 2 3. Comprobarse que ta AFP no ha transferido el monto pactad i en la cotizacion de pension para efectos de otorgar la Renta Vitalicia Diferida Mulla Nivel 1 (F) AP Multa Nivel 1 Brindar informacion erronea incompleta o no autorizada a una o mas Empresas de Seguros a efectos de realizar la cotizacion de pension (AFP) Multa Nivel 1 (AFP) No cumplir con las obligaciones establecidas en el Contrato de Administracion de Riesgos Suspension Nivel 1 ti (Empresa de Seguros)

REGISTRO 1 Proporcionar Informacion falsa o adulterada respecto de la nformacion MORDAZA rable 7 Exclusion del Registro de la Superintendencia Exclusion del Registro de la , Superintendencia

2.

No renovar dentro del plazo establecido por el articulo 49° del Titulo VIII del Compendio la inscripcion en la Seccion respectiva del Registro