Norma Legal Oficial del día 15 de septiembre del año 1998 (15/09/1998)

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TEXTO DE LA PÁGINA 25

MORDAZA, martes 15 de setiembre de 1998 13. No eliminar el deficit de Encaje en un plazo MORDAZA de tres (3) dias

@peruorEr, P&. 1 6 3 9 7 5
Multa Nivel 2 (AFP) Multa Nivel

14. Efectuar retiros a cuenta de los recursos del Encale que las PFP mantienen en las Carteras Administradas. 15. No reponer el valor desembolsado para la suscripcion de acciones a que se refiere el articulo 19" del Titulo VI, si despues de 60 dias calendario de haber terminado el MORDAZA de suscripcion o el plazo adicional fijado por la Superintendencia. no fueran emilf los valores definitivos. 16. No cumplir con lo establecido en la normativa vigente en lo que se refiere a la informacion que de& brindar fas AFP tanto a fa Superintendencia como al publico en general, respecto de la politica de inversion adoptada para la gestion de la Cartera Administrada. 17. No proporcionar a la Superintendencia informacion oportuna y veraz de las inversiones efectuadas con los recursos de las Carteras Administradas, de acuerdo con los requerimientos, formatos y plazos senalados en la normativa vigente y/o requeridos de oficio. 18. No cumplir con reponer, en un plazo no mayor de tres (3) dial. los recursos del Encaje utilizados para alcanzar la rentabifklad minima, de (#) acuerdo a lo dispuesto por en el articulo 66" del Reglamento 19 No constituir la Carta Fianza como garantia de la rentabilidad minima en las condiciones senaladas en el Capitulo VI. Subcapitulo Ill del Titulo VI. 20. Pagar con cargo a los recursos de la Cartera Administrada los gastos y/o comisiones que se generen por la negociacion de los instrumentos de inversion adquiridos para la Cartera Administrada - - - - - _ _ 21, No reintegrar a la Cartera Administrada los intereses moratorios generados por cargos indebidos. abonos fuera de fecha, abonos en defecto, entre otros que determine la Superintendencia de acuerdo a lo senalado en el articulo 14" del Titulo. 22. No cumplir con alguno de los Requerimientos establecidos en la normativa vigente para las Instituciones de Custodia y/o Guarda Fisica.

( F) AP Multa Nivel 3 AP F ) MUnaNivef3 ( F) AP Multa Nivel 2 (F) AP Multa Nivel 2 (F) AP Multa Nivel 2 / F) AP Suspension Nivel 4 """p" Multa Nivel (institucion de Custodia)

23. No cumplir con la normativa vigente referida a la remision de informacion a la Superintendencia.

24 No cumplir con las caracteristicas y aspectos operativos de los Procedimientos de Mecanismos No Centralizados de Negociacion inscritos Suspension Nivel 4 (-en el Registro y/o aprobados por la Superintendencia de acuerdo al anexo XI del Titulo VI. Suspension Nivel 3 25. No remitir a la Supenntendencia la Informacion a que se refieren los anexos XI y XII del Titulo VI del Compendio.

PRESTACIONES

No presentar cotizacion en todas las modalidades solicitadas c no haber presentado cotizaciones en ninguna modalidad sin sustentar los motivos de la no presentacion. `6.mar en consideracion para efectos del otorgamiento de pensiones de sbrevivencia. el orden de prelacion establecido en el articulo 85" del Titulo VII de Compendio No respetar el plazo para la MORDAZA de beneficiarios establecido en el articulo 90° del Titulo VII, para efectos da realizar el aporte Suspension Nivel 1 adicional que corresponde ( m rs d Sg r s E pe a e e uo ) Multa Nivel 1 Incluir aportes voluntarios sin fin previsional para efectos del Calculo de pensiones en el SPP (AFP) Incurrir en negligencia en el traslado de la solicitud de apelacion del afiliado al COMEC.

5.

7. 8. 9.

10. No remitir a la Supenntendencia Informacion relativa a las modalidades basicas y/o servicios adicionales

12. Comprobarse que, ante la solicitud de asesoria efectuada por el afiliado o sus beneficiarios, la AFP ha omitido informacion o brindado Informacion erronea, la misma que origina perjucio real 0 potencial en el otorgamiento de un beneficio en el SPP. PLAN CONTABLE 1. No emplear el Plan Contable de la Cartera Admmistrada o de la AFP o no cumplir con la dinamica establecida por el Titulo X del Compendio . - 2. No observar los Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados en el registro de las operaciones de la Cartera Administrada o dela fa AFP, salvo en los casos permitidos por las normas del SPP 3. No presentar en forma correcta y completa a la Superintendencia. en los plazos establecidos, los Estados Financieros de la Administradora o de la Cartera Administrada 4. No adjuntar. o hacerlo de modo Incompleto, las notas a los estados financieros trimestrales. 5. 6. 7. 8. No cumplir con el registro diario de las transacciones de la AFP o de la Cartera Administrada. Consolidar dos o mas transacciones al momento de su registro de modo que se muestre el efecto neto entre el cargo y el abono, o no registrar las mismas tal como se evidencia en la No contar con evidencia suficiente que sustente los registro de las transacciones No conservar uniformidad y correlatividad en la numeracion de los asientos diarios en los cuales se registran las transacciones. i l v1 Mulle N e (F) AP

MultaNivel1 ( F) AP Multa Nivel 1 ( F) AP Multa Nivel 1 (F) AP Multa NIvel 1 ( F) AP Multa Nivel 2