Norma Legal Oficial del día 10 de noviembre del año 1998 (10/11/1998)
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TEXTO DE LA PÁGINA 15
MORDAZA, martes 10 de noviembre dc 199X
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fin que dicha entidad emita su opinion dentro de un plazo que no excedera de treinta (30) dias de recibido el oficio respectivo. Recibida la opinion favorable del Banco Central, la Superintendencia emitira la resolucion correspondiente en un plazo no mayor de noventa i90, dias. Articulo ll".- Certificado de organizacion. Junto con la resolucion de autorizacion de organizacion, la Superintendencia otorga el certificado correspondiente. Dicho certificado sera publicado dentro de los treinta (30) dias de su expedicion en el Diario Oficial El Peruano, bajo sancion de caducidad al termino de dicho plazo. La publicacion debera contener los nombres de los organizadores, accionistas y, de ser el caso, de sus respectivos representantes legales, asi como de los funcionarios que hayan participado en las reuniones de evaluacion. CAPITULO III AUTORIZACION DE FUNCIONAMIENTO Articulo 12".- Verificaciones. La Superintendencia procedera a verificar la implementacion de todos aquellos aspectos que la ESEC requiere para funcionar de acuerdo a la informacion proporcionada en la etapa de organizacion, una vez recibida la comunicacion de los organizadores indicando dicha implementacion, conforme lo establece el Articulo 26" de la Ley General. Conjuntamente con dicha comunicacion, debera presentarse, en una sola oportunidad, lo siguiente: a) Escritura publica de constitucion debidamente inscrita en los Registros Publicos; bl Relacion de directores y de funcionarios, adjuntando por lo menos la informacion senalada en el Anexo 1; y, cl Informacion relativa a las operaciones, politicas y procedimientos, adjuntando por lo menos la informacion senalada en el Anexo Iv. Dentro del MORDAZA de verificacion, la Superintendencia podra realizar visitas de inspeccion y reuniones con los organizadores, directores y funcionarios, asi como solicitsr cualquier informacion y documentacion que considere necesaria. Articulo 13"~ Resolucion 9 certificado de funcionamiento. Culminadas sin observaciones las verificaciones a que hace referencia el Articulo 12" precedente, esta Superintendencia pondra en conocimiento del Banco Central toda la informacion oertinente MORDAZA aue dicha entidad emita su opinion dentro de un pl&o que no excedera de treinta (30) dias de recibido el oficio correspondiente. Recibida la opinion favorable del Banco Central! esta Superintendencia expedira la resolucion correspondiente. Cuando dicha resolucion autorice el funcionamiento se otorgara el certificado de autorizacion respectivo, el cual se publicara por dos veces alternadas, la primera en el Diario Oficial El Peruano y la MORDAZA en uno de extensa circulacion nacional. CAPITULO IV DISPOSICIONES FINALES Articulo 14".- Modificaciones estatutarias. Las modificaciones estatutarias que realicen las ESEC deben contar previamente con aprobacion de esta Superintendencia y opinion favorable del Banco Central, con excepcion de las modificaciones derivadas del aumento de capital social a que se refiere el primer parrafo del Articulo 62" que unicamente deben ser puestas en conocimiento de la Superintendencia y del Banco Central. Articulo 15".- Precisiones a los requerimientos de informacion. La informacion presentada en cualquier idioma diferente del espanol, debera estar acompanada de su respectiva traduccion y legalizacion oficial. Toda declaracion jurada que se realice de acuerdo a los requerimientos de la presente MORDAZA debe concluir con una referencia de que en caso se detecte fraude o falsedad en dicha declaracion, conforme lo dispone el Articulo 16" del Reglamento aprobado por el Decreto Supremo W 070-89-PCM, se anulara el certificado de autorizacion otorgado, sin perjuicio de la responsabilidad personal que por tal infraccion le corresponda. ANEXO 1 INFORMACION SOBRE LOS ORGANIZADORES, REPRESENTANTES LEGALES, FUNCIONARIOS Y DIRECTORES 1. Currfculum vitae
2. Certificados de Antecedentes Penales y Policiales expedidos por el Registro Nacional de Condenas del Poder Judicial y por la Policia Nacional del Peru, respectivamente, cuando se trate de residentes nacionales, y por el organismo competente extranjero, cuando se trate de personas no domiciliadas en el pais. 3. Declaracion jurada de: 3.1 No encontrarse incurso en los impedimentos a que se refieren los Articulos 20" v 81" de la Lev General. 3.2 Sus bienes patrimoniales y, en caso corresponda, deberan senalar si estos se encuentran sujetos a algun MORDAZA de gravamen o limitacion para su libre disponibilidad. ANEXO II INFORMACION SOBRE LOS ACCIONISTAS 1. Participacion accionaria de cada uno de los accionistas. 2. MORDAZA certificada del acuerdo del organo social correspondiente en el que se convenga la participacion en la empresa por constituir, asi como la designacion de la persona que la representara. ANEXO III ESTUDIO DE FACTIBILIDAD DE MORDAZA Y DE GESTION 1. Analisis de MORDAZA 1.1 Descripcion del perfil del MORDAZA actual. 1.2 Analisis del MORDAZA futuro, incluyendo la participacion de la empresa en constitucion. 1.3 Descripcion de los principales servicios a desarrollar. 1.4 El lugar en el que funcionara la sede principal de la empresa y el ambito geografico del MORDAZA en el que desarrollara sus actividades. 2. Analisis de Gestion 2.1 Estructura organizativa y administrativa. 2.2 Politicas y procedimientos generales de identificacion y administracion de riesgos poniendo especial enfasis en los riesgos inherentes a las operaciones que realice. 2.3 El monto del capital con el que se propone iniciar las operaciones, con indicacion de la suma que sera pagada en efectivo MORDAZA de iniciar la etapa de comprobaciones, la que no puede ser inferior al monto del capital minimo exigido a la fecha de MORDAZA de la solicitud. ANEXO Iv OPERACIONES, POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS 1. Planeamiento estrategico. 2. Manuales de politicas y procedimientos respecto de las operaciones y servicios a ser brindados por la empresa. 3. Programas de cobertura de riesgos y planes de contingencia. 4. Politicas y procedimientos de control interno y auditoria interna. 5. Descripcion de sistemas de informacion incluyendo un detalle de los equipos y sistemas informaticos implementados por la empresa. 6. Condiciones de seguridad, equipamiento de las oficinas y seguros. 12985
AZXJANAS
Autorizan a procurador iniciar procesos judiciales contra presuntos responsables de la comision de delitos de defraudacion de rentas de aduana y contrabando
RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA EJECUTIVA DE ADUANAS w 090809 Callao, 4 de noviembre de 1998