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Pág. 175936 NORMAS LEGALES Lima, domingo 18 de julio de 1999 TARIFAS PROPUESTAS POR CAVALI ICLV S.A. SERVICIO OBLIGADO AL PAGO TARIFAS CAVALI ANTE CAVALI % US$ 1Liquidación de operaciones contado con instrumentos de renta variable Participante (7) Liquidación de operaciones rueda contado 0.0750 (15) (16) Tarifa mínima de S/. 4.00 por póliza o su equivalente en ME al tipo de cambio indicado en nota (1) 2Liquidación de operaciones contado con instrumentos de deuda Participante 1 (1) (17) (7) 3Liquidación de operaciones de oferta pública de adquisición Participante 0.04 venta (16) (7) 0.04 Compra Hasta 500’000,000 0% por exceso 4Liquidación operaciones a través de colocación primaria Participante compra 1.5 (1) (7) venta 200 (1) 5Servicios a través de la Cuenta CAVALI/DTC Participante (8) Envíos de valores 17 Recepciones de valores 17 Depósitos de valores 17 Retiros de valores 17 Cancelación de envíos 2.5 Eliminación de envíos 3 Pago de dividendos en efectivo 30 Pago de dividendos en acciones 17 Suscripciones 40 Proxies 20 Reporte transacciones pasadas por evento 10 Pedidos de investigación innecesarios 10 Investigación en cuenta bancaria del banco liquidador y retenedor 40 Cuota de inscripción por participante 100 Cuota de mantenimiento mensual por participante 25 6Liquidación de operaciones de Reporte y Préstamo de Valores con instrumentos de renta variable Participante 0.024 (2) (7) 7Liquidación de operaciones de Reporte con instrumentos de deuda Participante 23 (3) (7) 8Liquidación de operaciones extrabursátiles Participante 25 (10) (8) 9Modificación de operaciones Participante 1 (12) (8) 10 Inscripción de valores en el registro contable a solicitud del emisor Emisores 50 (13) 11 Registro de valores en el registro contable Emisores 0.8 (8) 12 Mantenimiento del valor e Información a emisores Emisores Renta variable 60 (14) (8) Renta fija 0.001 Min. $ 60, Máx $ 250 13 Afectación (bloqueo) de valores inscritos en el registro contable Titular/Participante 4 (11) (7) 14 Desafectación (desbloqueo) de valores inscritos en el registro contable Titular/Participante 4 (11) (7) 15 Registro de transferencia de titularidad Titular/Participante 15 (4)1 (7) 16 Emisión y entrega de Estados de cuenta Titulares 2 (4)2 17 Emisión y entrega de certificados de acreditación Titular/Participante 4 (8) 18 Renta mensual por conexión del emisor con CAVALI o del participante con CAVALI Participante/Emisor 50 (8) 19 Afiliación por participante nuevo Participante 10000 (9) 20 Administración de garantías en efectivo Participante 1TEA (5) 21 Administración del Fondo de Liquidación Fondo 3del fondo (6) (8) (1) Para operaciones en Moneda Nacional (M/N) se aplica la retribución equivalente al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación (Tipo de cambio promedio de la C/V de dólar paralelo(Reuter)) (2) Contado : 0.016% tasa aplicada para operaciones iguales o mayores a 30 días. Para operaciones menores a 30 días se aplican las tasas equivalentes a dichos plazos. Plazo: 0.008% tasa aplicada a 30 días. Para operaciones a plazos mayores o menores a los 30 días se aplican las tasas equivalentes a dichos plazos. (3) Se aplican las observaciones del ítem (1). La composición de la tarifa es: Contado US$ 18.00 y Plazo US$ 5.00. (4)1 Retribuciones aplicadas por solicitud del titular, interesado o participantes, de conformidad con el artículo 58 del Reglamento de ICLV (4)2 Retribuciones aplicadas a la emisión del estado de cuenta trimestral o de solicitud adicional. (5) La contribución equivale a la tasa de 1% anual efectiva anual sobre los importes de margen de garantías entregados por el participante. La detracción de la tarifa se realizará en el momento de la devolución del margen de garantía. (6) Se aplicará la tarifa mensual equivalente sobre el monto promedio mensual del fondo de liquidación. (7) Cobro en el momento de la prestación del servicio. (8) El cobro se realizará al cierre de cada mes, con excepción de los servicios 13, 14, 15, 16 y 17 cuando éstos sean solicitados por titulares o quien tuviera legítimo interés. en cuyo caso la tarifa se cobrará en el momento de la solicitud. (9) Cobro por única vez. (10) Se cobra a cada participante por póliza. (11) Se cobra por cada afectación y cada desafectación. Se exonera en la cobranza del servicio al Poder Judicial y a las ejecutorias coactivas. (12) Se cobra por cada modificación en la operación. (13) Se cobra por desmaterialización a solicitud del emisor , por una sola vez y al cierre del mes en el que se inscribe el valor. (14) En el caso de valores de renta variable, la tarifa es US$ 60.00 por emisión o clase y en valores de renta fija, el 0.001% sobre el monto colocado con un mínimo de USD 60.00 y un máximo de US$250.00. (15) Tarifa aplicada sobre la compra y sobre la venta. (16) Tarifa aplicada sobre el monto efectivo negociado. En el caso del servicio 1, la tarifa mínima se aplica sobre pólizas de montos menores o iguales a S/. 5,000.00. (17) Tarifa aplicada sobre la operación liquidada, al comprador y al vendedor. 9422