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/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G36/G37/G32/G31/G30 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, sábado 24 de abril de 2004 d) Registro de operaciones sospechosas y procedimien- tos para su comunicación a la UIF. e) Clientes excluidos del registro de transacciones y su justificación. f) Procedimientos para el aseguramiento de la idonei- dad del personal de las empresas. g) Conocimiento y capacitación del personal respecto del sistema de prevención del lavado de activos. h) Procedimientos de seguridad en el almacenamiento de la información física y electrónica correspondiente al registro de transacciones. i) Programa y procedimientos de trabajo del Oficial de Cumplimiento. j) Plan, procedimientos y papeles de trabajo de audito- ría interna. k) Sanciones internas por incumplimientos del Código de Conducta o del manual de Prevención del Lavado deActivos o de las normas vigentes sobre prevención del la- vado de activos. " Artículo Tercero.- La presente Resolución entra en vi- gencia a partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial El Peruano. Regístrese, comuníquese y publíquese. JUAN JOSÉ MARTHANS LEÓN Superintendente de Banca y Seguros 07841 /G41/G75/G74/G6F/G72/G69/G7A/G61/G6E/G20/G76/G69/G61/G6A/G65/G20/G64/G65/G20/G66/G75/G6E/G63/G69/G6F/G6E/G61/G72/G69/G6F/G20/G70/G61/G72/G61 /G72/G65/G61/G6C/G69/G7A/G61/G72/G20 /G70/G61/G73/G61/G6E/G74/GED/G61/G20 /G65/G6E/G20 /G6C/G61/G20 /G53/G75/G70/G65/G72/G69/G6E/G2D/G74/G65/G6E/G64/G65/G6E/G63/G69/G61/G20/G42/G61/G6E/G63/G61/G72/G69/G61/G20/G64/G65/G20/G43/G6F/G6C/G6F/G6D/G62/G69/G61 RESOLUCIÓN SBS Nº 577-2004 Lima, 23 de abril de 2004 EL SUPERINTENDENTE DE BANCA Y SEGUROS CONSIDERANDO: Que, en el marco del Memorando de Cooperación Inte- rinstitucional suscrito entre la Superintendencia Bancariade Colombia y la Superintendencia de Banca y Seguros del Perú, se han efectuado las coordinaciones necesarias a fin de programar la realización de una pasantía en la re-ferida entidad, con la finalidad de tomar conocimiento so- bre la experiencia colombiana en diversos temas relacio- nados con la supervisión y regulación del sistema asegu-rador, con especial énfasis en el Régimen de Reservas Técnicas y de Reaseguros, entre otros; Que, la Superintendencia Bancaria de Colombia, ha confirmado la realización de la citada pasantía para un fun- cionario de la Superintendencia de Banca y Seguros, la misma que se llevará a cabo del 26 al 30 de abril de 2004en la ciudad de Bogotá, Colombia; Que, la Superintendencia de Banca y Seguros, mediante Directiva SBS-DIR-ADM-085-05, ha dictado una serie deMedidas de Austeridad en el Gasto para el Ejercicio 2004, estableciéndose en el Numeral 6.1. que no se encuentran comprendidas en las restricciones de la citada Directiva, lasactividades de capacitación aprobadas para el ejercicio 2004; Que, por ser de interés para la Institución, se ha consi- derado conveniente designar en esta oportunidad, al señorAlfredo David Conde Cotos, Analista del Departamento de Análisis y Supervisión del Sistema de Seguros "A" de la Superintendencia Adjunta de Seguros, para que participeen la referida pasantía; Que, en consecuencia es necesario autorizar el viaje del citado funcionario, sólo por el tiempo necesario para elcumplimiento del presente encargo, cuyos gastos por con- cepto de pasajes aéreos y viáticos serán cubiertos con cargo al Convenio de Préstamo de Cooperación BID 1196/OC-PE conforme a lo solicitado mediante Oficio SBS Nº 5236-2004 y comunicación de no objeción del Banco Inte- ramericano de Desarrollo, remitida por la Unidad de Coor-dinación de Préstamos Sectoriales - MEF, debiendo asu- mir esta Superintendencia, únicamente, los gastos por con- cepto de impuestos y Tarifa CORPAC, con cargo al Presu-puesto correspondiente al ejercicio 2004; y,En uso de las facultades que le confiere la Ley Nº 26702 "Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Se-guros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Se- guros" y de conformidad con lo dispuesto en la Ley Nº 27619, el Decreto Supremo Nº 047-2002-PCM y en virtuda la Directiva sobre Medidas de Austeridad en el Gasto para el ejercicio 2004, Nº SBS-DIR-ADM-085-05; RESUELVE: Artículo Primero.- Autorizar el viaje del señor Alfredo David Conde Cotos, Analista del Departamento de Análisis y Supervisión del Sistema de Seguros "A" de la Superinten- dencia Adjunta de Seguros, a la ciudad de Bogotá, Colombiadel 25 de abril al 1 de mayo de 2004, para los fines expuestos en la parte considerativa de la presente Resolución. Artículo Segundo.- El citado funcionario, dentro de los 15 (quince) días calendario siguientes de efectuado el via- je, deberá presentar ante el Superintendente de Banca y Seguros un informe detallado describiendo las accionesrealizadas y los resultados obtenidos durante el viaje auto- rizado. Artículo Tercero.- Los gastos que irrogue el cumplimiento de la presente autorización por concepto de pasajes aéreos y viáticos serán cubiertos con cargo al Convenio de Préstamo de Cooperación BID 1196/OC-PE, debiendo asumir esta Su-perintendencia, únicamente, los gastos por concepto de im- puestos y Tarifa CORPAC, con cargo al Presupuesto corres- pondiente al ejercicio 2004, de acuerdo al siguiente detalle: Impuestos (Pasajes) US$ 100,00 Tarifa CORPAC 28,24 Artículo Cuarto.- La presente Resolución no otorga derecho a exoneración o liberación de impuestos de Adua-na de cualquier clase o denominación a favor del funciona- rio cuyo viaje se autoriza. Regístrese, comuníquese y publíquese. JUAN JOSÉ MARTHANS LEÓN Superintendente de Banca y Seguros 07940 /G45/G73/G74/G61/G62/G6C/G65/G63/G65/G6E/G20/G64/G69/G73/G70/G6F/G73/G69/G63/G69/G6F/G6E/G65/G73/G20/G70/G61/G72/G61/G20/G6C/G61/G20/G72/G65/G6D/G69/G2D /G73/G69/GF3/G6E/G20/G64/G65/G20/G45/G73/G74/G61/G64/G6F/G73/G20/G46._/G69/G6E/G61/G6E/G63/G69/G65/G72/G6F/G73/G20/G65/G20/G69/G6E/G66/G6F/G72/G6D/G61/G2D /G63/G69/GF3/G6E/G20/G63/G6F/G6D/G70/G6C/G65/G6D/G65/G6E/G74/G61/G72/G69/G61/G20/G70/G6F/G72/G20/G6D/G65/G64/G69/G6F/G20/G64/G65/G6C /G73/G6F/G66/G74/G77/G61/G72/G65/G20/G53/G55/G43/G41/G56/G45 CIRCULAR Nº G-116-2004 Lima, 21 de abril de 2004 Ref.: Remisión de Estados Financieros e información complementaria por medio del software SUCA- VE Señor Gerente General: Sírvase tomar conocimiento que, en uso de las atribu- ciones que le confiere el numeral 13 del artículo 349º de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Se-guros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Se- guros, Ley Nº 26702 y sus normas modificatorias, en ade- lante Ley General, esta Superintendencia ha consideradopertinente establecer las siguientes disposiciones respec- to de la operatividad del solftware “Submódulo de Captura y Validación Externa” (SUCAVE): 1. AlcanceLa presente norma es de aplicación a las empresas se- ñaladas en los literales A, B y D del artículo 16º de la Ley General, a los Almacenes Generales de Depósito, al Fon-do de Garantía para Préstamos a la Pequeña Industria (FO- GAPI), al Banco de la Nación, al Banco Agropecuario, a la Corporación Financiera de Desarrollo (COFIDE), a lasAdministradoras Privadas de Fondos de Pensiones (AFP), y a las Empresas de Transferencias de Fondos (ETF), en adelante empresas, según corresponda.