Norma Legal Oficial del día 29 de mayo del año 2015 (29/05/2015)
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TEXTO DE LA PÁGINA 141
El Peruano Viernes 29 de MORDAZA de 2015
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3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9. proveedores y contrapartes, indicando los niveles o cargos responsables de su ejecucion. Sistema para evaluar los antecedentes personales, laborales y patrimoniales de los trabajadores, gerentes y directores. Senales de alerta para determinar conductas inusuales de trabajadores, gerentes y directores. Senales de alerta para determinar conductas inusuales o sospechosas por parte de los proveedores y contrapartes. Senales de alerta para la deteccion de operaciones inusuales o sospechosas de sus clientes. Procedimiento de analisis de alertas, operaciones inusuales y operaciones sospechosas."
Privadas de Fondos de Pensiones solicita se publique Fe de Erratas de la Resolucion SBS Nº 2660-2015, publicada en Separata Especial el dia 18 de MORDAZA de 2015. En el ANEXO N° 2 CONTENIDO MINIMO DEL MANUAL DE PREVENCION Y GESTION DE LOS RIESGOS DE LA/FT, despues de finalizado el numeral "1. Aspectos generales:" DICE: "Funciones y responsabilidades 1.7. Obligaciones generales aplicables a todos los trabajadores de la empresa en materia de prevencion del LA/FT. 1.8. Funciones y responsabilidades asociadas con la prevencion y gestion de los riesgos de LA/FT del directorio, la gerencia, el oficial de cumplimiento y los trabajadores (unidades de negocio y de apoyo), considerando para tal efecto el rol que desempenan en la empresa y sus facultades. 1.9. Jerarquia, funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y del personal a su cargo. 2. Mecanismos generales de gestion de riesgos de MORDAZA de activos y del financiamiento del terrorismo:
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GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL DE SAN MORDAZA
Declaran como prioridad regional la elaboracion de la Zonificacion y el Ordenamiento Forestal en el Departamento de San MORDAZA
(Se publican las siguientes Ordenanzas Regionales a solicitud del Gobierno Regional San MORDAZA, mediante Oficio Nº 568-2015-GRSM/ORA, recibido el 27 de MORDAZA de 2015) ORDENANZA REGIONAL Nº 031-2014-GRSM/CR Moyobamba, 22 de diciembre del 2014 POR CUANTO: El Consejo Regional del Gobierno Regional de San MORDAZA, de conformidad con lo previsto en los Articulos 191º y 192º de la Constitucion Politica del Estado, modificada por la Ley de Reforma Constitucional del Capitulo XIV del Titulo IV sobre Descentralizacion - Ley Nº 27680; la Ley de Bases de la Descentralizacion - Ley Nº 27783; la Ley Organica de Gobiernos Regionales - Ley Nº 27867, sus modificatorias - Ley Nº 27902; Ley Nº 28013; Ley Nº 28926; Ley Nº 28961; Ley Nº 28968 y Ley Nº 29053, y demas normas complementarias; y, CONSIDERANDO: Que, el articulo 191º de la Constitucion Politica del Peru, modificada por Ley de Reforma Constitucional del Capitulo XIV del Titulo IV sobre Descentralizacion Nº 27680 y Ley Nº 28607, establece que los Gobiernos Regionales tienen autonomia politica, economica y administrativa en los asuntos de su competencia; Que, el numeral 1) del articulo 9º de la Ley Nº 27783 - Ley de Bases de la Descentralizacion senala que la Autonomia Politica es la facultad de adoptar y concordar las politicas, planes y normas en los asuntos, de su competencia, aprobar y expedir sus normas, decidir a traves de sus organos de gobierno y desarrollar las funciones que le son inherentes; Que, el inciso h) del articulo 6º de la Ley Nº 28245- Ley MORDAZA del Sistema Nacional de Gestion Ambiental, sobre los Instrumentos de Gestion y Planificacion Ambiental prescribe el establecimiento de la politica, criterios, metodologias y directrices para el Ordenamiento Territorial Ambiental; Que, el Decreto Supremo Nº 087-2004-PCM, aprueba el Reglamento de Zonificacion Ecologica Economica (ZEE), estableciendo que los Gobiernos Regionales y Locales son las entidades encargadas de la ejecucion de la zonificacion ecologica y economica dentro de sus respectivas jurisdicciones. Asimismo, el articulo 23º del citado Decreto Supremo estipula que una
2.1. Descripcion de los factores de riesgos de LA/FT. 2.2. Descripcion de la metodologia aplicada para la evaluacion y gestion de los riesgos de LA/FT. 2.3. Procedimiento de participacion del oficial de cumplimiento en la evaluacion de propuestas de lanzamiento de nuevos productos, participacion en nuevos mercados, entre otros. 2.4. Descripcion de la metodologia, criterios del conocimiento de los clientes, MORDAZA, banca corresponsal, empresas de transferencias de fondos, proveedores y contrapartes, indicando los niveles o cargos responsables de su ejecucion. 2.5. Sistema para evaluar los antecedentes personales, laborales y patrimoniales de los trabajadores, gerentes y directores. 2.6. Senales de alerta para determinar conductas inusuales de trabajadores, gerentes y directores. 2.7. Senales de alerta para determinar conductas inusuales o sospechosas por parte de los proveedores y contrapartes. 2.8. Senales de alerta para la deteccion de operaciones inusuales o sospechosas de sus clientes. 2.9. Procedimiento de analisis de alertas, operaciones inusuales y operaciones sospechosas." DEBE DECIR: "2. Funciones y responsabilidades: 2.1. Obligaciones generales aplicables a todos los trabajadores de la empresa en materia de prevencion del LA/FT. 2.2. Funciones y responsabilidades asociadas con la prevencion y gestion de los riesgos de LA/FT del directorio, la gerencia, el oficial de cumplimiento y los trabajadores (unidades de negocio y de apoyo), considerando para tal efecto el rol que desempenan en la empresa y sus facultades. 2.3. Jerarquia, funciones y responsabilidades del oficial de cumplimiento y del personal a su cargo. 3. Mecanismos generales de gestion de riesgos de MORDAZA de activos y del financiamiento del terrorismo:
3.1. Descripcion de los factores de riesgos de LA/FT. 3.2. Descripcion de la metodologia aplicada para la evaluacion y gestion de los riesgos de LA/FT. 3.3. Procedimiento de participacion del oficial de cumplimiento en la evaluacion de propuestas de lanzamiento de nuevos productos, participacion en nuevos mercados, entre otros. 3.4. Descripcion de la metodologia, criterios del conocimiento de los clientes, MORDAZA, banca corresponsal, empresas de transferencias de fondos,