Norma Legal Oficial del día 05 de junio del año 1999 (05/06/1999)

Si dese vizualizar el documento entero como pdf click aqui.

TEXTO DE LA PÁGINA 24

Pag. 173938

NORMAS LEGALES

MORDAZA, sabado 5 de junio de 1999

como durante el periodo de actuacion del Tribunal Administrativo, los recurrentes han tenido amplias oportunidades para manifestar su posicion sobre los asuntos materia del procedimiento, toda vez que, durante la etapa de supervision, iniciada el 14 de noviembre de 1997 con la inspeccion a MORDAZA S.A. y, dentro de MORDAZA, al desarrollarse la medida de intervencion administrativa a MORDAZA S.A., se requirio descargos a los recurrentes en numerosas ocasiones, respecto de las presumibles transgresiones detectadas por CONASEV, en las que cada interesado habria participado; tales requerimientos de descargos se detallan a continuacion: 1. Oficio Nº 0027-98-EF/94.40 de fecha 5 de enero de 1998 dirigido a MORDAZA S.A., que fue contestado mediante escrito de fecha 12 de enero 1998. 2. Oficio Nº 0342-98-EF/94.40 de fecha 14 de enero de 1998 dirigido a MORDAZA S.A., que fue contestado mediante escrito de fecha 29 de enero 1998. 3. Oficio Nº 2088-98-EF/94.40 de fecha 2 de MORDAZA de 1998 dirigido a MORDAZA S.A. que fue contestado mediante escrito del 15 de MORDAZA de 1998. 4. Oficio Nº 2089-98-EF/94.40 de fecha 2 de MORDAZA de 1998 dirigido a Inmobiliaria Mar Abierto S.A., que fue contestado por Cartas Nº 0044-98GC de fecha 14 de MORDAZA de 1998 y Nº 0052-98GC de fecha 28 de MORDAZA de 1998. 5. Oficio Nº 3684-98-EF/94.40 de fecha 18 de junio de 1998 dirigido a Inmobiliaria Mar Abierto S.A., que fue contestado por Carta IMA-168-98 de fecha 10 de MORDAZA de 1998. 6. Oficio Nº 3688-98-EF/94.40 del 17 de junio de 1998 dirigido a Inversiones Cronox S.A., que fue contestado por carta de fecha 14 de MORDAZA de 1998. 7. Oficio Nº 3698-98-EF/94.40 de fecha 18 de junio de 1998 dirigido a MORDAZA S.A. que fue contestado mediante escrito del 13 de MORDAZA de 1998. 8. Con fechas 12, 14 y 20 de agosto de 1998 se realizo la sustentacion de los dictamenes de auditoria emitidos por la sociedad auditora MORDAZA MORDAZA y Cia. en relacion con los estados financieros por los ejercicios economicos 1996 y 1997 de MORDAZA S.A., Inversiones Cronox S.A. e Inmobiliaria Mar Abierto S.A., con la presencia de los representantes de estas empresas. 9. Oficio Nº 5456-98-EF/94.40 de fecha 10 de setiembre de 1998 dirigido a MORDAZA S.A. que fue contestado mediante escritos del 15 y 18 de setiembre de 1998. 10. Oficio Nº 5678-98-EF/94.40 de fecha 21 de setiembre de 1998 dirigido a MORDAZA S.A. que fue contestado mediante escrito recibido el 23 de setiembre de 1998. 11. Oficio Nº 7305-98-EF/94.55 de fecha 7 de diciembre de 1998 dirigido a Servicios de Primera S.A., que no fue contestado. 12. Oficio Nº 164-99-EF/94.55 de fecha 8 de enero de 1999 dirigido a MORDAZA S.A., que fue contestado mediante escrito del 27 de enero de 1999. 13. Oficio Nº 357-99-EF/94.55 de fecha 18 de enero de 1999 dirigido a MORDAZA Elespuru Nesanovich, en su calidad personal y en la de gerente general de Inversiones Cronox S.A., que fue contestado mediante escrito del 27 de enero de 1999. 14. Oficio Nº 358-99-EF/94.55 de fecha 18 de enero de 1999 dirigido a MORDAZA Picasso MORDAZA, en su calidad personal y en la de representante de las empresas Inmobiliaria Mar Abierto S.A., Servicios de Primera S.A., Sisara Inc. e Inversiones Davos S.A., que fue contestado mediante escrito del 27 de enero de 1999. 15. Oficio Nº 360-99-EF/94.55 de fecha 19 de enero de 1999 dirigido a MORDAZA MORDAZA Patron, en su calidad personal y en la de gerente general de MORDAZA S.A., que fue contestado mediante escrito del 27 de enero de 1999. 16. Oficio Nº 475-99-EF/94.55 de fecha 19 de enero de 1999 dirigido a Servicios de Primera S.A., que fue contestado mediante escrito del 29 de enero de 1999; Que, ademas, elevado al Tribunal Administrativo de CONASEV el Informe Nº 001-99-INTERV-EF/94.55 relativo a los resultados de la inspeccion integral e intervencion administrativa a MORDAZA S.A., se sucedieron los siguientes hechos que garantizaron a los administrados la posibilidad de ejercer plenamente su derecho de defensa durante la etapa de conocimiento del caso por parte del Tribunal Administrativo de CONASEV: 1. Mediante Oficios numeros 1285-99-EF/94.30, 128699-EF/94.30, 1287-99-EF/94.30, 1288-99-EF/94.30, 128999-EF/94.30, 1290-99-EF/94.30 y 1291-99-EF/94.30 de fecha 9 de marzo de 1999, CONASEV comunico a Inmobi-

liaria Mar Abierto S.A., Servicios de Primera S.A., Inversiones Cronox S.A., Sisara Inc., Inversiones Davos S.A., MORDAZA S.A. y al senor MORDAZA MORDAZA Patron, respectivamente, que el Informe de la Comision Interventora Nº 00199-INTERV-EF/94.55 habia sido elevado a consideracion de su Tribunal Administrativo. 2. El Tribunal Administrativo de CONASEV sesiono el 10 de marzo de 1999, para analizar y evaluar el contenido y fundamentos del Informe Nº 001-99-INTERV-EF/94.55 el mismo que contiene la evaluacion de todos los descargos de los interesados y que fue sustentado, ademas de los interventores, por la Gerencia de Intermediarios y Fondos ante el referido organo. 3. Mediante escrito s/n del 12 de marzo de 1999, MORDAZA S.A. solicito se le remita MORDAZA del Informe Nº 001-99INTERV-EF/94.55 y que se conceda el uso de la palabra a sus abogados para que informen respecto al contenido y conclusiones del mismo. 4. Mediante Oficio Nº 1360-99-EF/94.30 del 16 de marzo de 1999 se concedio el uso de la palabra a los abogados de MORDAZA S.A. para la sesion del Tribunal Administrativo de CONASEV que habia sido fijada para el 18 de marzo de 1999 y se le expidio MORDAZA del Informe Nº 001-99-INTERVEF/94.55. 5. Mediante Oficios numeros 1390-99-EF/94.30, 139199-EF/94.30, 1392-99-EF/94.30, 1393-99-EF/94.30 y 139499-EF/94.30, de fecha 17 de marzo de 1999 se concedio a Servicios de Primera S.A., MORDAZA S.A., Inmobiliaria Mar Abierto S.A., Inversiones Davos S.A. y a Sisara Inc., el uso de la palabra de sus abogados ante el Tribunal Administrativo de CONASEV, siendo, en el caso de MORDAZA S.A. reiterativa la respuesta por haberlo pedido nuevamente. 6. Mediante escrito s/n presentado a CONASEV el 18 de marzo de 1999, MORDAZA S.A. solicito que la vista del informe de la Comision Interventora sea postergada por un plazo no menor de 10 dias utiles, a fin de preparar su informe oral. 7. Mediante Oficios numeros 1534-99-EF/94.30, 153599-EF/94.30, 1536-99-EF/94.30, 1537-99-EF/94.30, 153899-EF/94.30 y 1539-99-EF/94.30, del 22 de marzo de 1999 se comunico a MORDAZA S.A., Servicios de Primera S.A., Inmobiliaria Mar Abierto S.A., Inversiones Davos S.A., Sisara Inc. y a Inversiones Cronox S.A., respectivamente, que la vista del Informe en mencion se realizaria en la sesion del Tribunal Administrativo del 26 de marzo de 1999, concediendo el uso de la palabra a sus abogados a fin de que efectuen sus comentarios al referido informe. 8. El Tribunal Administrativo de CONASEV sesiono el 26 de marzo de 1999, para recibir el informe oral de los abogados de los interesados MORDAZA S.A., Inversiones Cronox S.A. y del senor MORDAZA Picasso Salinas. 9. En fecha 29 de marzo de 1999, MORDAZA S.A. y el senor MORDAZA Picasso MORDAZA presentaron informes escritos ampliando sus respectivos informes orales efectuados ante el Tribunal Administrativo de CONASEV en sesion del 26 de marzo de 1999. Tanto para efectos del informe oral, como para la elaboracion del informe escrito posterior, MORDAZA S.A. y el senor MORDAZA Picasso MORDAZA tuvieron acceso previo al referido Informe Nº 001-99-INTERV-EF/ 94.55 y se les proporciono MORDAZA del mismo a su solicitud; de lo cual se deriva que tuvieron amplias facilidades de acceso a informacion para fundamentar su posicion ante el Tribunal Administrativo de CONASEV, debiendo tenerse en cuenta, ademas, que todos los interesados tuvieron igual oportunidad para ejercer su derecho de defensa. 10. En fecha 30 de marzo de 1999, Inversiones Cronox S.A. presento informe escrito ampliando su respectivo informe oral efectuado ante el Tribunal Administrativo de CONASEV en sesion del 26 de marzo de 1999. Tanto para efectos del informe oral, como para la elaboracion del informe escrito posterior, Inversiones Cronox S.A. tuvo acceso previo al referido Informe Nº 001-99-INTERV-EF/ 94.55 y se le proporciono MORDAZA del mismo a su solicitud, habiendose garantizado, de este modo, su derecho de defensa. 11. El Tribunal Administrativo de CONASEV sesiono el 31 de marzo de 1999, para analizar el informe escrito presentado por los mencionados recurrentes. 12. El Tribunal Administrativo de CONASEV sesiono el 5 de MORDAZA de 1999 para emitir pronunciamiento, el mismo que esta contenido en la Resolucion del Tribunal Administrativo de CONASEV Nº 012-99-EF/94.12. Que, de lo expuesto se desprende que el derecho de defensa de los recurrentes ha sido ampliamente garantizado, pues durante el procedimiento de supervision y discusion del informe respectivo al interior del Tribunal