Norma Legal Oficial del día 03 de mayo del año 2001 (03/05/2001)


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TEXTO DE LA PÁGINA 47

MORDAZA, jueves 3 de MORDAZA de 2001

NORMAS LEGALES
Indicador de Fianza (*) Monto de la Carta Fianza (*) Comision S.A.B. (*) (*) Datos por comitente

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SUSPENSION Y EXCLUSION DE LA NEGOCIACION Se suspendera la negociacion de los instrumentos por el Director del MIENM, en el caso previsto en el Articulo 119º de la Ley del MORDAZA de Valores, o cuando lo disponga el Consejo Directivo de la Bolsa de Valores de MORDAZA en el caso previsto en el Articulo 128º de la misma ley. En caso los valores listados en MORDAZA de Bolsa emitidos por el mismo emisor de los instrumentos (i) MORDAZA excluidos de aquellos que integran el Indice Selectivo de la Bolsa de Valores de MORDAZA, o (ii) su clasificacion sea inferior a B o CP-2, los instrumentos seran excluidos de la negociacion en el MIENM. Si se trata de un valor incluido en el Indice Selectivo y que ademas tenga una clasificacion de riesgo no menor a B o CP-2, deberan concurrir MORDAZA causales. LIQUIDACION DE LAS OPERACIONES La fecha de liquidacion (FL) de las operaciones realizadas en el MIENM podra ser T, T+1, T+2 o T+3, podran ser liquidadas a traves de CAVALI (con la modalidad de neteo de operaciones) o bajo la modalidad de liquidacion directa. PROCEDIMIENTO 1. TRANSFERENCIA DE OPERACIONES La transferencia de operaciones se realizara a traves de procesos periodicos, cuyos archivos seran transferidos de la Bolsa de Valores de MORDAZA -- BVL a la computadora de CAVALI, en intervalos de una (1) hora, a partir de las 09.45 horas hasta las 14.00 horas del mismo dia. La informacion de las operaciones debera ser remitida como MORDAZA hasta las 14.30 horas del dia de la operacion. Dicha informacion es la siguiente: - Fecha de Operacion. - Hora de Operacion. - Numero de Operacion. - Moneda. - Participante comprador. - Participante vendedor. - Cantidad o Monto del documento (Monto nominal). - Monto Efectivo Negociado (precio por cantidad o monto del documento). - Precio. - Plazo (en dias). - Instrumento. - Fecha de Liquidacion. - Indicador de Carta Fianza. - Indicador de Liquidacion Directa o traves de Cavali. - Estado de la operacion. 2. MORDAZA DE COMITENTES A CAVALI La MORDAZA de comitentes a CAVALI la realizaran los participantes. Para aquellos casos que la fecha de liquidacion ( FL1) de la operacion sea T+1, T+2 o T+3, se debera realizar como MORDAZA hasta las 19.00 horas del dia T. Este MORDAZA se realizara a traves de la opcion correspondiente en el sistema. De existir inconvenientes con las comunicaciones, se aplicara el procedimiento de contingencia, es decir, la MORDAZA de comitentes a traves de medios magneticos. Para el caso de las operaciones cuya fecha de liquidacion fuera pactada para el mismo dia (PH), la asignacion de comitentes debera efectuarse a mas tardar hasta las 15.00 horas del dia T, a traves del procedimiento descrito precedentemente. Los datos que deberan ser registrados en el sistema, seran los siguientes: Fecha de Operacion Nº de Operacion Fecha de Liquidacion Valor Fecha de vencimiento del documento Cantidad (*) Comitente (*)

El sistema validara los datos registrados por el participante con los datos enviados por la Bolsa de Valores de Lima. De existir alguna discrepancia el sistema mostrara un mensaje de error y no procesara ningun registro, devolviendo el archivo al participante para su correccion. 3. CALCULO DE IMPORTES DE OPERACION Y RETRIBUCIONES Sobre la base de los datos registrados par los participantes descritos en el punto 1 y los enviados por la Bolsa de Valores de MORDAZA, el sistema de CAVALI procedera a calcular los importes a liquidar por los participantes por cada operacion-comitente, incluyendo el importe de las retribuciones aplicadas en cada caso. El procedimiento actual de emision de polizas, sera aplicado de igual forma en este MORDAZA de operaciones. 4. LIQUIDACION DE VALORES Y FONDOS Con la finalidad de cumplir con la liquidacion de sus operaciones, los participantes podran optar por la liquidacion de operaciones a traves de CAVALI (con la modalidad de neteo de operaciones) o bajo la modalidad de liquidacion directa (entre las partes), tal como se senala seguidamente: a. En el primer caso, los participantes deberan poner a disposicion de CAVALI los fondos suficientes para cumplir con sus obligaciones de pago, hasta las 10.00 horas del dia de la liquidacion de la operacion (en caso sea liquidacion T+1, T+2 o T+3), procediendo con el cargo en cuenta del Participante. Seguidamente, y siempre que exista la recepcion fisica de los valores vendidos (liquidacion a traves de CAVALI), CAVALI procedera al abono, en la cuenta destinada por el participante para tal fin en el banco liquidador, de los importes resultantes del neteo de las operaciones realizadas. En caso la liquidacion sea el mismo dia de realizada la operacion, esta se realizara a traves del mecanismo de liquidacion tradicional, en cuyo caso, CAVALI procedera a las 16.00 horas, al cargo en la cuenta destinada por el participante en el banco liquidador, de los importes totales de las operaciones realizadas en compra. Luego de la recepcion fisica de los valores vendidos (liquidacion a traves de CAVALI), CAVALI procedera al pago mediante el abono en la cuenta corriente MORDAZA senalada. En caso se traten de operaciones realizadas entre el mismo participante (operaciones cruzadas), este tendra la posibilidad de efectuar la aplicacion de los fondos de las operaciones de venta, para el pago de las operaciones de compra, siempre que se hubiera cumplido con la entrega de los instrumentos negociados. b. Para aquellos casos, que ambos participantes acuerden realizar la liquidacion de sus operaciones en forma directa, estos dispondran de opciones en el sistema, mediante las cuales deberan informar a CAVALI la no recepcion de los instrumentos o fondos correspondientes a una determinada operacion. En el caso de las operaciones que hasta las 16.30 horas no hubiesen sido notificadas como incumplidas CAVALI asumira que se ha procedido con la entrega de los instrumentos por parte del vendedor hacia el comprador y con la entrega de fondos por parte del comprador hacia el vendedor. Para ambos casos, si se hubiere negociado un instrumento con garantia de carta fianza, CAVALI solicitara la MORDAZA de esta para determinar que la operacion ha sido liquidada correctamente, procediendo de acuerdo a lo establecido para el incumplimiento de operaciones. Para el caso de los instrumentos que hubieran sido negociados respaldados por una carta fianza, el participante comprador debera registrar la fecha de vencimiento del instrumento negociado y la fecha de vencimiento de la carta fianza ingresada a sistema de CAVALI, por el participante vendedor.

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