TEXTO PAGINA: 43
Pág. 227769 NORMAS LEGALES Lima, miércoles 7 de agosto de 2002 NOTAS: (1) Tarifa aplicada sobre el monto efectivo liquidado. La tarifa mínima se apli- ca sobre pólizas de montos menores o iguales a S/. 6,666.67 en el caso de la Tarifa Nº 1.1 y a S/.11,111.11 en el caso de la Tarifa 1.2 Asimismo, no se cobrará la Tarifa Nº1.1 y 1.2 a las operaciones que rea- lice el participante cuando desempeñe la función de agente promotor. (2) Para operaciones/valores en Moneda Nacional (MN) se aplica la re- muneración equivalente al tipo de cambio establecido por la Bolsa de Valores de Lima el día de pago o de la liquidación, según corres- ponda (Tipo de cambio promedio de la C/V de dólar paralelo - Reu- ter) (3) Tarifa aplicada por operación/comitente liquidada (4) Contado : 0.016% tasa aplicada para operaciones iguales o mayores a 30 días. Para operaciones menores a 30 días se aplican las tasas equivalen- tes a dichos plazos. Plazo: 0.008% tasa aplicada a 30 días. Para operaciones a plazos mayo- res o menores a los 30 días se aplican las tasas equivalentes a dichos plazos. (5) La composición de la tarifa es: Contado US$ 18.00 y Plazo US$ 5.00. (6) Aplicada tanto en la compra como en la venta, sobre cada comitente valor. (7) Es un pago único y se cobra por inscripción del valor a solicitud del emi- sor. El cobro se efectúa sobre el registro del valor, clase, serie o emisión, sean instrumentos de deuda o renta variable. (8) Tarifa aplicada por cada registro o inscripción efectuado en la cuenta del titular valor y en el caso de transferencias por cada comprador y vende- dor. Excluye certificados de Depósito. Ingresos incluye lo siguiente: Ingreso por Abandono, Ingreso por Ac- tualización de Capital, Ingreso Anticipo de Legítima, Ingreso Cam- bio Razón Social, Ingreso Compra Extrabursátil, Ingreso Colocación Primaria, Ingreso División Herencia, Ingreso División y Partición, Ingreso por Donación, Ingreso por Emisión, Ingreso por Resolución de Contrato, Ingreso Retorno por Amortización, Ingreso Resolución CONASEV, Ingreso Compra Extrabursátil, Ingreso Partición conyu- gal, Ingreso Reversión Resolución Contrato, Ingreso Saldo Venta Extemporánea, Ingreso Saldo Venta Física, Ingreso Transferencia Herencia, Ingreso al Valor con Cupón, Ingreso por Desmaterializa- ción, Ingreso Voluntario Suscripción, Ingreso Voluntario Total, Ingreso Voluntario Sistema Participación Ciudadana. Salidas incluye lo siguiente: Salida por Abandono, Salida por Actualiza- ción de Capital, Salida por Donación, Salida por Resolución de Contrato, Salida por Rescate, Salida por Reversión de ACV, Salida Venta, Salida Cambio Razón Social, Salida por Colocación Primaria, Salida División y Partición, Salida Reversión Resolución Contrato, Salida al Valor con Cu- pón. (9) Es un pago mensual. En el caso de valores de renta variable, la tarifa es US$ 100.00 por emisión, valor, clase o serie, inscrito en el Registro Con- table y en instrumentos de deuda, el 0.001% sobre el monto colocado yregistrado en CAVALI con un mínimo de US$ 100.00 y un máximo de US$300.00. (10) La tarifa es aplicada a cada solicitud, pudiendo involucrar uno o varios titulares. Están exonerados de esta tarifa el poder judicial. (11) Aplicada a cada afiliación a CAVALI. Se exonera del pago a la afiliación de instituciones extranjeras encargadas del registro, custodia y compen- sación de valores. (12) La remuneración equivale a la tasa de 1% efectiva anual sobre los impor- tes ingresados a márgenes de garantía por el participante. La detracción de la tarifa se realizará diariamente. (13) Se aplicará la tarifa mensual equivalente sobre el monto promedio men- sual del fondo de liquidación. (14) La oportunidad de cobro es al cierre del mes. (15) Incluye el servicio de entrega de información sobre afectaciones inscritas en el registro contable (16) No se aplica aún por estar definiéndose aspectos reglamentarios con CONASEV (17) El cobro se efectuará en forma conjunta con el cobro de las retribuciones por la liquidación de la operación de oferta pública. (18) Se aplicará sobre cada transacción/participante/titular/valor. En el caso de valores registrados en Euroclear la tarifa sólo aplica a los servicios de envío y recepción de valores . CUADRO 1 MANTENIMIENTO DE CUENTA MATRIZ DEL PARTICIPANTE INTERVALOS DE VALORIZACION TARIFA % A VALOR NOMINAL EN US $ ANUAL * De 1a 10,000,000 0.0145% más de 10,000,000 a 25,000,000 0.0072% más de 25,000,000 a 50,000,000 0.0036% más de 50,000,000 a 100,000,000 0.0018% más de 100,000,000 a 500,000,000 0.0009% más de 500,000,000 0.0005% *NOTAS (1)La aplicación de la tarifa se realiza en forma escalonada sobre los saldos promedios diarios del mes correspondiente al cobro de todos los valores existentes en la Cuenta Matriz del Partici- pante (calculado sobre valor nominal). (2)Se consideran todos los valores incluyendo los subyacentes de los valores representativos de derechos sobre acciones, salvo los registrados en Euroclear. (3)Cuota a ser cobrada en 1/12 de tarifa anual sobre los saldos pro- medios del mes.6 Liquidación de operaciones de Reporte y Préstamo de Valores con Participante Comprador y 0.0240 (4) instrumentos de renta variable Participante Vendedor 7 Liquidación de operaciones de Reporte con instrumentos de deuda Participante Comprador y 23.00 (2)(5)(3) Participante Vendedor 8 Liquidación de transferencias extrabursátiles Participante Solicitante 25.00 (6) (14) 9 Inscripción del valor en el registro contable a solicitud del emisor Emisores 100.00 (7) (14) 10 Anotación en cuenta de valores en el registro contable: Emisores Compras, ventas, afectaciones, desafectaciones, ingresos, salidas, 0.80 (8)(14) extornos, fusiones, escisiones y exclusiones 11 Mantenimiento del valor e Información a emisores Emisores Renta variable 100.00 (9) (14) Instrumentos de Deuda 0.0010 Min. $100 Máx $ 300 (9) (14) 12 Registros Titular o Participante - Solicitante (10) a) Cambio de titularidad (artículo 11 de la Resolución 15.00 Nº 027-95-EF/94.10 modificada por la Resolución CONASEV Nº 050-2000-EF/94.10) b) Transferencias de valores no listados en rueda de bolsa 15.00 c) Transferencias fiduciarias 4.50 13 Estados de Cuenta y requerimientos de información Titular o Participante - Solicitante 13.1 Entrega Física por Estado de Cuenta (15) a) Con antigüedad no mayor a seis meses 2.00 b) Con antigüedad no mayor a tres años 10.00 c) Con antigüedad mayor a tres años 20.00 13.2 A través de Internet: Anual 60.00 14 Emisión y entrega de certificados de acreditación Titular o Participante - Solicitante 10.00 (16) 15 Afiliación por participante nuevo Participante - Solicitante 10,000.00 (11) (14) 16 Administración del efectivo ingresado a Márgenes de Garantía Participante 1 Tasa efectiva anual (12) 17 Administración del Fondo de Liquidación Fondo 3 Tasa efectiva anual (13) (14) Nº SERVICIO OBLIGADO AL PAGO TARIFAS MAXIMAS NOTAS TARIFA ANTE CAVALI % US$