Norma Legal Oficial del día 17 de noviembre del año 2007 (17/11/2007)

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TEXTO DE LA PÁGINA 31

El Peruano MORDAZA, sabado 17 de noviembre de 2007

NORMAS LEGALES

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de la institucion realicen una pasantia sobre los procesos de supervision de riesgo legal en instituciones financieras, la misma que tendra lugar entre el 19 y 21 de noviembre de 2007, en la MORDAZA de MORDAZA, Republica del Ecuador; CONSIDERANDO: Que, el area de Auditoria Legal de la SBS, actualmente en MORDAZA de implementacion, se encarga de realizar la supervision de contingencias legales en las entidades supervisadas, por lo que resulta necesario tomar un conocimiento directo de las experiencias y mejores practicas que en esta materia vienen desarrollando otras instituciones similares de la region Latinoamericana; Que, la Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador viene realizando importantes avances en materia de supervision con enfoque en riesgos, siguiendo los lineamientos emitidos por el Comite de Basilea, con un enfoque especifico en riesgo legal, que ha llevado a la expedicion de herramientas apropiadas para su aplicacion en las instituciones financieras, con el objeto de supervisar la administracion de dicho riesgo como apoyo a las auditorias integrales que realizan las areas de supervision de la referida institucion; Que, con la finalidad de tomar un conocimiento directo sobre las experiencias y avances logrados en la supervision de riesgo legal, asi como intercambiar informacion, conocimientos y mejores practicas sobre esta materia especifica, se ha considerado conveniente designar en esta oportunidad, al senor MORDAZA MORDAZA Bouroncle MORDAZA, Abogado Supervisor del Departamento de Auditoria Legal de la Superintendencia Adjunta de Asesoria Juridica, para que participe en la referida Pasantia, lo cual sera de utilidad para el MORDAZA de implementacion de la supervision de riesgo legal en esta Superintendencia; Que, la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, mediante Directiva SBS-DIR-ADM-085-09, ha dictado una serie de Medidas Complementarias de Austeridad en el Gasto para el ejercicio 2007, estableciendose en el Numeral 4.2.1., que se autorizaran los viajes al exterior de los funcionarios de la SBS para participar en eventos de interes para la institucion; Que, en consecuencia, dado que el viaje es de interes para la entidad como se ha senalado anteriormente, es necesario autorizar el viaje del citado funcionario solo por el tiempo necesario para el cumplimiento del presente encargo, cuyos gastos por concepto de pasajes aereos, viaticos y Tarifa CORPAC, seran cubiertos por esta Superintendencia con cargo al Presupuesto correspondiente al ejercicio 2007; y, En uso de las facultades que le confiere la Ley Nº 26702 "Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Organica de la Superintendencia de Banca y Seguros", y de conformidad con lo dispuesto en la Ley Nº 27619, el Decreto Supremo Nº 047-2002-PCM y en virtud a la Directiva sobre Medidas Complementarias de Austeridad en el Gasto para el ejercicio 2007, Nº SBSDIR-ADM-085-09; RESUELVE: Articulo Primero.- Autorizar el viaje del senor MORDAZA MORDAZA Bouroncle MORDAZA, Abogado Supervisor del Departamento de Auditoria Legal de la Superintendencia Adjunta de Asesoria Juridica, a la MORDAZA de MORDAZA, Republica del Ecuador del 18 al 22 de noviembre de 2007, para los fines expuestos en la parte considerativa de la presente Resolucion. Articulo Segundo.- El citado funcionario, dentro de los 15 (quince) dias calendario siguientes a su reincorporacion, debera presentar ante el Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones un informe detallado describiendo las acciones realizadas y los resultados obtenidos durante el viaje autorizado. Articulo Tercero.- Los gastos que irrogue el cumplimiento de la presente autorizacion, segun se indica, seran cubiertos por esta Superintendencia con cargo al Presupuesto correspondiente al ejercicio 2007, de acuerdo al siguiente detalle: Pasajes Viaticos Tarifa CORPAC US$ US$ US$ 388,09 800,00 30,25

Aduana de cualquier clase o denominacion a favor del funcionario cuyo viaje se autoriza. Registrese, comuniquese y publiquese. MORDAZA TAM FOX Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones

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Autorizan viaje de funcionario de la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru a MORDAZA para participar en el VII MORDAZA Taller de Formacion de Expertos en Evaluaciones Mutuas
RESOLUCION SBS N° 1630-2007
MORDAZA, 15 de noviembre de 2007 El Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones VISTA: La invitacion cursada a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) por el Grupo de Accion Financiera para Sudamerica ­ GAFISUD, a traves de la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru, con el fin de participar en el VII MORDAZA Taller de Formacion de Expertos en Evaluaciones Mutuas, el mismo que tendra lugar entre el 19 y 23 de noviembre de 2007, en la MORDAZA de MORDAZA de MORDAZA, Republica de Chile; CONSIDERANDO: Que, en el mencionado evento, dirigido a los funcionarios de las Unidades de Inteligencia Financiera de los paises de Sudamerica, tiene por finalidad formar expertos en evaluaciones mutuas sobre MORDAZA de activos y financiamiento del terrorismo, mediante la realizacion de talleres interactivos de capacitacion a fin de que los especialistas provenientes de diferentes paises vuelquen sus experiencias en la materia; Que, la Agenda del evento comprende temas sobre los procesos y metodologias de evaluacion, tipificacion del MORDAZA de activos y financiamiento del terrorismo, medidas cautelares y decomiso, debida diligencia respecto del cliente, transferencias electronicas, operaciones inusuales y sospechosas, cooperacion internacional, tecnicas para entrevistas, entre otros, que son de importancia y utilidad para el desarrollo de las funciones del area de analisis de la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru de esta Superintendencia, lo que permitira incorporar, adecuar y/u optimizar metodologias, procesos y sistemas para el analisis, evaluacion y prevencion de las materias inherentes a sus responsabilidades, en estos aspectos especificos; Que, mediante Ley Nº 29038 del 11 de junio de 2007, se incorporo la UIF ­ Peru a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones como unidad especializada, la misma que en adelante ejerce las competencias, atribuciones y funciones establecidas en la Ley N° 27693 y sus normas modificatorias, y en las disposiciones complementarias, reglamentarias y demas que le MORDAZA aplicables; Que, con la finalidad de tomar conocimiento de las experiencias y avances logrados en el ambito de la lucha contra el MORDAZA de activos y el financiamiento del terrorismo, se ha considerado conveniente designar en esta oportunidad, al senor MORDAZA MORDAZA Raffo MORDAZA, Analista del Departamento de Analisis de la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru, para que participe en el referido evento; Que, la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, mediante Directiva Nº SBS-DIR-ADM-085-09, ha dictado una serie de Medidas Complementarias de Austeridad en el Gasto para el ejercicio 2007, estableciendose en el Numeral 4.2.1., que se autorizaran los viajes al exterior de los funcionarios de la SBS para participar en eventos de interes para la institucion; Que, en consecuencia es necesario autorizar el viaje del citado funcionario solo por el tiempo necesario para

Articulo Cuarto.- La presente Resolucion no otorga derecho a exoneracion o liberacion de impuestos de