Norma Legal Oficial del día 14 de marzo del año 1999 (14/03/1999)
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TEXTO DE LA PÁGINA 16
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12 Informe de Evaluacion del Programa Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoria Interna 13 Examen Especial de Creditos Vencidos, en Cobranza Judicial e intereses en suspenso (6) 14 Informe de la Gerencia al Directorio 15 Inversiones (2) 16 Resumen de colocaciones y Creditos Contingentes por MORDAZA de Garantia (6) 17 Colocaciones por Sectores Economicos de Destino (6) 18 Colocaciones y Depositos a Plazo por Vencer (6) (8) 19 Informe de la Clasificacion de los Deudores de la Cartera de Creditos, Contingentes y Arrendamientos Financieros (6) 20 Contratos de Arrendamientos Financieros por MORDAZA de Bienes 21 Activo Fijo 22 Bienes adjudicados y recuperados 23 Depositos y otras obligaciones segun escala de montos (6) 24 Movim. Depositos segun monto y Nº de Cuentas. 25 Depositos y Colocaciones por oficinas 26 Oficinas en funcionamiento y numero de personal 27 Control de Bonos Subordinados 28 Compensacion por Tiempo de Servicios CTS 29 Reporte de Tesoreria y posicion diaria de liquidez (2) (9) (10) 30 Posicion mensual de liquidez (2) (9) 31 Activos y Pasivos por plazos de vencimiento (11) 32 Posiciones afectas a Riesgo Cambiario 33 Posiciones en Instrumentos Financieros Derivados por Cuenta Propia (12) 34 Relacion de Cuentas Corrientes Cerradas por Giro de Cheques sin fondos (13) 35 Anulacion de Tarjetas de Credito 36 Informacion de Operaciones en M.E: Cotizacion de Oferta y Demanda (14) 37 Informacion Diaria de Tasas de Interes (2) (15) 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 Activos y Creditos Conting. Ponderados por Riesgo Patrimonio Efectivo Ajustado por inflacion (2) Registro de Cuentas Deposito sin Movimiento Fondo de Seguro de Deposito: Anexo 1: Control de Imposiciones cubiertas Fondo de Seguro de Deposito: Anexo 2: Control de pago de primas Balance Sectorizado por Agentes Economicos (2) Situacion de Encaje MN. y ME. (2) (13) Informes Comerciales (200 mayores deudores) Lineas de credito otorgadas provenientes del exterior Informacion consolidada con los saldos de las Sucursales en el Exterior Estados Financieros de cada una de las Sucursales en el Exterior Estados Financieros Consolidados (16) Informe S/N Informe S/N Informe S/N Anexo 1 Anexo 2 Anexo 3 Anexo 4 Anexo 5
NORMAS LEGALES
Circ.B-1923-92 Circ.B-1970-95 Circ. B-1899-92 Circ. B-1935-93, B-2022-98 Circ. B-1935-93 (*) Circ. B-1935-93 (*) Circs. B-1935-93, B-2023-98 (*) Res. SBS 572-97, Of. Circ. 6731-97 (*) Semestral Trimestral Trimestral Mensual Mensual Mensual Mensual Trimestral
MORDAZA, MORDAZA 14 de marzo de 1999
30 dias 30 dias 30 dias 15 dias 15 dias 15 dias 15 dias 15 dias x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Banca Banca Banca Informatica Informatica Informatica Informatica Informatica
Anexo 6 Anexo 7 Anexo 7-A Anexo 8 Anexo 9 Anexo 10 Anexo 11 Anexo 12 Anexo 13 Anexo 15-A Anexo 15-B Anexo 16 Anexo 17 Anexo 18 Reporte 4 Reporte 4A Reporte 5 Reporte 6 Reporte 7 Reporte 8 Reporte 9 Reporte 10 Reporte 10 Reporte 12 Reporte 13 Reporte 14 Reporte 15 -.-.-.-.-.-
Circ. B-1935-93, Of. Circ. 6070-97 (*) Circ. B-1935-93 (*) Circ. B-2017-98 (*) Circ. B-1935-93, CC.B-017-94 (*) Circ. B-1935-93 (*) Circ. B-1935-93 (*) Circ. B-1935-93 (*) Circ. B-1965-94 (*) Of. Circular 3034-95 (*) Res. SBS 622-98, Circ. B-2018-98 Res. SBS 622-98, Circ. B-2018-98 Circ. B-2023-98 Circ. B-2030-99 Circ. B-2028-99 Res. SBS 089-98, Circ. B-2007-98 Res SBS 295-95, Of. Circs. 7140-94, 536-95 Circ. B-2032-99 Circ. B-2031-99 Circs. B-1992-97, B-2027-99 Circ. B-1993-97 Circ. B-1911-92 Circ. B-1997-97 Circ. B-1997-97 Circ. BCR. Nº 022 y 035-95-EF/90 C.BCR, Circ. B-1998-97 Circ. B-1931-92 Of.Circ. 1720-98 (*) Of. Circ. 5804-93 (*) Of. Circ. 5804-93 (*) Res. SBS 002-98 Res. SBS 002-98 Circ. B-1996-97
Mensual Trimestral Trimestral Mensual Mensual Mensual Mensual Mensual Trimestral Diario Mensual Mensual Mensual Semanal Mensual Mensual Diaria Diaria Mensual Mensual Anual Mensual Trimestral Mensual Mensual Semestral Mensual Mensual Trimestral Trimestral Anual Trimestral Anual Anual
15 dias 15 dias 15 dias 15 dias 15 dias 15 dias 15 dias 15 dias 15 dias ----15 dias 15 dias 15 dias 2 dias 05 dias 15 dias ----15 dias 15 dias 60 dias 07 dias 15 dias 30 dias 15 dias 20 dias 15 dias 15 dias 15 dias 40 dias 90 dias 40 dias 90 dias 15 dias
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Informatica Informatica Informatica Informatica Informatica Informatica Informatica Informatica Informatica Banca Banca Informatica Banca Banca Informatica Informatica x x x x x x Estudios Economicos Estudios Economicos Banca Banca Banca Banca Banca x x x Banca Informatica C. de Riesgos Informatica Banca Banca
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Banca Banca Banca
50 Mecanismos de identificacion y administracion de riesgos consolidados 51 Oficinas en funcionamiento
NOTAS: (*) Plazo de MORDAZA modificado.
(1) Dias calendario. Si la fecha prevista de MORDAZA corresponde a dia no laborable la obligacion correspondera al siguiente dia habil. (2) Informacion para la SBS. y BCR. (3) Informacion que debe publicarse trimestralmente. (4) La publicacion trimestral incluye la consolidacion de la institucion matriz con las sucursales en el MORDAZA y en el extranjero segun Oficio Circular Nº 5804-93 del 24-12-93 (5) Formato generado e impreso mediante opcion correspondiente en SUCAVE. Deben ser y firmados de acuerdo a las normas establecidas por la SBS. (6) Las AF remitiran como informacion de creditos o colocaciones, las correspondientes a contratos de arrendamiento financiero, y como depositos la correspondiente a bonos, segun la naturaleza del formato correspondiente. (7) Corresponde al Informe Preliminar. El complementario debe presentarse conjuntamente con los Informes Anuales de Auditores Externos. (8) Remitiran la informacion hasta la correspondiente a marzo de 1999. (9) Las MORDAZA Municipales y MORDAZA Rurales remitiran la informacion a partir de la correspondiente a MORDAZA de 1999. (10) El Anexo Nº 15-A debera ser presentado hasta las 15:00 horas del dia siguiente. (11) Las MORDAZA Municipales, MORDAZA Rurales y EDPYMES remitiran la informacion a partir de la informacion correspondiente al mes de MORDAZA de 1999. (12) Aplicable a empresas autorizadas por la SBS a operar con Instrumentos Financieros Derivados por cuenta propia (13) Se considera dias habiles. (14) Para la remision diaria, las empresas haran un corte del movimiento a las 16:00 horas y la remitiran hasta las 16:30 horas del mismo dia. Las operaciones efectuadas despues de la hora de corte deberan ser incluidas en la informacion a reportarse al dia siguiente. Las MORDAZA Municipales, MORDAZA Rurales y EDPYME remitiran la informacion referida al ultimo dia del mes, en el plazo senalado para la informacion diaria. (15) La informacion debera ser remitida a mas tardar hasta las 13:30 horas del dia de reporte. Las MORDAZA Municipales, MORDAZA Rurales y EDPYME remitiran los Reportes 6-A y 6-B con la informacion referida al ultimo dia del mes, asi como cada vez que se produzca variacion, en el plazo senalado para la informacion diaria. El reporte 6-C es aplicable para empresas autorizadas a operar con Instrumentos Financieros Derivados por cuenta propia. (16) Trimestralmente debera remitirse las Formas A y B, y anualmente debera remitirse las Formas C y D. La informacion anual debera ser auditada.
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