TEXTO PAGINA: 83
Pág. 189825 NORMAS LEGALES Lima, jueves 6 de julio de 2000 2. ACCIONISTAS, DIRECTORES, GERENTES, PRINCIPALES FUNCIONARIOS Y ASESORES Nombre 9Cód. SBS3Tipo de persona 4Tipo de documento 5Número del documentoRUC 6Residencia Accionista 10Cargo 11Otro Cargo 12 1.Se remitirá un reporte por cada cliente. El cuadro 2 sólo será aplicable en caso el cliente sea una persona jurídica. 2.Nombre, razón o denominación social completa. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/Nombres. 3.Asignado por la Central de Riesgos de la SBS, en caso corresponda. 4.Natural (NAT) o jurídica (JUR) 5.En caso se trate de una persona natural indicar el tipo de documento según corresponda: DNI/ CI/ CE/ Pas, donde: a) DNI: Documento Nacional de Identidad o documento que lo sustituya b) CI: Carnet de identidad c) CE: Carnet de extranjería d) PAS: Pasaporte En caso no corresponda consignar cero (0) 6.RUC: Registro único del contribuyente o número que lo sustituya, en caso corresponda. 7.Domicilio legal, indicando el país donde se ubique. 8.En mayúsculas. Tratándose de personas jurídicas se consignará su razón o denominación social. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/Nombres 9.Nombre, razón o denominación social completa de accionistas con más del 3% del capital social, directores, gerentes, principales funcionarios y asesores de la persona jurídica. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/Nombres. 10.Accionista con más del 3% del capital social consignar porcentaje de participación en el capital social, caso contrario consignar cero (0) 11.Presidente del Directorio (1), Director (2), Gerente (3), Principal funcionario (4), Asesor (5). 12.En caso ostente otro cargo consignar el código de acuerdo al numeral anterior. Si dicho cargo no se encontrase comprendido en el numeral anterior consignar (6). En caso no ostente otro cargo consignar (0) * El Reporte será elaborado en formato Excel para Windows. Podrá remitirse a esta Superintendencia mediante correo electrónico ( sbs@sbs.gob.pe) o por medios magnéticos. El envío en medios magnéticos deberá realizarse en diskette, indicando el número del Reporte y el nombre de la empresa que remite la información. ANEXO E* REPORTE Nº 20-A INFORMACION DE LAS PERSONAS QUE REPRESENTAN RIESGO UNICO CLIENTES1 Empresa que remite la información: ........................................................................................................................................................................................................... Información al: ................ de ....................................... de ................................... Nº de vinculadoDescripción de la vinculación 9Código SBS del cliente 2Cód. SBS 2Nombre/ razón/ denominación social 3CIIU4Domicilio 5Tipo de persona 6Tipo de doc. de identidad 7Núm. Documento de identidadRUC 8 Propiedad DirectaPropiedad indirectaGestión 1 2 3 1Se consignará el total de personas vinculadas por riesgo único de los clientes consignados en el Reporte Nº 20, señalando en la primera columna el código de cliente (consignado en el Reporte Nº 20) al cual se encuentran vinculados. En caso una persona fuese vinculada a dos o más clientes se consignará a dicho vinculado tantas veces como número de clientes se encuentre vinculado, asignando en cada fila un código de cliente. En la vinculación por propiedad se incluirá a aquellos casos en los cuales la suma de la propiedad directa e indirecta sea superior al 4% y se consignará a todas las personas (sea por propiedad directa e indirecta) a través de las cuales se alcance dicho porcentaje. 2Asignado por la Central de Riesgos de la SBS 3Consignar nombre, razón o denominación social completa. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/ Nombres. 4En caso corresponda 5Domicilio legal, especificando el país donde se ubique. 6Natural (NAT) o Jurídica (JUR) 7En caso se trate de una persona natural indicar el tipo de documento según corresponda: DNI/ CI/ CE/ Pas, donde: a) DNI: Documento Nacional de Identidad o el documento que la sustituya. b) CI: Carnet de identidad c) CE: Carnet de extranjería d) Pas: Pasaporte En caso no corresponda consignar cero (0) 8RUC: Registro único del contribuyente, o número que lo sustituya, en caso corresponda. 9Consignar: a) En el caso de propiedad, el porcentaje de participación. Se consignará junto a dicho porcentaje la letra A si el cliente posee la propiedad sobre el vinculado o la letra B en caso contrario. En el caso que exista vinculación por propiedad de manera indirecta o por la suma de propiedad directa e indirecta, se incluirá además entre paréntesis, el número de vinculado que se indica en la primera columna de todas las personas comprendidas en el cálculo de dicha propiedad. Por ejemplo: Si el cliente tiene propiedad directa de 2% por la persona referida en el número 1 de la primera columna e indirecta de 3% de dicha persona, pero calculada sobre las personas referidas en los números 2 y 4 de la primera columna, deberá consignarse “2% A (1)” en la columna de propiedad directa y “3%A (2, 4) ” en la columna de propiedad indirecta de la fila del vinculado 1. Si además el vinculado poseía propiedad sobre el cliente de manera directa de 5% debería consignarse en la columna de propiedad directa “2%A(1), 5%B” b) En el caso de gestión, el literal correspondiente a la presunción de acuerdo al Artículo 5º de la norma. * El Reporte será elaborado en formato Excel para Windows. Podrá remitirse a esta Superintendencia mediante correo electrónico ( sbs@sbs.gob.pe) o por medios magnéticos. El envío en medios magnéticos deberá realizarse en diskette, indicando el número del Reporte y el nombre de la empresa que remite la información.