Norma Legal Oficial del día 06 de julio del año 2000 (06/07/2000)

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TEXTO DE LA PÁGINA 83

MORDAZA, jueves 6 de MORDAZA de 2000
2.

NORMAS LEGALES
RUC6 Residencia Accionista10

Pag. 189825
Cargo11 Otro Cargo12

ACCIONISTAS, DIRECTORES, GERENTES, PRINCIPALES FUNCIONARIOS Y ASESORES

Nombre9

Cod. SBS3

MORDAZA de MORDAZA de Numero del persona4 documento5 documento

1. 2. 3. 4. 5.

6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.

Se remitira un reporte por cada cliente. El cuadro 2 solo sera aplicable en caso el cliente sea una persona juridica. Nombre, razon o denominacion social completa. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/Nombres. Asignado por la Central de Riesgos de la SBS, en caso corresponda. Natural (NAT) o juridica (JUR) En caso se trate de una persona natural indicar el MORDAZA de documento segun corresponda: DNI/ CI/ CE/ Pas, donde: a) DNI: Documento Nacional de Identidad o documento que lo sustituya b) CI: Carnet de identidad c) CE: Carnet de extranjeria d) PAS: Pasaporte En caso no corresponda consignar cero (0) RUC: Registro unico del contribuyente o numero que lo sustituya, en caso corresponda. Domicilio legal, indicando el MORDAZA donde se ubique. En mayusculas. Tratandose de personas juridicas se consignara su razon o denominacion social. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/Nombres Nombre, razon o denominacion social completa de accionistas con mas del 3% del capital social, directores, gerentes, principales funcionarios y asesores de la persona juridica. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/Nombres. Accionista con mas del 3% del capital social consignar porcentaje de participacion en el capital social, caso contrario consignar cero (0) Presidente del Directorio (1), Director (2), Gerente (3), Principal funcionario (4), Asesor (5). En caso ostente otro cargo consignar el codigo de acuerdo al numeral anterior. Si dicho cargo no se encontrase comprendido en el numeral anterior consignar (6). En caso no ostente otro cargo consignar (0) * El Reporte sera elaborado en formato Excel para Windows. Podra remitirse a esta Superintendencia mediante correo electronico (sbs@sbs.gob.pe) o por medios magneticos. El envio en medios magneticos debera realizarse en diskette, indicando el numero del Reporte y el nombre de la empresa que remite la informacion.
ANEXO E* REPORTE Nº 20-A INFORMACION DE LAS PERSONAS QUE REPRESENTAN RIESGO UNICO CLIENTES1

Empresa que remite la informacion: ........................................................................................................................................................................................................... Informacion al: ................ de ....................................... de ...................................

Nº de Codigo vinculado SBS del cliente2

Cod. SBS 2

Nombre/ CIIU4 razon/ denominacion social 3

Domicilio 5 MORDAZA de MORDAZA de doc. Num. RUC8 Descripcion de la vinculacion9 persona 6 de identidad7 Documento de Propiedad Propiedad Gestion identidad Directa indirecta

1 2 3
1 Se consignara el total de personas vinculadas por riesgo unico de los clientes consignados en el Reporte Nº 20, senalando en la primera columna el codigo de cliente (consignado en el Reporte Nº 20) al cual se encuentran vinculados. En caso una persona fuese vinculada a dos o mas clientes se consignara a dicho vinculado MORDAZA veces como numero de clientes se encuentre vinculado, asignando en cada fila un codigo de cliente. En la vinculacion por propiedad se incluira a aquellos casos en los cuales la suma de la propiedad directa e indirecta sea superior al 4% y se consignara a todas las personas (sea por propiedad directa e indirecta) a traves de las cuales se alcance dicho porcentaje. Asignado por la Central de Riesgos de la SBS Consignar nombre, razon o denominacion social completa. En el caso de personas naturales consignar en el siguiente orden: Ap. paterno/Ap. materno/ Nombres. En caso corresponda Domicilio legal, especificando el MORDAZA donde se ubique. Natural (NAT) o Juridica (JUR) En caso se trate de una persona natural indicar el MORDAZA de documento segun corresponda: DNI/ CI/ CE/ Pas, donde: a) DNI: Documento Nacional de Identidad o el documento que la sustituya. b) CI: Carnet de identidad c) CE: Carnet de extranjeria d) Pas: Pasaporte En caso no corresponda consignar cero (0) RUC: Registro unico del contribuyente, o numero que lo sustituya, en caso corresponda. Consignar: a) En el caso de propiedad, el porcentaje de participacion. Se consignara junto a dicho porcentaje la letra A si el cliente posee la propiedad sobre el vinculado o la letra B en caso contrario. En el caso que exista vinculacion por propiedad de manera indirecta o por la suma de propiedad directa e indirecta, se incluira ademas entre parentesis, el numero de vinculado que se indica en la primera columna de todas las personas comprendidas en el calculo de dicha propiedad. Por ejemplo: Si el cliente tiene propiedad directa de 2% por la persona referida en el numero 1 de la primera columna e indirecta de 3% de dicha persona, pero calculada sobre las personas referidas en los numeros 2 y 4 de la primera columna, debera consignarse "2% A (1)" en la columna de propiedad directa y "3%A (2, 4) " en la columna de propiedad indirecta de la fila del vinculado 1. Si ademas el vinculado poseia propiedad sobre el cliente de manera directa de 5% deberia consignarse en la columna de propiedad directa "2%A(1), 5%B" b) En el caso de gestion, el literal correspondiente a la presuncion de acuerdo al Articulo 5º de la norma. * El Reporte sera elaborado en formato Excel para Windows. Podra remitirse a esta Superintendencia mediante correo electronico (sbs@sbs.gob.pe) o por medios magneticos. El envio en medios magneticos debera realizarse en diskette, indicando el numero del Reporte y el nombre de la empresa que remite la informacion.

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