Norma Legal Oficial del día 31 de marzo del año 2002 (31/03/2002)

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TEXTO DE LA PÁGINA 21

TEXTO UNICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS - CONASEV
REQUISITOS DERECHO DE PAGO APROBACION AUTOMATICA CALIFICACION CON EVALUACION PREVIA POSITIVO NEGATIVO DEPENDENCIA DONDE SE INICIA EL TRAMITE AUTORIDAD Y RECURSOS IMPUGNATIVOS

GERENCIA DE MERCADOS Y EMISORES

Nº DE ORDEN

DENOMINACION DEL PROCEDIMIENTO

Base Legal : Articulo 13 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el 25/04/98 y Articulo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, publicada el 11/04/2001. 0,50 UIT x 30 dias habiles. Tramite Documentario de CONASEV Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de reconsideracion y/o Apelacion. La Apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via Administrativa.

MORDAZA, MORDAZA 31 de marzo de 2002

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EXCEPCION CONTEMPLADA EN EL MORDAZA PARRAFO DEL ARTICULO 5° DEL REGLAMENTO DE EMPRESAS CLASIFICADORAS DE RIESGO (TENENCIA DE VALORES EMITIDOS Y OTRA ACTIVIDAD)

1. Solicitud debidamente sustentada, dirigida al Gerente de Mercados y Emisores. 2. Adicionalmente, se debera indicar de conformidad con lo dispuesto por el Articulo 113 de la Ley del Procedimiento Administrativo General: La direccion del lugar donde se desea recibir las notificaciones del procedimiento, asi como la identificacion del expediente de la materia, tratandose de procedimientos ya iniciados. 3. Informar fecha y numero de MORDAZA de pago de los derechos respectivos.

Base Legal : Articulo 5 del Reglamento de Empresas Clasificadoras de Riesgo, aprobado por Resolucion CONASEV Nº 074-98-EF/94.10, publicada el Articulo 113 de la Ley 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General publicada el 11/04/2001. 0,50 UIT x 30 dias calendario Tramite Documentario de CONASEV En el caso de la modificacion de la composicion accionaria : Gerente General Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o Apelacion. La apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via administrativa. En el caso de la modificacion del estatuto de la Empresa Clasificadora : En caso de aprobacion, el pronunciamiento corresponde al Directorio. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion ante el mismo Directorio, agotando la via administrativa. En caso de denegatoria, el pronunciamiento sera emitido por la Gerencia General. Este pronunciamiento puede ser objeto de Recurso de Reconsideracion y/o de Apelacion. La Apelacion sera resuelta por el Directorio, agotando la via administrativa.

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MODIFICACION DE LA COMPOSICION ACCIONARIA DE LA EMPRESA CLASIFICADORA DE RIESGO Y DE SU ESTATUTO.

NORMAS LEGALES

1. Solicitud dirigida al Gerente de Mercados y Emisores de CONASEV. 2. En el caso de la modificacion de la composicion accionaria, se debe adjuntar: a) Declaracion Jurada de cada uno de los potenciales adquirentes o los representantes legales, en el caso de personas juridicas, de no estar incursos en los siguientes impedimentos senalados en el Articulo 273 de la Ley del MORDAZA de Valores: i. Los que tengan impedimento para ser directores y gerentes de conformidad con la Ley de Sociedades; ii. Los quebrados, mientras no MORDAZA rehabilitados, asi como los directores, gerentes o representantes legales de personas juridicas quebradas, cuando la quiebra hubiere sido calificada como fraudulenta y no mediare sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento; iii. Los insolventes, mientras dure esta situacion; iv. Los congresistas, asi como los miembros de los organos del Gobierno Central, y de los Gobiernos Locales y Regionales; v. Los que tengan categoria de director, o una mas alta, en el Sector Publico; vi. Los funcionarios de cualquier nivel de la administracion publica o de otras entidades del Estado que tengan por finalidad normar, fiscalizar o controlar a los emisores; vii. Los directores, funcionarios y empleados de CONASEV; viii. Los funcionarios y empleados de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones y del Banco Central de Reserva del Peru; ix. Las bolsas, sus gerentes y funcionarios, asi como los miembros del Consejo Directivo; x. Las instituciones de compensacion y liquidacion de valores, sus directores, accionistas y funcionarios; xi. Los agentes de intermediacion, sus accionistas, directores y funcionarios; xii. Los sancionados por CONASEV por falta grave o muy grave, y; xiii. Tambien estan impedidos de ser accionistas o socios de una clasificadora las empresas bancarias y financieras, asi como las sociedades administradoras, sociedades administradoras de fondos de inversion, administradoras de fondos de pensiones y las sociedades titulizadoras; asimismo, estan impedidos los directores y gerentes de tales empresas y sus accionistas que, directa o indirectamente, posean mas del cinco por ciento (5%) del respectivo capital social; lo estan, tambien, los miembros del Consejo Directivo y los gerentes y funcionarios de las bolsas.

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La clasificadora y sus integrantes deben tener por actividad exclusiva la relacionada con la clasificacion de riesgo. En tal sentido, deben presentar