Norma Legal Oficial del día 15 de abril del año 2014 (15/04/2014)
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TEXTO DE LA PÁGINA 24
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Publica, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 0432006-PCM; y, Estando a lo dispuesto por el inciso 22 del articulo 3º del Texto Unico Concordado de la Ley Organica de la SMV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126, modificado por la Ley Nº 30050, y en los Lineamientos para la elaboracion y aprobacion del Reglamento de Organizacion y Funciones - ROF por parte de las entidades de la Administracion Publica, aprobado por Decreto Supremo Nº 043-2006PCM; RESUELVE: Articulo 1º.- Modificar el articulo 6º, los incisos 15 y 16 del articulo 12º, el MORDAZA y MORDAZA parrafo del articulo 31º, los incisos 7, 19 y 25 del articulo 32º, el primer parrafo del articulo 37º, los incisos 13 y 24 del articulo 38º, el MORDAZA y tercer parrafo del articulo 42º, los incisos 6 y 16 del articulo 43º, el MORDAZA parrafo del articulo 45º, los incisos 10, 17 y 33 del articulo 46º, el inciso 7 del articulo 53º del Reglamento de Organizacion y Funciones de la Superintendencia del MORDAZA de Valores, aprobado por Decreto Supremo Nº 216-2011-EF, con los siguientes textos: "Articulo 6º.- La estructura organica de la SMV, cuyo organigrama se muestra en el anexo adjunto, el mismo que forma parte del presente Reglamento, es la siguiente: ORGANOS DE ALTA DIRECCION Directorio Superintendente del MORDAZA de Valores Secretaria General ORGANO DE CONTROL Organo de Control Institucional ORGANO DE DEFENSA JURIDICA Procuraduria Publica ORGANOS DE ASESORAMIENTO Oficina de Asesoria Juridica Oficina de Planeamiento y Presupuesto ORGANOS DE APOYO Oficina General de Administracion Oficina de Tecnologias de Informacion ORGANOS DE LINEA Superintendencia Adjunta de Supervision Prudencial Superintendencia Adjunta de Supervision de Conductas de Mercados Superintendencia Adjunta de Investigacion y Desarrollo Superintendencia Adjunta de Riesgos Articulo 12º.- (...) 15. Aprobar, mediante resolucion, el Reglamento de Organizacion y Funciones, de acuerdo a los lineamientos que regulan las normas vigentes sobre la materia; 16. Aprobar, mediante resolucion, el Cuadro para Asignacion de Personal, el Texto Unico de Procedimientos Administrativos, el Reglamento Interno de Trabajo, el Presupuesto Analitico de Personal, demas documentos de gestion de la SMV, politicas de alcance interno y demas normas internas; (...) Articulo 31º.- (...) Respecto de las entidades MORDAZA senaladas, las competencias de la Superintendencia Adjunta de Supervision Prudencial incluyen, segun corresponda, entre otros: asuntos relacionados con su autorizacion, revocacion cancelacion, inscripcion y exclusion de sus valores; asi como las acciones relacionadas con la supervision de las ofertas publicas de los valores que dichas entidades emitan y del cumplimiento de sus obligaciones de MORDAZA de informacion, de sus parametros prudenciales, la supervision del
El Peruano Martes 15 de MORDAZA de 2014
cumplimiento de toda la normatividad aplicable a las entidades bajo su competencia, asi como la sancion de las acciones que contravengan dicha normativa, con excepcion de la supervision y sancion de las practicas indebidas que realicen dichas entidades y que se encuentren bajo competencia de la Superintendencia Adjunta de Supervision de Conductas de Mercados. Asimismo, corresponde a la Superintendencia Adjunta de Supervision Prudencial la evaluacion de las propuestas de reglamentos internos de las bolsas de valores, las instituciones de compensacion y liquidacion y las camaras de compensacion, con excepcion del Reglamento interno de las Bolsas de Valores sobre Inscripcion y Exclusion de Valores en el que participa cuando aborde materias relacionadas con las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversion y Sociedades Titulizadoras. Asimismo, la Superintendencia Adjunta de Supervision de Conductas de Mercados participa en la evaluacion de las propuestas de reglamentos internos que aborden materias de su competencia. (...) La Superintendencia Adjunta de Supervision Prudencial, en coordinacion con la Superintendencia Adjunta de Supervision de Conductas de Mercados, propone al Superintendente las politicas de supervision. Asimismo, la Superintendencia Adjunta de Supervision Prudencial conduce y realiza la supervision de las entidades bajo su competencia con un enfoque basado en riesgos, asi como la supervision del sistema de prevencion de MORDAZA de activos o de financiamiento del terrorismo de los sujetos obligados bajo su supervision. Para la realizacion de visitas de inspeccion puede solicitar la participacion de la Superintendencia Adjunta de Riesgos y de otras areas que estime necesario para tales visitas de inspeccion. (...) Articulo 32º.- (...) 7. Consultar a la Superintendencia Adjunta de Riesgos respecto a los procedimientos de autorizacion de organizacion y funcionamiento de las entidades bajo su competencia, de transformacion, fusion, escision o reorganizacion simple de empresas, asi como de inscripcion de valores, fondos y patrimonios autonomos; cuando lo considere necesario; (...) 19. En el ambito de su competencia, proponer al Superintendente, con la celeridad y prioridad que el caso amerite y bajo responsabilidad, la intervencion y/o clausura de los locales donde se presuma la realizacion de actividades privativas de las personas autorizadas por la SMV bajo su competencia, sin contar con la debida autorizacion; (...) 25. Velar por el cumplimiento de las disposiciones sobre prevencion del MORDAZA de activos o de financiamiento del terrorismo senaladas en la Ley Nº 27693 y sus modificatorias, su reglamento y demas normas sobre la materia; asi como remitir a la Unidad de Inteligencia Financiera los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), cuando a traves del ejercicio de sus funciones de supervision detecte indicios de MORDAZA de activos o de financiamiento del terrorismo respecto de los sujetos obligados bajo su supervision; (...) Articulo 37º.- La Intendencia General de Supervision de Entidades depende jerarquica y funcionalmente de la Superintendencia Adjunta de Supervision Prudencial y tiene bajo su ambito de supervision a las entidades mencionadas en el articulo 31º del presente Reglamento, respecto de las cuales ejerce su supervision individual y consolidada, evaluacion y la concesion de autorizaciones e inscripciones, con