Norma Legal Oficial del día 24 de noviembre del año 2003 (24/11/2003)

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NORMAS LEGALES

MORDAZA, lunes 24 de noviembre de 2003

b.4 Direccion de la sociedad administradora. b.5 Telefono, facsimile, correo electronico (e-mail) y direccion de Internet (Web page) de la sociedad administradora. b.6 Funcionario autorizado de la sociedad administradora. (Nombre y cargo del representante autorizado) b.7 Legislacion bajo la cual opera la sociedad administradora. (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige la sociedad administradora) b.8 Organismos reguladores o supervisores de la sociedad administradora. (Indicar las instituciones que regulan o supervisan a la sociedad administradora asi como las facultades de los mismos) b.9 Experiencia de la sociedad administradora. (Breve resena de la sociedad administradora, indicar la antiguedad de la sociedad administradora en anos, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que estan constituidas y la cobertura de sus operaciones) b.10 Valor total de los activos administrados de la sociedad administradora. (Monto actual, en dolares de los Estados Unidos de MORDAZA, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administracion no discrecional tales como servicios de custodia, preparacion de registros contables y transferencia de fondos, entre otros). b.11 Funciones de la sociedad administradora. (Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes, y principales funciones que desempena). b.12 Relacion patrimonial y de gestion con la MORDAZA matriz. (Describir la estructura de propiedad de la sociedad administradora y la relacion de gestion existente con la MORDAZA matriz). b.13 Clasificacion de riesgo de la sociedad administradora. (Solo en caso de estar disponible, indicar MORDAZA clasificacion de riesgo de la sociedad administradora, senalando las empresas clasificadoras de riesgo, el ultimo rating obtenido y la fecha de la MORDAZA actualizacion) C) Informacion del asesor de inversion del fondo: c.1 Nombre del asesor de inversion. (Entidad legal que asesora al administrador en la inversion de los activos del fondo) c.2 MORDAZA de constitucion del asesor de inversion. c.3 Fecha de constitucion del asesor de inversion. c.4 Direccion del asesor de inversion. c.5 Telefono, facsimile, correo electronico (e-mail) y direccion de Internet (Web page) del asesor de inversion. c.6 Funcionario autorizado del asesor de inversion. (Nombre y cargo del representante autorizado) c.7 Legislacion bajo la cual opera el asesor de inversion. (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el asesor de inversion del fondo) c.8 Organismos reguladores o supervisores del asesor de inversion. (Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo asi como las facultades de los mismos) c.9 Experiencia del asesor de inversion. (Breve resena del asesor de inversion, indicar la antiguedad del asesor de inversion en anos, describir sus subsidiarias o sucursales y las plazas en las que estan constituidas y la cobertura de sus operaciones) c.10 Valor total de los activos administrados por el asesor de inversion. (Monto actual, en dolares de los Estados Unidos de MORDAZA, de los activos administrados por cuenta de terceros, excluyendo aquellos relacionados con servicio de administracion no discrecional tales como servicios de custodia, preparacion de registros contables y transferencia de fondos, entre otros) c.11 Funciones del asesor de inversion. (Responsabilidades que asume ante la ley y los aportantes, y principales funciones que desempena) c.12 Clasificacion de riesgo del asesor de inversion. (Solo en caso de estar disponible, indicar MORDAZA clasificacion de riesgo del asesor de inversion, senalando las

empresas clasificadoras de riesgo, el ultimo rating obtenido y la fecha de la MORDAZA actualizacion) D) Informacion del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) d.1 Nombre del fondo. (Indicar el nombre del fondo que se solicita inscribir. En el caso de fondos paraguas o aquellos que tengan carteras con politicas diferentes, indicar el nombre de cada uno de los fondos o subfondos) d.2 MORDAZA de registro del fondo. d.3 Fecha de registro del fondo. d.4 Fecha de inicio de operaciones del fondo. d.5 Legislacion aplicable al fondo. (Indicar leyes, normas, reglamentos, etc., bajo las cuales se rige el fondo) d.6 Organismos reguladores o supervisores del fondo. (Indicar las instituciones que regulan o supervisan el fondo asi como las facultades de los mismos) d.7 Periodo de vigencia del fondo. d.8 Estructura legal y administrativa del fondo. (Describir la estructura del fondo o la compania, como por ejemplo "Investment Company", "Societe d´Investissement a Capital Variable", "Unit Trust", "UCITS", etc.) d.9 Caracteristicas de las cuotas de participacion del fondo (shares): (Indicar las caracteristicas para cada una de las clases de cuotas de participacion) d.9.1 Clases de cuotas de participacion. (Nombrar y describir las cuotas de participacion tales como "Distribution Shares", "Accumulation Shares", "Class A, B, C of Shares", etc. Asimismo, precisar cuales de dichas cuotas de participacion se inscribiran para ser adquiridas con los recursos de las carteras administradas por las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones del Peru) d.9.2 Representacion de las cuotas de participacion. (Anotacion en cuenta o fisico) d.9.3 Institucion depositaria de las cuotas. d.9.4 Moneda de emision de las cuotas de participacion. d.9.5 Codigo ISIN de cada una de las cuotas de participacion, asi como otros codigos identificadores. d.9.6 Mercados donde se negocian las cuotas de participacion. d.9.7 Tickers de Bloomberg y RICs de Reuters. d.9.8 Otras caracteristicas relevantes. d.10 Valor total del patrimonio del fondo. (Valor total del patrimonio del fondo expresado en la moneda de denominacion del fondo y su equivalente en dolares de los Estados Unidos de America) d.11 Clasificacion de riesgo del fondo. (Solo en caso de estar disponible, indicar las empresas clasificadoras de riesgo, el ultimo rating obtenido y la fecha de la MORDAZA actualizacion) E) Politica de inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) e.1 Objetivo de inversion del fondo. (Indicar cual es la finalidad que tiene el fondo o subfondo.) e.2 Especializacion del fondo. (Indicar los tipos de instrumentos en los que se invierten los recursos del fondo o subfondo.) e.3 Describir los indices de referencia. (Benchmarks). e.4 Mercados donde se invierte por area geografica. e.5 Riesgos de inversion. (Describir los riesgos de inversion del fondo o subfondo) e.6 Limites de inversion y su diversificacion por emisor, MORDAZA de instrumento, actividad economica, etc. e.7 Otras caracteristicas relevantes de la politica de inversiones. F) Politica de dividendos: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro)