Norma Legal Oficial del día 24 de noviembre del año 2003 (24/11/2003)
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TEXTO DE LA PÁGINA 53
MORDAZA, lunes 24 de noviembre de 2003
NORMAS LEGALES
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f.1 Describir las caracteristicas de la politica de dividendos. f.2 Informacion sobre los dividendos entregados. (En el ultimo ano) G) Politica de valorizacion del fondo: (Para cada uno de los fondos o sub-fondos que se solicita inscribir en el Registro) g.1 Metodologia de valorizacion de los activos del fondo. (Describir la metodologia de valorizacion y los estandares utilizados para el calculo de los valores cuotas) g.2 Frecuencia de valorizacion del patrimonio del fondo y de sus cuotas de participacion. g.3 Describir las contingencias que puedan originar la suspension del calculo de los valores cuota. g.4 Describir las estrategias adoptadas por la sociedad administradora para evitar perdidas de capital, debido a rescates o suscripciones por montos importantes. g.5 Indicar los proveedores de precios del fondo. (price vendors) H) Politica de endeudamiento: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) h.1 Describir los tipos de endeudamiento que puede asumir el fondo. h.2 Indicar las circunstancias en las que el fondo puede endeudarse. h.3 Indicar los limites y restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha politica. I) Politica de entrega de garantias: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) i.1 Indicar los tipos de garantia (prendas, hipotecas, etc.) y las circunstancias en las que se puede entregar los activos del fondo en garantia. i.2 Indicar los limites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha politica. J) Politica sobre el uso de derivados del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) j.1 Describir los tipos de derivados que puede hacer uso el fondo. j.2 Indicar las circunstancias en las cuales se puede hacer uso de derivados. j.3 Indicar los limites o restricciones legales o voluntarios a los que se sujeta dicha politica. K) Estabilidad de las politicas del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) k.1 Describir las facultades y condiciones bajo las cuales la administracion, los participes u otros pueden modificar las politicas, cambiar los objetivos de inversion y la administracion general del fondo. L) Tributacion del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) l.1 Indicar las principales obligaciones tributarias del fondo. l.2 Indicar las obligaciones tributarias de los participes del fondo. (Desde la perspectiva de su inversion en las cuotas de participacion del fondo) M) Gastos y comisiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) m.1 Gastos y comisiones del fondo. (Indicar detalladamente los gastos y comisiones pagadas por el inversionista por cada clase de cuotas de participacion del fondo, diferenciando entre los gastos de adminis-
tracion, otros gastos y los gastos totales. Asimismo, especificar la politica de rebates aplicable, en caso corresponda) N) Informacion del agente de transferencia del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) n.1 Nombre del agente de transferencia del fondo. n.2 MORDAZA de constitucion. n.3 Direccion del agente de transferencia del fondo. n.4 Telefono, facsimile , correo electronico (e-mail) y direccion de Internet (Web page) del agente de transferencia del fondo. n.5 Funcionario autorizado del agente de transferencia del fondo. (Nombre y cargo del representante autorizado) n.6 Legislacion bajo la cual opera el agente de transferencia. (Indicar bajo las leyes de que MORDAZA se rige el agente de transferencia del fondo) O) Informacion del MORDAZA del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) o.1 Nombre del MORDAZA del fondo. (Compania o entidad encargada de la custodia de los activos del fondo) o.2 MORDAZA de constitucion. o.3 Direccion del MORDAZA del fondo. o.4 Telefono, facsimile, correo electronico (e-mail) y direccion de Internet (Web page) del MORDAZA del fondo. o.5 Legislacion bajo la cual opera el custodio. (Indicar bajo las leyes de que MORDAZA se rige el MORDAZA del fondo) P) Inversiones del fondo: (Para cada uno de los fondos o subfondos que se solicita inscribir en el Registro) p.1 Fecha de la informacion senalada en el inciso siguiente. p.2 Resumen de las inversiones del fondo. (Indicar MORDAZA informacion sobre la estructura de la cartera de inversiones del fondo en dolares de los Estados Unidos de MORDAZA, senalando su participacion porcentual en el fondo, asi como el respectivo porcentaje invertido por la cartera del benchmark. Debe corresponder a la informacion de los estados financieros del trimestre mas reciente) Activos ............................ ............................ ............................ ............................ ............................ ............................ ............................ ............................ ............................ ............................ Totales Monto (Millones) .................. .................. .................. .................. .................. .................. .................. .................. .................. .................. .................. Fondo % .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. Benchmark % .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. .............. ..............
Q) Distribucion de los participes del fondo: (Para cada uno de los fondos o sub-fondos que se solicita inscribir en el Registro) q.1 Fecha de la informacion senalada en los incisos siguientes. q.2 Numero total de participes del fondo. q.3 Relacion de los principales inversionistas del fondo. (Indicar si los inversionistas estan relacionados con los administradores o asesores de inversion del fondo. No es necesario mencionar el nombre de los inversionistas. Cuando el inversionista sea "nominee" , "omnibus account" o similar, senalar dicha condicion e indicar el numero de inversionistas subyacentes, en caso se encuentre disponible. Debe corresponder a la informacion del trimestre mas reciente)