Norma Legal Oficial del día 24 de noviembre del año 2003 (24/11/2003)
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NORMAS LEGALES
MORDAZA, lunes 24 de noviembre de 2003
a.9. Nomina actualizada de directores y plana gerencial. a.10. Relacion de los principales accionistas con un MORDAZA de diez (10), con indicacion de su participacion porcentual en el capital social. a.11. Nombre y nacionalidad del grupo economico al cual pertenece la entidad estructuradora. a.12. Entidades que regulan y supervisan las actividades de la entidad estructuradora. a.13. Fecha de inicio de actividades como estructurador de emisiones de instrumentos de inversion." Articulo 6º.- Modificar los Anexos IV y V e incorporar el Anexo VI del Titulo VIII del Compendio de Normas de Superintendencia Reglamentarias del Sistema Privado de Administracion de Fondos de Pensiones, referido a Registro, de acuerdo a los formatos adjuntos a la presente resolucion. Articulo 7º.- La presente resolucion entrara en vigencia al dia siguiente de su publicacion en el Diario Oficial El Peruano. Registrese, comuniquese y publiquese. MORDAZA MORDAZA MARTHANS MORDAZA Superintendente de Banca y Seguros ANEXO IV FORMATO DE SOLICITUD DE INSCRIPCION EN EL REGISTRO DE INSTRUMENTOS DE INVERSION Y DE OPERACIONES DE COBERTURA DE RIESGO EXTRANJEROS (Fecha) Senores: SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Presente.Por la presente, el que suscribe y en representacion de (indicar el nombre de la compania segun corresponda: el emisor de los instrumentos de inversion, la sociedad administradora del fondo mutuo, la contraparte de la operacion de cobertura, o la AFP) solicita la evaluacion de las fichas de informacion y de la documentacion adjunta, segun lo requiere la normativa vigente, con el objeto de inscribir en los Registros de la Superintendencia (los/las) siguientes (instrumentos de inversion extranjeros/ operaciones extranjeras de cobertura de riesgo)o): (Enumerar cada uno de los instrumentos u operaciones que se solicita inscribir en el Registro) Asimismo, el que suscribe la presente declara que: 1. Mi representada conoce y entiende el Reglamento vigente para la Inversion de los Fondos de Pensiones en el Exterior. 2. Mi representada conoce y entiende la informacion requerida y las instrucciones senaladas para el registro de (instrumentos de inversion extranjeros/ operaciones extranjeras de cobertura de riesgo) en la Superintendencia. 3. La informacion consignada en la(s) ficha(s) de informacion adjunta(s) es verdadera, completa e integra, por lo que declaro que se han tomado todas las precauciones para incluir toda la informacion relevante de (los instrumentos presentados / las operaciones presentadas). 4. Mi representada se responsabiliza de informar, de manera oportuna y adecuada de cualquier modificacion efectuada con relacion a (los instrumentos/las operaciones) MORDAZA mencionados. En caso contrario (los instrumentos/las operaciones) que se presentan por medio de esta solicitud seran descalificados (as) como (instrumentos/operaciones) elegibles para ser adquiridos (as) con los recursos de las carteras administradas por las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones del Peru. 5. (Solo en el caso de fondos mutuos) La informacion consignada en la(s) ficha(s) de informacion adjunta(s) corresponde a las practicas, politicas y estrategias internas del emisor del instrumento y no solo es una trascripcion del Prospecto u Offering Circular. 6. En caso de que la informacion contenida en la presente solicitud sea falsa, incorrecta o conduzca a error, (los instrumentos/ las operaciones) que se han presentado por medio de esta solicitud seran considerados (as) inelegibles para ser adquiridos con los recur-
sos de las carteras administradas por las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones del Peru. Atentamente, Firma: Nombre: Cargo: Direccion: Telefono y facsimile: E-mail: ANEXO V CARTA COMPROMISO DE ENTREGA DE INFORMACION REFERIDA A LOS FONDOS MUTUOS QUE SE SOLICITA INSCRIBIR EN EL REGISTRO DE INSTRUMENTOS DE INVERSION EXTRANJEROS (Fecha) Senores: SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Presente.De mi consideracion: Por la presente el que suscribe y en representacion de (la sociedad administradora del fondo mutuo o la AFP) se compromete con la Superintendencia a: 1. Actualizar la ficha de informacion para la inversion en cuotas de participacion de fondos mutuos extranjeros. Asimismo, enviar cualquier informacion adicional referida al fondo o fondos respectivos por iniciativa propia o a requerimiento de la Superintendencia. 2. Informar periodicamente a la Superintendencia sobre cualquier cambio o hecho que altere en forma significativa la MORDAZA informacion presentada. En el caso de la documentacion requerida en la ficha de informacion, esta debera ser reenviada cada vez que exista una version posterior a la presentada. 3. Informar periodicamente los cambios en los niveles de concentracion de propiedad del fondo mutuo, cuando los diez (10) participes mas MORDAZA del fondo mutuo alcancen una concentracion del cincuenta por ciento (50%) del valor del fondo mutuo y cuando algun participe alcance una concentracion del veinte por ciento (20%) del valor del referido fondo, enviando nuevamente la informacion sobre la distribucion de los participes del fondo de la ficha de informacion de cuotas de participacion de fondos mutuos extranjeros. 4. Proporcionar una MORDAZA de los estados financieros anuales, semestrales o trimestrales, segun corresponda, asi como cualquier otra informacion relevante que sea distribuida a los participes del fondo mutuo. Atentamente, Firma: Nombre: Cargo: Direccion: Telefono y facsimile: E-mail: ANEXO VI CARTA COMPROMISO DE ENTREGA DE INFORMACION DE LOS INSTRUMENTOS DE INVERSION EMITIDOS BAJO LA MODALIDAD DE OFERTA PRIVADA (Fecha) Senores: SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Presente.De mi consideracion: Por la presente, el (los) que suscribe(n), en representacion de (nombre de la empresa emisora del instrumento de inversion emitido bajo la modalidad de oferta privada), se compromete(n) con la Superintendencia a: