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63 NORMAS LEGALES Sábado 25 de febrero de 2023 El Peruano / Corresponde a la entidad determinar la responsabilidad administrativa de sus funcionarios y servidores que contravengan o incumplan sus funciones y normativa que regula la implementación y funcionamiento del SCI, e iniciar los procedimientos disciplinarios y aplicar las sanciones que correspondan conforme a la normativa laboral aplicable.” “8. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES (…)Cuarta.- Generación de usuarios de acceso al aplicativo informático del SCI El Titular de la entidad gestiona su acceso al aplicativo informático del SCI, a través del portal web: https://apps1.contraloria.gob.pe/sci/Register/Index y debe generar los usuarios de acceso para el funcionario a cargo del órgano o unidad orgánica responsable de la implementación del SCI, así como para los funcionarios y servidores que tendrán a su cargo el registro de información en el aplicativo informático del SCI. (…)Octava.- Implementación progresiva de la interoperabilidad entre las bases de datos administradas por la Contraloría La Contraloría implementa de manera progresiva la interoperabilidad de información contenida en las bases de datos de los aplicativos informáticos y plataformas digitales que administra, a fi n de facilitar la recolección de información y documentación que permita, a las entidades, elaborar los entregables que evidencian la implementación del SCI.” “9. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS (…) Quinta.- Plazos excepcionales para que las entidades del Gobierno Regional y Local envíen a la Contraloría, los entregables “Segundo Reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual” y “Reporte de Evaluación Anual de la implementación del SCI”, así como, para implementar las medidas de remediación o control, en año de elecciones regionales y municipales (…)Cuadro N° 4 Plazos Excepcionales (…)Octava.- Plazo excepcional para el seguimiento de la ejecución del Plan de Acción Anual (…) Cuadro N° 5 Plazo excepcional para el seguimiento de la ejecución del Plan de Acción Anual (…) Décima.- Reporte de identi fi cación de de fi ciencias del control interno para elaborar el Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación, periodo 2023 Para el año 2023, las entidades que se encuentran bajo el alcance de la Directiva deben elaborar el Reporte de identi fi cación de de fi ciencias del control interno para elaborar el Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación (Periodo 2023) que comprende responder las preguntas contenidas en el Anexo 1: “Cuestionario de evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno”, con información y documentación proporcionada por sus órganos y unidades orgánicas, generado hasta el 31 de diciembre de 2022. Esta actividad se ejecuta con el único objetivo de identi fi car las de fi ciencias del control interno que deben ser superadas mediante medidas de remediación, las cuales deben ser registradas en el Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación. El Reporte de identi fi cación de de fi ciencias del control interno se elabora conforme a las disposiciones contenidas en el numeral 7.2.2. de la Directiva, a través del aplicativo informático del SCI. Elaborado el mismo debe ser visado por el órgano o unidad orgánica responsable de la implementación del SCI y aprobado por el Titular de la entidad, mediante el aplicativo informático del SCI. Este documento debe ser impreso y suscrito por ambos funcionarios, luego digitalizado (formato PDF) y remitido a la Contraloría, a través del citado aplicativo, hasta el último día hábil del mes de marzo del año 2023.” “Anexo Nº 1 Cuestionario de Evaluación de la implementación del Sistema de Control Interno Las entidades del Estado que se encuentran bajo el alcance de la presente Directiva, en el periodo evaluado, deben cumplir con las condiciones establecidas en las siguientes preguntas: N° Eje Componente PreguntaRespuesta Sin valoración Valor = 0 Valor = 1 Valor = 2 1Cultura OrganizacionalAmbiente de Control¿Los funcionarios y servidores han participado, al menos, en una capacitación sobre ética, integridad en la función pública?- 0 - No Parcialmente Sí 2Cultura OrganizacionalAmbiente de Control¿El Titular de la entidad ha aprobado y dispuesto la difusión de las disposiciones del Código de Conducta o documento que haga sus veces, que regule la conducta de los funcionarios y servidores de la entidad en el ejercicio de sus funciones?- 0 - No - 0 - Sí 3Cultura OrganizacionalAmbiente de Control¿Cuenta con una norma que regule el procedimiento para recibir y atender denuncias contra sus funcionarios y servidores que vulneren los valores éticos, normas de conducta o afecten la integridad pública?- 0 - No - 0 - Sí 4Cultura OrganizacionalAmbiente de Control¿Los funcionarios y servidores de la Alta Dirección y Órganos de Administración Interna (Órganos de Asesoramiento, Apoyo y Línea) que participan en la implementación del SCI en la entidad han recibido, al menos, una capacitación en Control Interno?- 0 - No Parcialmente Sí 5Cultura OrganizacionalAmbiente de Control¿El órgano o unidad orgánica responsable de la implementación del SCI ha designado a uno o más funcionarios o servidores para que, en adición a sus funciones, tenga a su cargo brindar capacitación, orientación, asistencia técnica a los órganos y unidades orgánicas sobre la implementación del SCI; así como efectuar el seguimiento a las actividades que se ejecutan para la implementación del citado sistema?- 0 - No - 0 - Sí