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Pág. 196571 NORMAS LEGALES Lima, sábado 30 de diciembre de 2000 INSTRUCTIVO DEL FORMATO Nº 4 "ACCIONES ADOPTADAS POR EL TITULAR" - DESIGNACIÓN DE FUNCIONARIOS RESPONSABLES DE IMPLEMENTAR LAS RECOMENDACIONES ITEM RUBRO DESCRIPCIÓN (1) Informe Especificar el Nº , fecha y el Título o denominación del Informe resultante de la acción de control, el cual debe ser igual al consignado en el Formato 2-A de la Directiva Nº 011-2000-CG/B150 "Formulación y Evaluación del Plan Anual de Control para el año 2001". (2) Titular de la entidad Señalar el nombre y cargo del Titular de la entidad auditada. (3) Nº Recomendación Anotar el número de la recomendación de la cual se comunican las acciones adoptadas. (4) Funcionarios Responsables Nombre completo, Cargo y dependencia o unidad orgánica a la que pertenece cada funcionario asignado por el Titular de la entidad, como responsable de la implementación de la recomendación. (5) Documento de Asignación Número y fecha (en dd/mm/aaaa), del documento con el cual el Titular de la entidad designa al funcionario responsable de la implementación de la recomendación y la fecha en la cual se vence el plazo otorgado. INSTRUCTIVO DEL FORMATO N° 5-A “VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES” - ACCIONES ADOPTADAS ITEM RUBRO DESCRIPCIÓN (1) Nº del Informe Número del informe de acción de control del que se comunica el seguimiento de medidas correctivas (igual al item (1) del Formato Nº 4). (2) Período de Seguimiento Alcance o período del seguimiento de medidas correctivas (dd/mm/aaaa). (3) Tipo de órgano auditor Emplear el Anexo Nº 1 , debiendo precisar el código y nombre del órgano auditor. (4) Código y Nombre del órgano Haciendo uso del Anexo Nº 2 , precisar el código y nombre del órgano informante. informante (5) Nº Recomendación Número de la recomendación de la cual se comunica el seguimiento de medidas correctivas, excepto aquellas recomendaciones con inicio de acciones judiciales. (6) Acciones adoptadas Consignar en forma clara, sencilla y concisa las acciones que se han desarrollado para la implementación de la recomendación. Sustentar la situación de la recomendación. (7) Fecha Señalar la fecha en que se adoptó la acción (dd/mm/aaaa). (8) Situación Emplear el Anexo Nº 3 , para precisar la situación de la recomendación administrativa . INSTRUCTIVO DEL FORMATO Nº 5-B "VERIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES" - SITUACIÓN DE LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS E INICIO DE LAS ACCIONES JUDICIALES ITEM RUBRO DESCRIPCIÓN (1) Nº INFORME Número del informe de acción de control del que se comunica el seguimiento de medidas correctivas, el cual corresponde al mismo número a que hace referencia el numeral H.3.d de la Directiva Nº 011-2000-CG/B150 (2) Período de Seguimiento Alcance o período del seguimiento de medidas correctivas (dd/mm/aaaa). (3) Tipo de órgano auditor Emplear el Anexo Nº 1 , debiendo precisar el código y nombre del órgano auditor. (4) Código y Nombre del órgano Haciendo uso del Anexo Nº 2, precisar el código y nombre del órgano informante informante PROCESOS ADMINISTRATIVOS (5) Nº Observación Número de la observación relacionada. (6) Nombre del Servidor Anotar el apellido paterno, apellido materno y nombres del servidor. (7) Acciones adoptadas Consignar en forma clara, sencilla y concisa las acciones que se han desarrollado para la implementación de la recomendación. (8) Fecha Señalar la fecha en que se adoptó la acción (dd/mm/aaaa). (9) Situación Emplear el Anexo Nº 3 . (10) Monto Recuperado Señalar en nuevos soles el monto recuperado (usar comas para separar miles). PROCESOS JUDICIALES (11) Nº Hecho Número del fundamento de hecho para Informe Especial Legal. Se deben usar números ordinales y en forma correlativa, además debe ser único para todo el informe. (12) Nombre del involucrado Anotar el apellido paterno, apellido materno, nombres y del partícipe y/o involucrado. (13) Acciones adoptadas Consignar en forma clara, sencilla y concisa las acciones que se han desarrollado para la implementación de la recomendación. (14) Autorización de Inicio de Haciendo uso del Anexo Nº 5 precisar el tipo de documento con el cual se autoriza o dispone el inicio de acciones legales. Acciones Asimismo, precisar el Nº y fecha del documento referido. (15) Fecha Señalar la fecha en que se adoptó la acción. (16) Situación Emplear el Anexo Nº 4 . Una recomendación penal se dará por implementada cuando se emite el auto apertorio de instrucción penal o el admisorio de la demanda en caso de recomendación civil. Cuando se seleccione la situación 03 de Inicio de Acciones Judiciales, necesariamente deberá llenarse el Formato Nº 6-A "Acciones Judiciales"-Información General.