Norma Legal Oficial del día 02 de septiembre del año 2002 (02/09/2002)

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TEXTO DE LA PÁGINA 20

Pag. 229330
FORMATOS - SUCAVE CODIGO DE FORMATO

NORMAS LEGALES
REFERENCIA PERIODICIDAD

MORDAZA, lunes 2 de setiembre de 2002
PLAZO MORDAZA DE MORDAZA (*) APLICACION B F S C E C A E F M A R G D O F D P G Y A M P E I

DENOMINACION

REPORTE IMPRESO DESTINADO A:

0108

0109

0110

0111

0113 0114

0115

0116

0121

0122

0123

0205

0206

0207

0216

Posiciones en Instrumentos Financieros Derivados por Cuenta Propia (5) Anexo 01 - Operaciones a Futuro con Moneda Extranjera Anexo 02 - Operaciones con Opciones de Moneda Extranjera Anexo 03 - Operaciones a Futuro de Tasas de Interes y Operaciones con Opciones de Tasas de Interes Anexo 04 - Otros Productos Financieros Derivados Requerimiento Patrimonial por Posiciones Afectas a Riesgo Cambiario Anexo 01 - Requerimiento Patrimonial por Posiciones Afectas a Riesgo Cambiario Anexo 02 - Anexo Requerimiento Patrimonial por Posiciones Afectas a Riesgo Cambiario Depositos, Colocaciones y Personal por Oficinas Anexo 01 - Depositos, Colocaciones y Personal por Oficinas Movimiento de los Depositos segun Monto y Numero de Cuentas Anexo 01 - Movimiento de los Depositos segun Monto y Numero de Cuentas Depositos segun Escala de Montos Anexo 01 - Depositos segun Escala de Montos Obligaciones con el Exterior Anexo 01 - Obligaciones con el Exterior. Reporte de Tesoreria y Posicion Diaria de Liquidez Anexo 01 - Reporte de Tesoreria y Posicion Diaria de Liquidez - Ratio de Liquidez (6) Anexo 02 - Reporte de Tesoreria y Posicion Diaria de Liquidez - Otras Operaciones (6) Anexo 03 - Posicion Mensual de Liquidez Cuadro de Liquidez por Plazo de Vencimiento Anexo 01 - Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento Anexo 02 - Indicadores Anexo 03 - Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento de Corto Plazo (7) Anexo 04 - Simulacion de Escenario de Estres y Plan de Contingencia Obligaciones Sujetas a Encaje en Moneda Nacional y Moneda Extranjera Anexo 01 - Obligaciones Sujetas a Encaje en Moneda Nacional Anexo 02 - Obligaciones Sujetas a Encaje en Moneda Extranjera Contratos de Arrendamiento Financiero por MORDAZA de Bien Anexo 01 - Contratos de Arrendamiento Financiero por MORDAZA de Bien Requerimiento Patrimonial Minimo por Riesgo de Precio de las Posiciones en Valores Representativos de Capital Anexo 01 ­ Por Riesgo General Anexo 02 ­ Por Riesgo Especifico Anexo 03 ­ Por Opciones Anexo 04 ­ Requerimiento Patrimonial Total Cotizacion de Oferta y Demanda de Moneda Extranjera (8) Anexo 01 - Cotizacion de Oferta y Demanda de Moneda Extranjera Anexo 02 - Cotizacion de Oferta y Demanda ­ Dolar Americano Reporte Diario de Tasas de Interes Activas y Pasivas y Tasas para Productos Financieros Derivados (9) Anexo 01 ­ Tasas de Interes Activas sobre Saldos Anexo 02 ­ Tasas de Interes Pasivas sobre Saldos Anexo 03 ­ Reporte Diario de Tasas para Productos Financieros Derivados Anexo 04 ­ Tasas de Interes Activas de Operaciones Diarias Anexo 05 ­ Tasas de Interes Pasivas de Operaciones Diarias Tarjetas de Credito Anexo 01 ­ Tarjetas de Credito Anexo 02 ­ Montos Atrasados de las Tarjetas de Credito Determinantes del Costo Efectivo Anual por Operaciones Activas (3) (10) Anexo 01 - Determinantes del Costo Efectivo Anual para Creditos Comerciales en Moneda Nacional Anexo 02 - Determinantes del Costo Efectivo Anual para Creditos Comerciales en Moneda Extranjera Anexo 03 - Determinantes del Costo Efectivo Anual para Creditos Hipotecarios y de Consumo en Moneda Nacional Anexo 04 - Determinantes del Costo Efectivo Anual para Creditos Hipotecarios y de Consumo en Moneda Extranjera

Anexo 08

Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2028-99

Semanal

2 dias

X X

X

X

X

Banca

Anexo 09

Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2030-99

Mensual

15 dias

X X

X

X

X

Banca

Anexo 10

Manual de Contabilidad

Mensual

15 dias

X X

X X X

X

Banca

Anexo 11

Manual de Contabilidad

Mensual

15 dias

X X

X

X

Banca

Anexo 13 Anexo 14

Manual de Contabilidad Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2095-2001

Mensual Mensual

15 dias 15 dias

X X X X

X X

X X X

Banca Estudios Economicos

Anexo 15-A

Manual de Contabilidad y Res. SBS 472-2001

Diaria

Dia sgte.

X X

X

X

Banca

Anexo 15-B Anexo 16 Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2093-2001 Anexo 16-A Anexo 16-B Manual de Contabilidad, Circ. SBS B-2083-2000, Circs. BCR Nºs. 009-2002EF/90 y 010-2002EF/90 Manual de Contabilidad

Mensual

15 dias

Mensual Semanal Trimestral

15 dias martes 15 dias

X X X X X X

X

X

X Banca

X

X

X

Anexo 21

Mensual

15 dias (**)

X X

X

X

Banca

Anexo 22

Mensual

15 dias

X X

X

Banca

Anexo 23

Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2063-99

Mensual

15 dias

X

Banca

Reporte 05

Manual de Contabilidad, Circ. SBS B-2032-99 y Circ. SBS G-092-2001

Diaria

En el dia

X X

X

X

X

Estudios Economicos

Reporte 06-A Reporte 06-B Reporte 06-C Reporte 06-D Reporte 06-E Reporte 07

Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2100-2001

Diaria

En el dia

X X

X

X

X

Estudios Economicos

Manual de Contabilidad y Res. SBS 271-2000

Mensual

15 dias

X X

Estudios Economicos

Reporte 16-A Reporte 16-B Reporte 16-C Reporte 16-D Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2049-99

Semanal

Dia sgte.

X X

X

X

X ----------

Mensual

Dia sgte.

X X

X

X

X

Notas: (*) Dias calendario, salvo se senale expresamente dia habil. Si la fecha prevista de MORDAZA corresponde a un dia no laborable, la obligacion correspondera al siguiente dia habil. Adicionalmente a la transferencia electronica, las empresas deberan presentar dentro de los plazos senalados la informacion impresa. (**) Dias habiles. (1) Formato que sera generado e impreso por el software SUCAVE luego de haber recibido la conformidad del Balance de Comprobacion, por lo que no esta sujeto a transferencia electronica. Dicho formato sera enviado a esta Superintendencia con las firmas correspondientes. (2) Los anexos 01, 02 y 03 que se incorporan al formato 0040 no se generan con el Balance de Comprobacion de Saldos, sino dichos anexos son elaborados y remitidos a traves del software SUCAVE por las empresas que operan simultaneamente en los MORDAZA de MORDAZA y de MORDAZA generales. (3) Formatos cuya MORDAZA se realiza unicamente a traves del SUCAVE, no siendo un reporte impreso. (4) Los anexos del formato 0066 seran requeridos a traves del software SUCAVE a partir de la informacion correspondiente al 31 de diciembre de 2002. (5) Aplicable a empresas autorizadas por esta Superintendencia a operar con instrumentos financieros derivados por cuenta propia. (6) Debera ser presentado hasta las 15:00 horas del dia siguiente. (7) Este anexo debera ser remitido hasta las 15:00 horas del dia martes inmediato posterior al cierre de la semana, tomando como base la informacion correspondiente al cierre de la semana anterior. (8) Para la remision diaria, las empresas haran un corte del movimiento a las 13:30 horas y la remitiran hasta las 14:00 horas del mismo dia. Las operaciones efectuadas despues de la hora de corte deberan ser incluidas en la informacion a reportarse al dia siguiente. Las MORDAZA Municipales, MORDAZA Rurales y EDPYME remitiran la informacion correspondiente a todas las operaciones realizadas durante el mes hasta las 14:00 horas del ultimo dia del mes. (9) Los reportes 6-A, 6-B, 6-C, 6-D y 6-E deberan ser remitidas a mas tardar hasta las 13:30 horas del dia, tanto por medios impresos como a traves del SUCAVE, enviandose copias de los mismos directamente al Banco Central de Reserva del Peru. Las MORDAZA Municipales, MORDAZA Rurales y EDPYME remitiran mensualmente los Reportes 6-A, 6-B, 6-D y 6-E en el plazo senalado para la informacion diaria. El reporte 6-C es aplicable para empresas autorizadas a operar con instrumentos financieros derivados por cuenta propia. (10) Debera ser presentado hasta las 13.30 horas del dia siguiente al que corresponde la informacion.

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