Norma Legal Oficial del día 14 de julio del año 2017 (14/07/2017)
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NORMAS LEGALES
Viernes 14 de julio de 2017 /
El Peruano
Mercado de Valores podrá revocar la autorización de funcionamiento sin que sea necesario el inicio de un procedimiento sancionador; 6. Que, adicionalmente, de conformidad con lo establecido en el artículo 170 de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo N° 861, la autorización de funcionamiento es indefinida y solo puede ser suspendida o revocada por la Superintendencia del Mercado de Valores como sanción por falta grave o muy grave en que incurra la sociedad agente de intermediación o por inactividad continuada a lo largo de más de seis (6) meses o por dejar de observar alguno de los requisitos necesarios para su funcionamiento; 7. Que, con relación a la presentación diaria de la información financiera y los límites prudenciales de los agentes de intermediación, resulta de aplicación la normativa establecida en el antiguo Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por la Resolución CONASEV N° 045-2006-EF/94.10, de conformidad con lo dispuesto en la Cuarta Disposición Complementaria Transitoria del nuevo Reglamento de Agentes de Intermediación y modificada mediante la Resolución SMV N° 043-2016-SMV/01; 8. Que, el artículo 124 del antiguo Reglamento de Agentes de Intermediación establece que el agente de intermediación debe tener en todo momento un indicador de liquidez y solvencia igual o superior a uno (1); 9. Que, asimismo, el Capítulo IV del Título X del antiguo Reglamento de Agentes de Intermediación establece los límites operacionales que los agentes de intermediación deben cumplir en todo momento; 10. Que, el artículo 103 del nuevo Reglamento de Agentes de Intermediación establece que en el caso de que el agente de intermediación no remita la información de los límites prudenciales en el plazo establecido normativamente, resulta de aplicación lo señalado en el artículo 101 del nuevo Reglamento de Agentes de Intermediación, el mismo que establece que en caso de que el agente no subsane el incumplimiento dentro de los tres (3) días de ocurrido el mismo, el agente de intermediación quedará impedido automáticamente para realizar el proceso de intermediación por cuenta propia o cuenta de terceros; 11. Que, a pesar del tiempo transcurrido, hasta la fecha, Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores no ha cumplido con enviar a esta Superintendencia la información de sus márgenes e indicadores prudenciales desde el 31 de mayo del 2017, lo que pone en evidencia, que a la fecha, Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores sigue incumpliendo con este requisito para operar; 12. Que, de conformidad con el artículo 198 de la Ley del Mercado de Valores, para que los agentes de intermediación puedan realizar las operaciones contempladas en los artículos 194 o 207 de la Ley del Mercado de Valores, según sea el caso, es necesario que cuenten con representantes autorizados para que actúen en nombre del agente de intermediación en los actos relacionados con el ejercicio de sus funciones; 13. Que, para que un agente de intermediación obtenga su autorización de funcionamiento es requisito que presente la documentación de cada persona que realizará la función de representante, de acuerdo con el artículo 26, literal f), del nuevo Reglamento de Agentes de Intermediación; 14. Que, en este orden de ideas, es obligatorio que los agentes de intermediación cuenten con al menos un representante autorizado para que puedan cumplir sus funciones; 15. Que, el 6 y 28 de abril de 2017, Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores informó el cese de sus dos únicos representantes; 16. Que, luego de realizado el cese de los referidos representantes y a pesar de haber finalizado el plazo señalado en la resolución que dispuso la suspensión de la autorización de funcionamiento de Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores, se evidencia que, desde el 1 de mayo y hasta la fecha, dicha sociedad intermediaria no cuenta con ningún representante autorizado por la SMV; y, 17. Estando a lo dispuesto por el artículo 3, numeral 14, literal i), del Texto Único Concordado de la Ley
Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores, aprobada por Decreto Ley N° 26126, así como por el artículo 12, numeral 6, del Reglamento de Organización y Funciones de la SMV, aprobado por Decreto Supremo N° 216-2011-EF; RESUELVE: Artículo 1º.- Revocar la autorización de funcionamiento otorgada a Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores y, en consecuencia, dicha sociedad intermediaria no podrá realizar actividades dentro del mercado de valores. Artículo 2º.- La revocación de la autorización de funcionamiento no perjudica los procedimientos administrativos sancionadores iniciados o que eventualmente puedan iniciarse contra dicha sociedad intermediaria de valores. Artículo 3º.- La garantía a la que hace referencia el artículo 206° de la Ley del Mercado de Valores deberá ser mantenida por Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores hasta seis (06) meses después de la revocación de su autorización de funcionamiento o hasta que sean resueltas por sentencia con calidad de cosa juzgada las acciones judiciales que, dentro de dicho plazo o antes del mismo, hubieren interpuesto contra Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores los beneficiarios de dicha garantía. Artículo 4º.- La revocación de la autorización de funcionamiento no exime a los directores o gerentes de Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores de la responsabilidad administrativa en que hubieren incurrido durante el funcionamiento de la referida sociedad intermediaria de valores. Artículo 5º.- Al día hábil siguiente de notificada la presente resolución, Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores debe entregar a la Superintendencia del Mercado de Valores, bajo responsabilidad y mediante inventario, copia de todos sus libros de operaciones y registros relacionados con la intermediación en el mercado de valores. Artículo 6º.- Publicar la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano y en el Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores. Artículo 7º.- La presente resolución entrará en vigencia el día de su notificación a Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores. Artículo 8º.- Transcribir la presente resolución a Capitaria S.A. Sociedad Intermediaria de Valores y a CAVALI S.A. ICLV. Regístrese, comuníquese y publíquese. LILIAN ROCCA CARBAJAL Superintendente del Mercado de Valores 1543398-1
SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADUANAS Y DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA
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