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Lima, lunes 9 de noviembre de 1998 - ---. -~ -.-.-__ p-1lk~ar las areas crtticas : de tncrdencla a ser examinadas segun ’ IAreas crhxis 0 de_--- (24) -- - (25)incidencia l Awxo FJ 5--~ - ----- -7 -- -__--__ _____ Cronograma de , An>iar la fecha de INICIO y termlnc programado para el desarrollo de ejecución (26) Apellidos_-__- -___ ’ (4) Nivel Indicar SI el Integrante del OAI es OlreCtw o Jefe (Oir). Auditor (Audi o personal de apoyo (Ap) (5) Tipo da documento Indcar el trpo y número del documento de Idenlkaclon, de acuerdo de identificación al Anexo N” 3. (6) Número (N”) (7) Profesión Señalar la profeskn del personal que Integra el OAI, de acuerdo al Anexo N” 4. (8) Condición laboral Indicar si el personal es Permanente (Per) o Eventual (Ev). (9) Público Anotar el tiempo de servicio en auditoría en el sector público. (10) Privado Anotar el tiempo de servicio en auditoría en el sector privado. (ll) En el Estado (no Anotar el tiempo de servicio (en el sector púbko), en áreas que no auditoría) son de auditoría.la acrdrtorla asi como, el numero de dlas uttles programados que /comprende, para tal electo, considerar todas las etapas, desde la ,programacrón de la audItorla hasta la aprobaclon del Informe IConsignar el apellido paterno y materno de cada Integrante de la comraón de acuerdo al cargo que desempefia Señalar los nombres de cada integrante de la comisión Anotar el costo por hora hombre el cual será hallado de la siguiente maneraEjemplo para 1999Luego de descontar los dras sábado;domtngos y fenados asr como un mes de vacaclones. se considera 230 dias útiles j r--- ------ ii~CO0 t-l-ti = Remuneraclon bruta anual Total H-H anua3 I~-- ~-_~__. _.___.NombresCosto H-H(27) (28) FORMATO PAC-6: CAPACIDAD DE EQUIPOS DE COMPUTO DEL OAI A = 230 dlas E = 8 horas dianas Tola1 H-H anual = A r B q 1 640ITEM RUBRO DESCRIPCION (1) Procesado r / 386,486 o Pentlum ~~ (2) Sistema operativo equipo DOS, WINDOWS 3 ll, 95 o 98 (3) Capacidad del Disco Anotar en MEGA BYTES-MB la capacidad de memoria del disco duro duro. (4) Mefioria RA M Anotar en MEGA BYTES-MB la capacidad de memoria RAM (5) Lectora CD-ROM Marcar con’X”a cuenta con lectora de CD-ROM. (6) Acceso a intemet Marcar con’X” en caso tenga acceso a Internet. (7) Impresoras Anotar el número de Impresoras de tipo Matrizial, Inyecclk deTinta y:o Láser, que dispone el OAI-----+--.-- -- -- ~.. -. .---_i /_ (29) / N” de H-H 4nYar el numero de H-H estlmado para cada Irlegrante de la Comi- ’si’n de acuerdo a su permanencia ---_ --_---- -p-e-j (30) Remuneració n Inclcar el monto de remuneraclon estimada por Integrante de la / au;itorla El calculo de la remuneraclon esta dado pJr el producto de 1 i I los Jems (281;’ 1291 / I r i Remuneraclon estimada = Costo ti-i-fa 1 5n caso la entidad. unidad o área a examrnar tenga ubnzaclon geo- Jraflca diferente al OAI, anotar el valor de pqes de Ida y vuelta que se Incurran en el desplazamiento ndlcar el monto que se estima emplear en alojamiento y allmenta- Anotar la suma de los montos asignados a cada integrante de la Expkar el motwo de la seleccion de la entidad, unidad o area a exa- i minar Cuando se trate de auditortas no programadas o reprogra- / ciones, debera señala, _ ? las justkactonzs correspondientes/. FORMATO PAC-7: REQUERIMIENTO DE CURSOS DE CAPACITACION - ENC ITEM 1 RUBRO 1DESCRIPCION / [j uhades o áreas a j audita r(1) Np participantes (2) Cronograma de participaciónIndicar el número de participantes por curso selecctonado. Indicar el número de participantes por cada mes probable de ah- tencla a cada curso selecaonado FORMATO PAC-8: PROGRAMACION DE LA AUDITORIAp_-_____p / ITEM RUBRO DESCRIPCION ~__~ _-- - I (1) Código entidad Anotar el cod~gc de la entidad a ser auditada /< (2) Año Anotar el año correspondiente a la programaclon del Plan actual . SI1 se trata de una auditorta no programada se anotara el año de su epcuctón (3) Correlativo Se deberá generar un correlativo que se inicie con la primera auditoria programada. Para el caso de auditoría s no programadas, deberá conbnuarse con el correlativo de la programaaón. Las audikkas referidas en el numeralVI - 6.1 Formulación (literal g), mantendrán su c@go de pfogra- rnacik ini& (4) 1 Planificada Marcar con ‘X SC la auditoría pertenece al Plan Anual actual o alFORMATO PAC-9: CRONOGRAMA DE AUDITORIAS PROGRAMADAS _---__~ --._~- _.,. -_ -.--..--_. ___-___ - __._ --______ _ ITEM RUBRO _ 1 DESCRIPCION j (1) Códig o Indicar el codlgode la enttdad a la que pertenece el @Al , (2) Nombre1 Señalar el nombre de la entidad a la que pertenece el OAI. (3) Númer o Anotar el número correlativo de las auditoria programadas (4) Código de la auditoria Indicar el código completo de la auditorla, código de la Entidad, año y correlativo de su programación (5) Unidades o áreas a Anotar las unidades organicas o áreas a examinar auditar -=l(6) Tipo de auditoria1 Indicar el llpo de auditoria que se efectuará. entre las opciones. Inte- 1 gral (A l ), Financiera (A F). de GestI& (,A G 1 o Examen Especial (E E 1 (7) Fecha de inicio Anotar la techa de InlcIo y termino programada de la auditoria. asi / (8) fecha de término -!como el numero de dlas utjles programados que comprende. para tal / (9) Días efecto considerar todas las etapas desde la programaclon de la 1 i atid!torla hasta la aprobaclon del Informe I --~ - _-____ _ - (10) 1 Meses L-5, arcar con un aspa (x1 Ios meses de duraclon de las audltwas pro- 1 qramadas -___-__- -- -.--- ~_~_ _- _-- --- -__ .~ ( (ll) H-H Ant;tar rl nurn+ro !%I ge 4-H esfrmada para cada audrtorla L ____ i ..__.. ___ _ _~. _ -__---.----No ejecutada en elprecedente Marcar con ‘x” : - Si se trata de una auditoría programada en el Plan del año precedente y no se ejecutá. -Si se trata de una nueva auditoria del Plan actual ndo aUn se encuentra en proceso la auditoria del año pr FORMATO PAC - 10 y 10-A: EJECUCION DE LA AUDITORIA -0Al __~ _-- --_-- - ITEM RUBRO/ DESCRIPCION (1) Trimestre Indicar el trimestre al que corresponde la informaclon (2) Código entidad De tratarse de una audltona (3) Año registrados en el Formato PAC-8 Items (1). (2) y (3) (4) Correlativo --.-j (5) Origen1 Marcar con’X”según se trate de una audrtorta planIficada o no plan/- flcada Para tal efecto, se considerarán como auditoria planificada1 aquellas que mantengan -Unidades o Areas a audltar programadas I -TIPO de auditoria programada 1 De lo contrario se tratará de una audItorla no programada (6) Doc. Encargo CGR/ Anotar el número de ofc~o y fecha, con el que la Contralona General ’ hizo el encasal OAI Formato PAC-6 Itemsl9i y {lo) -_ -- . Anotar las untdades organlcas o las areasexaminadas je Jna audItorla prJgramaaa consignar Informaclon del Formato / PAC-A ittv\ / 121Lineamientos de 1 General, tanto generales como especiflcos. que se relacionan con la Política CGR 1 auditoria programada - - (22) Período a ser suditadoi Anotar la fecha de inlclo y de termino programado del periodo a ser! evaluado en la audttoria (23) Monto a ser auditado Señalar el monto del presupuesto que se estima audltar (en nue- vos soles) ,-- _-_ _. - t -_--Li- z- - ----- En caso la abdltorla se etectua a tina entidad dlíerente a Id del OAI1 Indvzar su ccdlgo y nombre En caso sea una audItorla programada. j-!_ 1 consIgnar Informaclún del Formato PAC-8. Items (13) v 1>14)l I