Norma Legal Oficial del día 09 de noviembre del año 1998 (09/11/1998)
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TEXTO DE LA PÁGINA 29
MORDAZA, lunes 9 de noviembre de 1998
' (4) Nivel Indicar SI el Integrante del OAI es OlreCtw o Jefe (Oir). Auditor (Audi o personal de apoyo (Ap) Indcar el trpo y numero del documento de Idenlkaclon, de acuerdo al Anexo N" 3. Senalar la profeskn del personal que Integra el OAI, de acuerdo al Anexo N" 4. Indicar si el personal es Permanente (Per) o Eventual (Ev). Anotar el tiempo de servicio en auditoria en el sector publico. Anotar el tiempo de servicio en auditoria en el sector privado. Anotar el tiempo de servicio (en el sector pubko), en areas que no son de auditoria.
_-__-
-___
_---
(5) MORDAZA da documento
(24) - - (25)
de identificacion
(6) Numero (N")
(7) Profesion (8) Condicion laboral (9) Publico (10) Privado (ll) En el Estado (no auditoria)
(26)
lk~ar las areas crtticas : de tncrdencla a ser examinadas segun ' I l Awxo FJ 5 incidencia _____ --~ - - - - - - -7 - - -__--__ , An>iar la fecha de INICIO y termlnc programado para el desarrollo de Cronograma de ejecucion la acrdrtorla asi como, el numero de dlas uttles programados que comprende, para tal MORDAZA, considerar todas las etapas, desde la ,/ programacron de la audItorla hasta la aprobaclon del Informe Consignar el apellido MORDAZA y MORDAZA de cada Integrante de la Apellidos
Areas crhxis 0 de
-
---.
-~
-.-.-__
p-1
(27)
(28)
Nombres Costo H-H
comraon de acuerdo al cargo que desempefia Senalar los nombres de cada integrante de la comision Anotar el costo por hora hombre el cual sera hallado de la siguiente I manera Ejemplo para 1999 Luego de descontar los dras sabado;domtngos y fenados asr como un mes de vacaclones. se considera 230 dias utiles
j r--------
FORMATO PAC-6: CAPACIDAD DE EQUIPOS DE COMPUTO DEL OAI
ITEM RUBRO
/ 386,486 o Pentlum
i~CO0 t-l-ti = Remuneraclon bruta anual Total H-H anua3 ~-- ~-_~__. _.___. A = 230 dlas E = 8 horas dianas Tola1 H-H anual = A r B /_ (29) / N" de H-H
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I
DESCRIPCION
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(1) Procesador
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1 640
(2) Sistema operativo Capacidad del Disco duro (4) Mefioria R A M (5) Lectora CD-ROM (6) Acceso a intemet (7) Impresoras
(3)
equipo DOS, WINDOWS 3 ll, 95 o 98 Anotar en MEGA BYTES-MB la capacidad de memoria del disco duro. Anotar en MEGA BYTES-MB la capacidad de memoria RAM Marcar con'X"a cuenta con lectora de CD-ROM. Marcar con'X" en caso tenga acceso a Internet. Anotar el numero de Impresoras de MORDAZA Matrizial, Inyecclk deTinta y:o Laser, que dispone el OAI
4nYar el numero de H-H estlmado para cada Irlegrante de la Comisi'n de acuerdo a su permanencia -p-e-j ---_ --_---Inclcar el monto de remuneraclon estimada por Integrante de la / (30) R e ' muneracion au;itorla El calculo de la remuneraclon esta dado pJr el producto de 1 los Jems (281;' 1291 / i I
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-----+--.-- -- -
- ~.. -.
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Remuneraclon estimada = Costo ti-i-fa
1
5n caso la entidad. unidad o area a examrnar tenga ubnzaclon geoJraflca diferente al OAI, anotar el valor de pqes de Ida y vuelta que se Incurran en el desplazamiento ndlcar el monto que se estima emplear en alojamiento y allmenta-
.
FORMATO PAC-7: REQUERIMIENTO DE CURSOS DE CAPACITACION - ENC
RUBRO ITEM 1 (1) Np participantes (2) Cronograma de
participacion
Anotar la suma de los montos asignados a cada integrante de la
1
DESCRIPCION
Indicar el numero de participantes por curso selecctonado. Indicar el numero de participantes por cada mes probable de ahtencla a cada curso selecaonado
/
/
I
1
j uhades o areas a
Expkar el motwo de la seleccion de la entidad, unidad o area a exa- i minar Cuando se trate de auditortas no programadas o reprogra- / / ciones, debera senala, _ ? las justkactonzs correspondientes
[j a u d i t a r
FORMATO PAC-8:
RUBRO ITEM (1) Codigo entidad (2) A n o
PROGRAMACION DE LA AUDITORIA
p_-_____p
DESCRIPCION ~__~ _-- Anotar el cod~gc de la entidad a ser auditada Anotar el ano correspondiente a la programaclon del Plan actual.
FORMATO PAC-9: CRONOGRAMA DE AUDITORIAS PROGRAMADAS _---__~ -- ._~- _.,. -_ -.--.
ITEM (1) Codigo RUBRO _ 1 j
SI
.--_. ___ -___ - __._ --______ _
DESCRIPCION ,
(3) Correlativo
se trata de una auditorta no programada se anotara el ano de su epcucton Se debera generar un correlativo que se inicie con la primera auditoria programada. Para el caso de auditorias no programadas, debera conbnuarse con el correlativo de la programaaon.
(2) Nombre (3) N u m e r o (4) Codigo de la auditoria Indicar el codigo completo de la auditorla, codigo de la Entidad, ano (5) Unidades o areas a auditar (6) MORDAZA de auditoria
y correlativo de su programacion Anotar las unidades organicas o areas a examinar -=l 1 Indicar el llpo de auditoria que se efectuara. entre las opciones. Inte- 1 gral (A l ), Financiera (A F). de GestI& (,A G 1 o Examen Especial (E E 1 Anotar la techa de InlcIo y termino programada de la auditoria. asi / como el numero de dlas utjles programados que comprende. para tal / -! efecto considerar todas las etapas desde la programaclon de la 1 I - i atid!torla hasta la aprobaclon del Informe - ~ , -5arcar con un aspa (x1 Ios meses de duraclon de las audltwas pro- 1
Indicar el codlgode la enttdad a la que pertenece el @Al 1 Senalar el nombre de la entidad a la que pertenece el OAI. Anotar el numero correlativo de las auditoria programadas
Las audikkas referidas en el numeralVI - 6.1 Formulacion (literal g), mantendran su c@go de pfograrnacik ini& (4) 1 Planificada Marcar con `X SC la auditoria pertenece al Plan Anual actual o al
No ejecutada en el
precedente Marcar con `x" : - Si se trata de una auditoria programada en el Plan del ano precedente y no se ejecuta. - Si se trata de una nueva auditoria del Plan actual
ndo aUn se encuentra en MORDAZA la auditoria del ano pr
(7)
(8)
(9)
Fecha de inicio fecha de termino Dias
_-____ _ (10) 1 Meses
qramadas -___-__~_~_ _- _-L - - - -__ .~ - - -.--Ant;tar rl nurn+ro !%I ge 4-H esfrmada para cada audrtorla ( (ll) H-H . _ _ _ _ _~. _ -__---.---L _ _ _ _ i ..__.
FORMATO PAC - 10 y 10-A: EJECUCION DE LA AUDITORIA -0Al
__~_ RUBRO ITEM (1) Trimestre (2) Codigo entidad (3) A n o (4) Correlativo (5) Origen - -_-- / DESCRIPCION
Indicar el trimestre al que corresponde la informaclon De tratarse de una audltona registrados en el Formato PAC-8 Items (1). (2) y (3) 1 Marcar con'X"segun se trate de una audrtorta planIficada o no plan/- 1 flcada Para tal efecto, se consideraran como auditoria planificada aquellas que mantengan -Unidades o Areas a audltar programadas I -TIPO de auditoria programada
--.-j
(6) Doc. Encargo CGR Lineamientos de 1 General, tanto generales como especiflcos. que se relacionan con la 1auditoria programada Politica CGR Periodo a ser suditadoi Anotar la fecha de inlclo y de termino programado del periodo a ser ! Monto a ser auditado
evaluado en la audttoria Senalar el monto del presupuesto que se estima audltar (en nuevos soles) .
1 De lo contrario se tratara de una audItorla no programada / Anotar el numero de ofc~o y fecha, con el que la Contralona General ' hizo el encasal OAI Formato PAC-6 -_ y {lo) Itemsl9i Anotar las untdades organlcas o las areas examinadas je Jna audItorla prJgramaaa consignar Informaclon del Formato / PAC-A ittv\ / 121 -_--Li- z- ----En caso la abdltorla se etectua a MORDAZA entidad dlierente a Id del OAI
(22) (23)
,
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1
1 consIgnar Informaclun d e l F o r m a t o P A C - 8 . Items (13) v 1>14) -!_
Indvzar su ccdlgo y nombre En caso sea una audItorla programada. j l I