Norma Legal Oficial del día 23 de octubre del año 2001 (23/10/2001)

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TEXTO DE LA PÁGINA 15

MORDAZA, martes 23 de octubre de 2001

NORMAS LEGALES

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1.11 Adoptar decisiones de inversion contrarias a la normativa. 1.12 Ejecutar las decisiones de inversion de manera distinta de lo acordado. 2.- Graves 2.1 No contar con el capital social requerido por la normativa, o no actualizarlo oportunamente o contar con un patrimonio neto inferior a su capital social exigido. 2.2 Suspender temporalmente las operaciones de rescate, distribucion de utilidades netas y la consideracion de nuevas solicitudes de suscripcion sin contar con la aprobacion de CONASEV. 2.3 No constituir las garantias o no reemplazarlas, en la forma, monto y condiciones que para cada caso determina CONASEV. 2.4 No cumplir con la normativa relativa a los criterios de diversificacion o limites de inversion del fondo. 2.5 Incumplir las disposiciones sobre suscripcion y rescate de participaciones contenidas en la normativa. 2.6 Cobrar, o imputar comisiones o gastos a los participes o al fondo, que no esten previstos en la normativa o no hacerlo en la forma establecida por esta. 2.7 No adquirir o no enajenar los activos del fondo cuando este obligado a ello, o no hacerlo en la forma en que lo establece la normativa. 2.8 No aplicar de forma homogenea un determinado criterio de asignacion del valor cuota a los participes de un fondo, o incumplir con el periodo de vigencia del valor cuota. 2.9 Utilizar medios electronicos en la suscripcion o rescate de cuotas, sin cumplir con lo establecido en la normativa. 2.10 Efectuar con los recursos del fondo, operaciones o inversiones no permitidas, o realizarlas sin observar lo dispuesto en la normativa. 2.11 Incumplir lo establecido en el manual de procedimientos y control interno. 2.12 No comunicar o no hacerlo oportunamente a CONASEV la metodologia de valorizacion de instrumentos de deuda o el sustento de tasas de rendimiento utilizadas para la valorizacion de las carteras, asi como los cambios correspondientes a estos requerimientos. 2.13 Incumplir con las obligaciones que le correspondan de conformidad con lo establecido en el reglamento interno o reglamento de participacion del fondo, o en los contratos que en representacion del fondo se celebran con los participes y con terceros. 2.14 Incumplir sus funciones o las disposiciones contempladas en la normativa. 3.- Leves 3.1 No observar el procedimiento senalado para el ingreso de nuevos accionistas a la sociedad administradora. 3.2 Incumplir las disposiciones sobre transferencia de certificados de participacion establecidas con la normativa. 3.3 No emitir o no entregar oportunamente a sus propietarios, los certificados de participacion en caso que les hayan sido solicitados, u omitir en los mismos cualquier MORDAZA o exigencia legal. 3.4 Aceptar aportes o pagar rescates en monedas distintas de aquellas en las que esta denominado el valor de cuota. 3.5 No cumplir con la normativa respecto de los limites de participacion en el fondo. 3.6 No comunicar al participe en la forma y plazo previstos, en los casos que por causa no imputable a este, hubiera incurrido en exceso de tenencia de cuotas. 3.7 No sustituir al equipo auditor de la sociedad de auditoria, cuando corresponda. B) Son infracciones del custodio: 1.- Muy Graves 1.1 Disponer del efectivo del fondo sin haber sido instruido expresamente por la sociedad administradora, o disponer del efectivo de forma diferente de las instrucciones impartidas por esta. 1.2 Incumplir con el pago por los conceptos a que se encuentra obligado, o no hacerlo en la forma y oportunidad exigida. 1.3 Disponer de los instrumentos pertenecientes a la cartera del fondo sin contar con las instrucciones de la sociedad administradora, o disponer de ellos de forma distinta de las instrucciones impartidas por esta. 1.4 MORDAZA en sus funciones sin que las MORDAZA asumido el MORDAZA MORDAZA o la sociedad administradora. 1.5 Incumplir las normas internas de conducta o modificarlas sin comunicar previamente a CONASEV.

1.6 No indemnizar al fondo o a los participes por los perjuicios que, el MORDAZA o cualquiera de sus dependientes o personas que le prestan servicios, le causen como consecuencia de infracciones. 1.7 Dar prioridad, directa o indirectamente, a sus propios intereses, los de sus vinculados, su personal o terceros, en desmedro de los intereses de los fondos bajo su custodia y de sus participes. 2.- Graves 2.1 No cumplir con la normativa sobre apertura de cuentas bancarias del fondo. 2.2 No comunicar a CONASEV las irregularidades que detecta en el ejercicio de sus funciones. 2.3 No contar con un sistema automatizado que reporte los movimientos y los saldos de las tenencias de instrumentos y cuentas bancarias de los fondos, a cualquier fecha determinada. 2.4 No cumplir con la conciliacion periodica de valores o no verificar el correcto registro de la titularidad de las inversiones del fondo, asi como no recibir o no entregar oportunamente los valores correspondientes. 2.5 No efectuar dentro de los plazos previstos o no verificar el MORDAZA de compensacion y liquidacion de las operaciones de inversion del fondo. 2.6 No verificar el ingreso oportuno del dinero percibido por cualquier concepto a las cuentas del fondo. 2.7 Contratar los servicios de custodios en el exterior sin cumplir los requisitos establecidos. 2.8 No cumplir las disposiciones contenidas en su manual de procedimiento y control interno, y en la normativa. 3.- Leves 3.1 No archivar los contratos de operaciones con derivados. ANEXO VIII De las Infracciones de la Bolsa y otras Entidades Responsables de la Conduccion de Mecanismos Centralizados de Negociacion, del Agente Promotor y del Director de MORDAZA A) Son infracciones de la Bolsa y otras entidades encargadas de la conduccion de Mecanismos Centralizados: 1.- Muy Grave 1.1 No realizar, el control necesario para el cumplimiento de las obligaciones del Emisor, de acuerdo con la normativa. 1.2 No elaborar un plan de control anual que incluya objetivos, estrategia, modo en que se efectuaran los controles y el numero de asociados que seran sujetos a investigaciones. 1.3 No vigilar las actividades de sus asociados en el MORDAZA de manera permanente, oportuna y adecuada. 1.4 No aplicar las medidas pertinentes cuando se detecte una infraccion a las normas que regulan la actuacion de sus asociados. 1.5 No atender los reclamos presentados. 2.- Grave 2.1 No cumplir con sus reglamentos internos o disposiciones complementarias. 2.2 No difundir las disposiciones que adopte la Bolsa MORDAZA de su entrada en vigencia. 2.3 No llevar la contabilidad del fondo de garantia bajo las condiciones establecidas. B) Son infracciones del agente promotor: 1.- Muy Grave 1.1 Actuar como agente promotor sin contar con la autorizacion previa de la Bolsa. 1.2 Celebrar contratos con el emisor o con cualquier otra persona para garantizar un precio por los valores en los que se especialice. 2.- Grave 2.1 No inscribir las operaciones en el sistema de registro, o no efectuarla en orden cronologico y de modo separado de aquellas operaciones que realice por cuenta de sus comitentes y por cuenta propia. 2.2 No contar con un sistema que reporte los movimientos y operaciones realizados como agente promotor, en forma precisa, actualizada y de inmediata disponibilidad.