Norma Legal Oficial del día 23 de octubre del año 2001 (23/10/2001)

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TEXTO DE LA PÁGINA 19

MORDAZA, martes 23 de octubre de 2001

NORMAS LEGALES

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2.2 No informar oportunamente al MORDAZA las causas que dieron origen a la suspension de la negociacion de un producto. 2.3 No cumplir con las funciones designadas de acuerdo con la normativa. C) Son infracciones del corredor de productos, del operador especial y de la sociedad agente de bolsa que interviene en el MORDAZA de productos y de toda persona que directa o indirectamente este relacionada con la sociedad agente de bolsa, segun corresponda: 1.- Muy Graves 1.1 Exceder el limite por actividad establecido en la normativa respecto de su patrimonio neto. 1.2 No presentar las operaciones con exactitud, precision y claridad o crear falsas expectativas sobre un producto determinado. 1.3 Prestar asesoria a sus clientes brindandoles informacion falsa, inexacta, o distorsionada, o permitir y facilitar que terceros, brinden informacion falsa, inexacta o distorsionada en perjuicio de sus clientes. 1.4 No entregar a sus clientes los productos o dinero que les corresponda. 1.5 Realizar sus actividades con dolo, deslealtad o parcialidad, o infringir las normas de conducta. 2.- Graves 2.1 Contar con personal o permitir que personas naturales, realicen funciones de representante sin tener la autorizacion otorgada por la bolsa respectiva y la correspondiente inscripcion en el Registro. 2.2 No realizar sus actividades con diligencia. 2.3 No ejecutar, injustificadamente, las ordenes recibidas de sus clientes para la negociacion o ejecutarlas de manera distinta a lo ordenado. 2.4 Registrar o ejecutar operaciones sin verificar la existencia de los productos, cuando fuere el caso, o de los fondos necesarios para liquidar la operacion, o dar curso a ordenes correspondientes a operaciones de dicha naturaleza. 2.5 No entregar oportunamente a sus clientes los productos o dinero que les correspondan como resultado de sus operaciones de compra o venta. 2.6 Efectuar modificaciones estatutarias sin contar con la autorizacion previa de CONASEV, cuando esta sea requerida por la normativa. 2.7 No verificar la identidad y la capacidad legal de sus clientes, la autenticidad e integridad de los productos que negocien. 2.8 No cumplir con remitir a sus clientes la informacion a que esta obligado o no hacerlo en la forma y oportunidad exigidas por la normativa. 2.9 No cumplir con los requisitos establecidos para el ejercicio de su actividad, o incurrir en inactividad injustificada. 2.10 Infringir las normas de conducta establecidas. 2.11 Incumplir sus funciones o las disposiciones contempladas en la normativa. 3.- Leves 3.1 Formular propuestas de compra o de venta con productos sin el respaldo de orden expresa. 3.2 No registrar a sus clientes en la correspondiente ficha de registro de clientes. 3.3 Abrir o cerrar oficinas, sin dar cumplimiento a los plazos y comunicaciones establecidas en la normativa. 3.4 Ejecutar ordenes de compra o venta fuera de los plazos establecidos por la normativa o por el cliente. 3.5 Dar preferencia a un cliente en particular cuando existe un conflicto de intereses entre sus clientes. ANEXO XIV De las Infracciones en la Administracion del Sistema de Fondos Colectivos Son infracciones de la empresa administradora de fondos colectivos, sus representantes legales, accionistas o directores, segun corresponda: 1.- Muy graves 1.1 Disponer de los recursos del fondo y darle un uso distinto al que corresponde legalmente. 1.2 No diferenciar los recursos del sistema de los de la empresa administradora. 1.3 No devolver los aportes correspondientes a los asociados con contrato resuelto a la finalizacion del grupo

o no cumplir con lo establecido por CONASEV respecto a estos aportes en caso el asociado no retire su dinero. 1.4 No ejecutar con diligencia las funciones establecidas por la normativa. 1.5 No abrir una cuenta corriente bancaria por cada programa que entre en funcionamiento. 1.6 Realizar publicidad distorsionada o falsa sobre el sistema administrado efectuada por la empresa administradora, sus vendedores o sus concesionarios. 1.7 No regularizar el capital suscrito y pagado o el patrimonio neto dentro del plazo otorgado. 1.8 Incumplir las disposiciones sobre garantias que establezca CONASEV. 1.9 Ejecutar durante la intervencion dispuesta por CONASEV, actos y operaciones sin la debida autorizacion de los interventores. 1.10 Realizar actividades incompatibles con la administracion del fondo, delegar a terceros su administracion o ampliar su objeto social, sin la autorizacion de CONASEV. 1.11 Utilizar denominaciones propias de las empresas administradoras de fondos colectivos sin estar inscrita en el registro de las empresas administradoras de fondos colectivos, o utilizar frases que induzcan al publico a pensar que esta autorizada a desempenar las actividades que corresponden a tales empresas. 1.12 No cumplir lo dispuesto de manera especifica por CONASEV, en ejercicio de sus funciones. 2.- Graves 2.1 Negar o dilatar la entrega de libros, documentos y demas informacion requerida por CONASEV durante las inspecciones o investigaciones, asi como no otorgar las facilidades que CONASEV solicite en la ejecucion de las acciones de supervision y control que disponga. 2.2 No entregar a los potenciales asociados la cartilla para el asociado y el modelo del contrato respectivo, previamente a la suscripcion del contrato. 2.3 Efectuar modificaciones al estatuto de la empresa referidas a fusion, escision, variacion del objeto social, o variacion del capital sin observar los procedimientos establecidos por CONASEV. 2.4 Presentar a CONASEV informacion financiera preparada sin observar las normas internacionales de contabilidad en el Peru, los pronunciamientos tecnicos emitidos por la profesion contable del MORDAZA, normas contables establecidas por CONASEV y las normas contenidas en el Reglamento de Informacion Financiera o no presentar cualquier otra informacion de acuerdo con lo requerido por CONASEV. 2.5 No presentar a CONASEV o no hacerlo oportunamente, el informe especial contemplado en el Reglamento de Informacion Financiera, conteniendo la subsanacion de las salvedades que dieron lugar a la opinion con salvedades, opinion adversa o abstencion de opinion de los auditores externos respecto de los estados financieros de la empresa, o el plan de accion que conlleve a la subsanacion de las causas que dieron origen a las opiniones MORDAZA mencionadas, asi como los efectos de la incorporacion de las salvedades en los estados financieros del ejercicio. 2.6 Otorgar prestamos, avales, fianzas u otras garantias a favor de sus socios, directores, trabajadores o terceros que superen el limite establecido por CONASEV. 2.7 No aplicar el plan de cuentas especificas en su contabilidad. 2.8 Variar las caracteristicas de los programas autorizados sin aprobacion de CONASEV. 2.9 Utilizar contratos distintos del modelo aprobado por CONASEV o modificar el texto de las clausulas de los mismos o agregar clausulas sin aprobacion de CONASEV. 2.10 Incrementar las cuotas que aportan los asociados, sin la respectiva autorizacion de CONASEV. 2.11 Entregar dinero al asociado adjudicado en lugar del bien materia del contrato. 2.12 No devolver a los asociados los aportes correspondientes, dentro del plazo establecido, cuando se retiren del grupo MORDAZA de la celebracion de la primera asamblea o a aquellos que encontrandose en situacion de adjudicados sin bien entregado resuelven su contrato. 2.13 Modificar la cartilla para el asociado sin autorizacion de CONASEV. 2.14 No evaluar adecuadamente la informacion proporcionada por el asociado que demuestre una capacidad de pago para cumplir sus obligaciones contractuales. 2.15 No cumplir con informar a los asociados el reajuste de las cuotas, dentro del plazo otorgado en el contrato. 2.16 No detallar en los folletos o propaganda utilizada que la informacion contenida en estos debe ser complementada con la cartilla para el asociado. 2.17 Incumplir con la entrega de los bienes adjudicados dentro del plazo establecido en el contrato a asociados que hayan cumplido con constituir las garantias requeridas.