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Pág. 227542 NORMAS LEGALES Lima, jueves 1 de agosto de 2002 46 Obligaciones Sujetas a Encaje en Moneda Nacional y Anexo 21 Manual de Contabilidad, x Mensual 15 días xxx x Moneda Extranjera (5) (15) Circ. SBS 2083-2000 y Circulares BCR Nºs 009-2002-EF/90 y 010 -2002-EF/90 47 Contratos de Arrendamientos Financieros por Tipo de Bien Anexo 22 Manual de Contabilidad x Mensual 15 días xx x 48 Requerimiento Patrimonial Mínimo por Riesgo de Precio de Anexo 23 Manual de Contabilidad y x Mensual 15 días x las Posiciones en Valores Representativos de Capital Circ. SBS B-2063-99 49 Compensación por Tiempo de Servicios CTS Anexo 24 Manual de Contabilidad y Trimestral 15 días xxx x Banca Of. Circ. SBS 3034-95 50 Transferencia de Acciones de Empresas del Sistema Reporte 1 Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx x Financiero Res. SBS Nº 1010-99 51 Activos y Créditos Contingentes Ponderados por Riesgo Reporte 2 Anexo A Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxxx Circ. SBS FOGAPI-001-98 52 Ponderación de Activos Transferidos en Fideicomiso Reporte 2 Anexo A-1 Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx Res. SBS Nº 1010-99 53 Ponderación de Activos – Transferencia de Cartera Crediticia Reporte 2 Anexo A-2 Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx Res. SBS 1114-99 54 Resumen de Activos y Créditos Contingentes Ponderados Reporte 2 Anexo B Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxxx por Riesgo Crediticio y Requerimientos Patrimoniales por Circs. SBS B-2069-2000 y Riesgo de Mercado (17) FOGAPI-001-98 55 Patrimonio Efectivo Ajustado por Inflación (5) Reporte 3 Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxxx Circ. SBS FOGAPI-001-98 56 Cotización de Oferta y Demanda de Moneda Extranjera (18) Reporte 5 Manual de Contabilidad y x Diaria En el día xxx xx Estudios Circs. SBS B-2032-99 y Económicos G-092-2001 57 Reporte Diario de Tasas de Interés Activas y Pasivas y Reporte 6 (A, B, C, D Manual de Contabilidad y x Diaria En el día xxx xx Estudios Tasas para Productos Financieros Derivados (5) (19) y E) Circ. SBS B-2100-2001 Económicos (Anexos A, B, D y E), Banca (Anexo C) 58 Tarjetas de Crédito Reporte 7 Manual de Contabilidad y x Mensual 15 días xx Estudios Res. SBS 271-2000 Económicos 59 Anulación y Rectificaciones de Tarjetas de Crédito (15) (20) Reporte 8 Res. SBS 271-2000 y Of. Mensual 05 días xx Múltiple SBS 1619-2001 y normas complementarias 60 Relación de Cuentas Corrientes Cerradas por Giro de Reporte 9 Resoluciones SBS 089-98 Mensual 05 días xx Cheques sin Fondos (15) (20) y 022-2001, y Of. Múltiple SBS 1619-2001 y normas complementarias 61 Activos Transferidos al Fondo de Seguro de Depósito (15) Reporte 11 Res. SBS 0657-99 Semestral 35 días xxx xx Banca (21) 62 Descripción de Financiamientos Recibidos para Apoyo a la Reporte 12 Mensual 15 días xxxxxxx Pequeña Microempresa 63 Control de Límites Globales e Individuales Aplicables a las Reporte 13 Manual de Contabilidad Mensual 15 días xxxxxx Empresas del Sistema Financiero 64 Créditos Impagos por Tipo de Créditos y Plazos Reporte 14 Mensual 15 días xxxxxx Estudios Económicos 65 Determinantes del Costo Efectivo Anual para Créditos Reportes 16-A y 16-B x Semanal Día sgte. xxx xx Comerciales – MN/ME (22) Manual de Contabilidad y ———- 66 Determinantes del Costo Efectivo Anual para Créditos Reportes 16-C y 16-D Circ. SBS B-2049-99 x Mensual Día sgte. xxx xx Hipotecarios y de Consumo – MN/ME (22) 67 Transferencia de Activos y Contingentes a Subsidiarias y Reporte 18 Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx Banca Otras Empresas del Grupo Económico Res. SBS 436-2000 68 Información sobre el Grupo Económico de la Empresa (23) Reporte 19 Anual En. 15 xxxxxx (24) (25) 69 Información sobre Personas Jurídicas Integrantes del Grupo Reporte 19-A Anual En. 15 xxxxxx Económico de la Empresa (23) (24) (25) 70 Información de Clientes que Representan Riesgo Único (23) Reporte 20 Manual de Contabilidad y Semestral En. 15/ Jul. 15 xxxxxx ............. (24) Res. SBS Nº 445-2000 71 Información de las Personas que Representan Riesgo Reporte 20-A Semestral En. 15/ Jul. 15 xxxxxx Único (23) (24) 72 Financiamiento a Vinculados a la Empresa (24) Reporte 21 Trimestral 15 días xxxxxx 73 Información de las Personas Jurídicas Vinculadas a la Reporte 21-A Trimestral 15 días xxxxxx Empresa (24) 74 Resumen sobre Capitalización de Acreencias Reporte 22 Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx Res. SBS 664-2000 75 Exposición al Riesgo País (26) Reporte 23 Res. SBS 505-2002 Mensual 15 días xx 76 Estados Financieros Consolidados (25) (27) (28) (29) Anexos 2, 3, 4, 5, 6 y 7 Trimestral/Anual 40 días/90 días xxxxxx 77 Reporte del Patrimonio Efectivo Consolidado (25) (28) Anexo 8 Trimestral/Anual 40 días/90 días xxxxxx 78 Reporte de Requerimientos Patrimoniales (25) (28) Anexo 9 Trimestral/Anual 40 días/90 días xxxxxx 79 Reporte de Límites Consolidados (25) Anexo 10 Res. SBS 446-2000 Trimestral/Anual 40 días/90 días xxxxxx 80 Informe de Mecanismos de Identificación y Administración Informe s/n Anual 90 días xxxxxx de Riesgos del Conglomerado (25) 81 Reporte de la Situación de la Administración de Riesgos del Informe s/n Anual Ag. 09. xxxxxx Conglomerado (25) 82 Contrato suscrito con la Sociedad de Auditoría Externa (30) Informe s/n Anual 5 días xxxxxxxx Banca 83 Informes Anuales de Auditores Externos (31) (32) Informe s/n Resoluciones SBS 1042-99 Anual Feb. 28 ó 29 xxxxxxxx 84 Informe sobre Evaluación del Sistema de Control Interno de Informe s/n y 1010-99 Anual Dic. 20 xxxxxxxx Auditores Externos (33) 85 Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna (34) Informe s/n Anual Dic. 31 xxxxxxxx (35) Resoluciones SBS 1041-99 86 Informe de Avance del Plan Anual de Trabajo de la Unidad Informe s/n y 1010-99 Trimestral 20 días xxxxxxxx de Auditoría Interna (36) 87 Informe de la Gerencia al Directorio Informe s/n Circs. SBS B-1899-92 , CM- Trimestral 30 días xxxxxx x 0265-2000, y Res. SBS 1010-99 88 Oficinas en Funcionamiento (37) Anexo B Circ. SBS B-1996-97 Anual 15 días xxxxxx 89 Estadísticas de Reclamos Presentados Informe s/n Circ. SBS G-056-99 Trimestral 15 días xxxxxx 90 Informe del Oficial de Cumplimiento sobre la Situación del Informe s/n Resoluciones SBS 904-97 y Semestral 20 Jul./ 20 En. xxx xx Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y su 477-2001 Cumplimiento (38)Nº DESCRIPCIÓN NOMBRE REFERENCIA SUCAVE PERÍODO PLAZO REPORTE MAX. BFCECEFE IMPRESO PRES. MARDOS DESTINADO (1) (2) (3) F PGF A: YA(4) MP EI