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Pág. 227541 NORMAS LEGALES Lima, jueves 1 de agosto de 2002 ANEXO ESTADOS FINANCIEROS E INFORMACIÓN CONTABLE Y COMPLEMENTARIA QUE DEBE PRESENTARSE A LA SBS Nº DESCRIPCIÓN NOMBRE REFERENCIA SUCAVE PERÍODO PLAZO REPORTE MAX. BFCECEFE IMPRESO PRES. MARDOS DESTINADO (1) (2) (3) F PGF A: YA(4) MP EI 1 Balance General (5) (6) Forma A Manual de Contabilidad x Mensual 15 días xxxxxxxx Circ. SBS FOGAPI-001-98 y Res. SBS 1010-99 2 Estado de Ganancias y Pérdidas (5) (6) Forma B x Mensual 15 días xxxxxxxx 3 Estado de Flujo Efectivo Forma C Manual de Contabilidad, Of. Anual 15 días xxxxxxxx Circ. SBS 5268-92, Circ SBS FOGAPI-001-98 y Banca Res. SBS 1010-99 4 Estado de Cambios en el Patrimonio Neto (5) Forma D Manual de Contabilidad, Circ. SBS FOGAPI-001-98 x Semestral 15 días xxxxxxxx y Res. SBS 1010-99 5 Información Adelantada del Balance (5) Forma E Manual de Contabilidad y Circ. SBS B-2084-2001 x Semanal 08 días xx 6 Sectorización de los Principales Rubros de Balance (5)(7) Forma E- Anexo 1 Semanal 08 días xx Banca y Estudios Económicos 7 Información Adelantada de Ingresos y Gastos (5) Forma E- Anexo 4 x Mensual 08 días xx 8 Información Adelantada del Balance a Valores Históricos (5) Forma E- Anexo 6 Semanal 08 días xx 9 Balance de Comprobación de Saldos (5) Forma F Manual de Contabilidad, x Mensual 15 días xxxxxxxx Circ. SBS FOGAPI-001-98 y Res. SBS 1010-99 10 Inversiones (5) Anexo 1 (A, B,C,D y E) Manual de Contabilidad y x Mensual 15 días xxxxxxx Circs. SBS FOGAPI-001-98 y B-2070-2000 11 Créditos Directos e Indirectos por Tipo de Garantía Anexo 2 Manual de Contabilidad x Mensual 15 días xxxxxx 12 Flujo Crediticio por Tipo de Crédito Anexo 3 x Mensual 15 días xxxxxx 13 Bienes Adjudicados y Recuperados Anexo 4 Manual de Contabilidad Trimestral 15 días xxxxxx y Circ. SBS B-2075-2000 14 Bienes Adjudicados y Recuperados Transferidos en Anexo 4-A Manual de Contabilidad Trimestral 15 días xxxxxx Fideicomiso 15 Derechos sobre Fideicomiso Recibidos como Bienes Anexo 4-B Manual de Contabilidad Trimestral 15 días xxxxxx Adjudicados y Circ. SBS Nº 2096-2001 16 Informe de Clasificación de los Deudores de la Cartera de Anexo 5 Manual de Contabilidad y x Mensual 15 días xxxxxxx Créditos, Contingentes y Arrendamientos Financieros Circ. SBS FOGAPI-001-98 Banca 17 Informe de Clasificación de los Deudores de la Cartera Anexo 5-A x Mensual 15 días xxx xx Transferida según el D.S.Nº 114-98-EF Manual de Contabilidad y 18 Informe de Clasificación de los Deudores de la Cartera Anexo 5-B Circ. SBS B-2050-99x Mensual 15 días xxx xx Transferida según el D.S.Nº 099-99-EF 19 Informe sobre Créditos Hipotecarios – Fondo MI VIVIENDA Anexo 5-C Manual de Contabilidad, x Mensual 15 días xxx xx Res. SBS Nº 865-99 y Circ. SBS B-2058-99 20 Informe de Clasificación de Deudores de Activos Anexo 5-D Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx Transferidos en Fideicomiso Res. SBS 1010-99 21 Informe de Clasificación de Deudores y Provisiones – Anexo 5-E Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx Transferencia de Cartera Crediticia Res. SBS 1114-99 22 Resumen de Provisiones Procíclicas Anexo 5-F Manual de Contabilidad y Trimestral 15 días xxx xx Resoluciones SBS 537- 2000 563-2000 23 Informe sobre Créditos Refinanciados, Reestructurados y Anexo 5-G Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxx xx Programa RFA-FOPE Res. SBS 663-2000 24 Informe de Clasificación de los Deudores de la Cartera Anexo 5-H Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxx xx Crediticia Adquirida en Reorganización Societaria Res. SBS 468-2001 Banca 25 Informe de Clasificación de los Deudores de la Cartera Anexo 5-I Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xxxxxx Crediticia que Respalda Financiamientos o Líneas Res. SBS 1027-2001 de Crédito 26 Reporte Crediticio de Deudores - RCD (8) Anexo 6 Res. SBS 820-2000 Mensual 15 días xxxxxxx ......... 27 Medición del Riesgo de Tasa de Interés en Moneda Anexo 7 (Anexos A, B Manual de Contabilidad y Mensual 15 días x Nacional y Moneda Extranjera y Medición de la Exposición y C) Circ. SBS B-2087-2001 de la Empresa al Riesgo de Tasa de Interés 28 Posiciones en Instrumentos Financieros Derivados por Anexo 8 Manual de Contabilidad y x Semanal 02 días xxx xx Cuenta Propia (9) Circ. SBS B-2028-99 29 Requerimiento Patrimonial por Posiciones Afectas a Riesgo Anexo 9 Manual de Contabilidad y x Mensual 15 días xxx xx Cambiario Circ. SBS B-2030-99 30 Depósitos, Colocaciones y Personal por Oficinas Anexo 10 x Mensual 15 días xxxxxx Banca 31 Movimientos de los Depósitos según Monto y Número Anexo 11 Manual de Contabilidad x Mensual 15 días xxx x de Cuentas 32 Control de Bonos Subordinados – D. Leg. Nº 770 Anexo 12-I Manual de Contabilidad y Mensual 15 días xx 33 Control de Deuda Subordinada – Ley Nº 26702 Anexo 12-II Res. SBS 234-99 Mensual 15 días xxxxxx 34 Deuda Subordinada Asignada al Patrimonio Efectivo Anexo 12-III Mensual 15 días xxxxxx 35 Depósitos según Escala de Montos Anexo 13 Manual de Contabilidad x Mensual 15 días xxx x 36 Obligaciones con el Exterior (10) Anexo 14 Manual de Contabilidad y x Mensual 15 días xxx xx Estudios Circ. SBS Nº 2095-2001 Económicos 37 Reporte de Tesorería y Posición Diaria de Liquidez (11) Anexo 15-A Manual de Contabilidad y x Diario Día sgte. xxx x Res. SBS 472-2001 38 Posición Mensual de Liquidez (12) Anexo 15-B x Mensual 15 días xxx x 39 Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento (13) Anexo 16 x Mensual 15 días xxx xx 40 Cuadro de Liquidez por Plazos de Vencimiento de Corto Anexo 16-A Manual de Contabilidad y x Semanal Martes xx Plazo (14) Circ. SBS B-2093-2001 41 Simulación de Escenario de Estrés y Plan de Contingencia Anexo 16-B x Trimestral 15 días xxx xx 42 Control de Imposiciones Cubiertas por el Fondo de Seguro Anexo 17-A Manual de Contabilidad y Mensual 05 días xxx xx de Depósito (15) (16) Res. SBS 0657-99 43 Hoja de Control de Pago de Primas al Fondo de Seguro de Anexo 17-B Trimestral 10 días xxx xx Banca Depósito (15) (16) 44 Inmuebles, Mobiliario y Equipo Anexo 18 Manual de Contabilidad y Trimestral 15 días xxxxxxx Cicular SBS FOGAPI-001 -98 45 Balance Sectorizado por Agentes Económicos (5) Anexo 20 Circulares BCR Nº 022 y Mensual 30 días xxxxxx 035-95-EF/90