Norma Legal Oficial del día 07 de noviembre del año 2004 (07/11/2004)

Si dese vizualizar el documento entero como pdf click aqui.

TEXTO DE LA PÁGINA 23

MORDAZA, MORDAZA 7 de noviembre de 2004

NORMAS LEGALES

Pag. 279921

tos obligados del sistema para detectar operaciones sospechosas de MORDAZA de activos y/o del financiamiento del terrorismo; Que, la Ley Nº 28306, Ley que modifica articulos de la Ley Nº 27693, establece ademas las siguientes nuevas funciones: i) Cooperar en el ambito de su competencia con investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y compartir informacion, a solicitud de autoridades competentes de otros paises que ejerzan competencias analogas, en casos que se presuman vinculados a actividades de MORDAZA de activos y/o de financiamiento del terrorismo, comunicando los resultados a la autoridad requirente y realizando las acciones correspondientes en el ambito nacional; ii) Participar en el ambito de su competencia en investigaciones conjuntas con otras instituciones publicas nacionales, encargadas de detectar y denunciar la comision de ilicitos penales que tienen la caracteristica de delito precedente del delito de MORDAZA de activos y/o financiamiento del terrorismo; iii) Prestar la asistencia tecnica que le sea requerida, cuando se trate de investigaciones relacionadas con el MORDAZA de activos y/o el financiamiento de terrorismo; iv) Amplia la relacion de sujetos obligados a informar 24 a 32; v) Amplia la relacion de las instituciones obligadas a proporcionar informacion de 6 a 15; vi) Para efectos de los sujetos obligados a informar que no cuenten con organismos supervisores, la UIF-Peru actuara como tal; vii) Los organos supervisores ejerceran la funcion de supervision del sistema de prevencion del MORDAZA de activos y del financiamiento del terrorismo, en coordinacion con la UIF-Peru, lo que significa una funcion de cosupervision; viii) La UIF-Peru por resolucion motivada puede ampliar, reducir y/o modificar la relacion de conceptos que deban ser materia de Registro, el contenido del Registro en relacion con cada operacion, modificar el plazo, modo y forma como deben llevarse y conservarse los Registros, asi como cualquier otro MORDAZA o tema que tenga relacion con el Registro de Operaciones. Cuando se trate de sujetos obligados que cuenten con un organismo supervisor, la resolucion sera emitida por este, previa solicitud o informe favorable de la UIF-Peru; ix) Analizar la informacion que le envie SUNAT sobre las declaraciones de ingreso y/o salida de dinero en efectivo o instrumentos negociables al portador, por mas de US$ 10,000.00 (diez mil dolares americanos) o su equivalente en cualquier moneda; entre otras; Que, del Informe Tecnico del visto se desprende que dentro de las necesidades de la Unidad de Inteligencia Financiera del Peru para el desempeno de las nuevas funciones asignadas, se encuentran entre otros aspectos, la modificacion de la infraestructura fisica para acondicionar 10 puestos de trabajo; Que, en tal sentido, el Area de Administracion solicita la declaracion de urgencia por el plazo de 60 dias calendario, autorizandosele a efectuar la contratacion de los referidos servicios a traves de un procedimiento de Menor Cuantia, hasta por el valor referencial de S/.100,228.00, debidamente desagregados y contenidos en el Anexo A de su Informe Tecnico Nº 009-2004-UIF-DAF; Que, la Ley Nº 28306, Ley que modifica articulos de la Ley Nº 27693, publicada el 29 de MORDAZA de 2004, entro en vigencia el 30 de MORDAZA de 2004, teniendo la UIF-Peru que cumplir con sus metas y con lo establecido en la Ley referida respecto a sus nuevas funciones; por lo cual la UIFPeru se avoco a la preparacion cuidadosa de los requerimientos, a fin de establecer las necesidades de la Unidad para los efectos, lo cual tomo el tiempo que ha transcurrido, habiendose actuado de manera diligente y en el menor tiempo posible, no pudiendo ser menor MORDAZA todas las nuevas funciones asignadas a la UIF-Peru y todo lo que ello implica; Que, la Direccion Nacional de Presupuesto Publico (DNPP) ha dispuesto una asignacion presupuestal, con cargo a Recursos Ordinarios, ascendente a S/.5.1 millones para el ano 2005, la cual no contempla el financiamiento para gastos de capital, pero si se cuenta con financiamiento para gastos de capital para el ano 2004, y con el MORDAZA normal se corre el riesgo de no culminar el MORDAZA pertinente en el ano 2004; Que, la preparacion de los requerimientos ha sido cuidadosa y tomo cerca de dos meses de reuniones cons-

tantes y envio y recepcion de memoranda a fin de estructurar en forma definitiva el listado de bienes y servicios (incluyendo las especificaciones tecnicas) a adquirir a fin que la UIF-Peru pueda desempenar las nuevas funciones asignadas. En ese sentido, es MORDAZA que las diversas direcciones de la Unidad actuaron en forma diligente y coordinada para poder disenar, determinar, estructurar y cuantificar en forma integral y en un plazo adecuado las necesidades de personal, de infraestructura fisica y de equipamiento de hardware y software necesario; Que, la Ley Nº 28306 se publico el 29 de MORDAZA de 2004; entrando en vigencia a partir del 30 de MORDAZA de 2004; adoptandose las siguientes acciones: a) Revision de los alcances de la Ley y su reglamentacion, a efectos de precisar los alcances de las nuevas facultades otorgadas a la UIFPeru, MORDAZA que continua, pero que permitio llegar a una primera version tentativa del mismo, donde se establecia en forma mas MORDAZA las nuevas funciones a ejecutarse y por ende, las necesidades de personal, infraestructura, equipos, entre otros. Lo que tomo poco mas de 2 meses, por cuanto hubo que reunirse internamente y con otras instituciones para discutir los alcances de las nuevas funciones: i) SBS, CONASEV y MINCETUR en lo que se refiere a supervision coordinada, en el caso de la SBS, esto motivo que con fecha 2 de septiembre de 2004 enviaramos un proyecto de adendum al convenio vigente entre ellos y la UIF - Peru, que esta pendiente de que nos lo remitan aprobado o con sus observaciones; en el caso de las otras dos instituciones, las reuniones tuvieron por objeto definir e iniciar el trabajo conjunto; ii) Ministerio Publico en lo que se refiere a las investigaciones conjuntas y asistencia tecnica, que origino que con fecha 28 de septiembre de 2004 enviaramos un proyecto de adendum al convenio vigente entre ellos y la UIF - Peru, que esta pendiente de que nos lo remitan aprobado o con sus observaciones. Para lo cual, se experimento previamente con un primer pedido de investigacion conjunta y asistencia tecnica que nos fuera formulado por el Ministerio Publico con fecha 7 de septiembre de 2004; mismo que nos permitio tener un primer acercamiento a las implicancias de esta nueva funcion; iii) UIF´s de otros paises respecto de las investigaciones conjuntas internacionales, para lo cual se experimento un primer caso de investigacion conjunta realizado entre Peru, MORDAZA y Bolivia; iv) SUNAT respecto de la implementacion del registro de ingreso y/o salida en efectivo y titulos negociables al portador, por mas de diez mil dolares o su equivalente en cualquier otra moneda; entre otros. b) Determinacion de la disponibilidad presupuestal para el proximo ejercicio y repriorizacion de la ejecucion presupuestal en el presente ejercicio fiscal 2004, frente al recorte del presupuesto solicitado para el ano 2005, por parte del MEF, luego de agotar las gestiones para tratar de incrementar dicho presupuesto y frente a los resultados negativos hasta la fecha, que determinaron el repriorizar gastos al presente ejercicio, que nos sirvan para cumplir con nuestras nuevas funciones. c) Estimacion inicial por parte de las areas involucradas en el cumplimiento de las nuevas funciones asignadas por la Ley Nº 28306, de los recursos humanos, materiales, infraestructura, entre otros; necesarios para dichos efectos; en funcion del presupuesto solicitado y las metas originalmente planteadas para el ejercicio 2005, que se basaban en el presupuesto originalmente solicitado para el 2005 y el saldo de presupuesto a agosto 2004. Reestimacion de esas metas y recursos involucrados para el resto del ejercicio 2004 y el ejercicio 2005 en funcion del ajuste de nuestro presupuesto al minimo indispensable para cumplir al menos parcialmente nuestras nuevas funciones, dado el recorte del presupuesto solicitado para el ejercicio 2005, en funcion de un MORDAZA presupuesto modificado que sigue tratando de obtenerse y que es inferior al presupuesto originalmente solicitado en aproximadamente S/. 3´000,000.00 y superior al que nos ha sido otorgado por el MEF para el 2005, en aproximadamente S/. 2´000,000.00. Ademas de otras acciones adoptadas; Que, las adquisiciones y contrataciones se deben celebrar previo MORDAZA de seleccion y segun las etapas establecidas en el articulo 49º del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, bajo sancion de nulidad. Sin embargo, en las actividades de la administracion publica se producen determinadas ad-