NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 03 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2004 (03/09/2004)

/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G37/G35/G37/G34/G31 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, viernes 3 de setiembre de 2004 ción correspondiente, debiendo las Entidades Prestadoras proporcionar las claves de acceso que estén relacionadas al objeto de la supervisión; 5. Requerir las facilidades necesarias para realizar las actividades de instalación, operación, mantenimiento y re- tiro de los equipos que hubiera instalado; 6. Requerir la firma de las Actas de Inspección.7. Efectuar auditorías que permitan verificar el cumpli- miento de las obligaciones de las Entidades Prestadoras establecidas en leyes, normas, contratos y convenios; 8. Disponer la instalación de equipos en las instalacio- nes de las Entidades Prestadoras, y/o en la infraestructura administrada por ésta, siendo responsable de la instala-ción, operación, mantenimiento y retiro de los mismos; 9. Requerir a las Entidades Prestadoras que preserven la integridad de los equipos que OSITRAN pudiera haberinstalado. b) Del personal de supervisión1. Ingresar a las zonas donde se encuentre informa- ción relevante que contribuya a la función supervisora; 2. Llevar a cabo los actos necesarios para obtener infor- mación relacionada a la materia de supervisión a través de la exhibición o presentación de todo tipo de documentos,incluyendo libros contables, facturas, recibos, comproban- tes de pago, registros magnéticos, contratos de alquiler, con- venios de pagos de pólizas y en general todo elemento ne-cesario para su revisión; pudiendo exigir la entrega de im- presiones, fotocopias, facsímiles, planos, cuadros, dibujos, fotografías, radiografías, filmaciones, microformas tanto enla modalidad de microfilm como en la modalidad de sopor- tes informáticos, y otras reproducciones de audio o video, la telemática en general y demás objetos que recojan, conten-gan o representen algún hecho, actividad o su resultado; 3. Tomar fotografías o videos donde conste el estado de la infraestructura, o las características operativas de losservicios prestados; 4. Tomar copia de los archivos físicos o magnéticos, así como de cualquier otro documento que sea necesariopara los fines de la acción de supervisión; 5. Efectuar pruebas, analizar las características de los equipos, revisar instalaciones y, en general, llevar a cabocualquier diligencia que conlleve al cumplimiento del obje- to de la actividad supervisora; 6. Tomar y registrar declaraciones de las personas que puedan brindar información relevante sobre la supervisión que se lleva a cabo; 7. Instalar o usar equipos en las instalaciones de las Entidades Prestadoras o en la Infraestructura de Transpor- te de Uso Público, siempre que ello no afecte la prestación de los servicios involucrados; 8. No identificarse al inicio en los casos de supervisión encubierta, pudiendo comportarse como usuarios, poten- ciales clientes o terceros, entre otros, a fin de lograr el cum-plimiento del objeto de la acción supervisora; La presente enumeración no es taxativa.Artículo Nº 14.- Obligaciones del personal de su- pervisión El personal responsable de la actividad de supervisión y, de ser el caso, los miembros del equipo de supervisión deben: a) Identificarse previamente ante los ejecutivos, funcio- narios o empleados de las Entidades Prestadoras bajo supervisión; en los casos que se realicen actividades desupervisión en forma encubierta, dicha identificación se realizará al concluir la misma; b) Declarar el objeto de la actividad de supervisión y el motivo de la misma; c) Efectuar la actividad de supervisión conforme a lo dispuesto en este Reglamento y a los procedimientos es-tablecidos por la instancia competente de OSITRAN; d) Levantar el Acta correspondiente en la que se refiera los hechos o circunstancias constatados, y todo aconteci-miento que a su criterio deba ser de conocimiento del or- ganismo supervisor; e) Dejar constancia en caso de negativa de las perso- nas pertenecientes a las Entidades Prestadoras, que obs- truyan o impidan las actividades de supervisión o que se nieguen a suscribir el acta; f) Utilizar la información obtenida solamente con fines institucionales, y mantener la confidencialidad en los ca- sos calificados como tales.Artículo Nº 15.- Obligaciones de las Empresas Su- pervisoras Las obligaciones de las Empresas Supervisoras esta- rán especificadas en los Contratos que se suscriban e in-cluirán las disposiciones del Reglamento aplicables para el ejercicio de sus actividades. TÍTULO II DEL PLAN DE SUPERVISIÓN, MATERIAS DE SUPERVISIÓN, HALLAZGOS POR INCUMPLIMIENTO, REGISTROS Y REPORTES Capítulo Nº 1 Plan Anual de Supervisión Artículo Nº 16.- Cronograma de elaboración y difu- sión La elaboración y aprobación del Plan Anual de Super- visión se realizará de acuerdo al siguiente cronograma: a) Elaboración y presentación a la Gerencia General, en el mes de noviembre del año anterior al Plan Anual deSupervisión, b) Aprobación mediante Resolución de Gerencia Ge- neral, en el mes de diciembre, c) Difusión a las Entidades Prestadoras, durante el mes de diciembre. El Órgano Supervisor propondrá a la Gerencia General la reformulación del Plan Anual de Supervisión en los ca- sos que lo considere necesario, los cuales, de ser aproba-dos, serán informados a las Entidades Prestadoras en los cinco días siguientes a su aprobación. Artículo Nº 17.- Contenido El Plan Anual de Supervisión es elaborado por el Órga- no Supervisor sobre la base del Registro de ObligacionesContractuales, del Registro de Acciones de Supervisión y de los criterios para su elaboración, y contendrá lo siguiente: a) Entidad Prestadora, b) Clasificación según materia de supervisión, c) Identificación de actividad de supervisión,d) Participación de personal propio y/o terceros, e) Duración de la actividad de supervisión, f) Cronograma de ejecución de la actividad de supervi- sión, g) Presupuesto estimado. Artículo Nº 18.- Criterios para la elaboración Para la elaboración del Plan Anual de Supervisión se tomará en consideración: a) La experiencia obtenida durante el ejercicio de la fun- ción supervisora, b) Aspectos coyunturales previstos durante el período del Plan de Supervisión, c) Los vencimientos de las obligaciones,d) Los incentivos resultantes de los Contratos de Con- cesión, e) La conducta de la Entidad Prestadora,f) Las restricciones presupuestales. Artículo Nº 19.- Requerimiento de Empresas Super- visoras En el Plan Anual de Supervisión se considerará la con- tratación de empresas que se encargarán de realizar lasupervisión, en los casos que las actividades de supervi- sión requieran un nivel de especialización. Capítulo Nº 2 Materias de Supervisión Artículo Nº 20.- Supervisión de aspectos económi- cos y comerciales Para la supervisión de los aspectos económicos y comer- ciales, las actividades de supervisión están orientadas a: a) Verificar la difusión del Reglamento de Acceso de la Entidad Prestadora, del tarifario respectivo y la política co- mercial. b) Verificar el cumplimiento del Reglamento Marco de Acceso a la Infraestructura de Transporte de Uso Público, del Reglamento de Acceso de la Entidad Prestadora, reali- zando un seguimiento a: la atención de solicitudes de ac-