NORMA LEGAL OFICIAL DEL DÍA 03 DE SEPTIEMBRE DEL AÑO 2004 (03/09/2004)

/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G37/G35/G37/G34/G34 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, viernes 3 de setiembre de 2004 Artículo Nº 44.- Informe de supervisión El Informe de supervisión deberá incluir la siguiente in- formación: a) Objeto, b) Antecedentes, c) Análisis,d) Conclusiones, e) Recomendaciones, f) Copias de los documentos que se consideren perti- nentes. TÍTULO V PROCEDIMIENTOS Capítulo Nº 1 Procedimientos para las Actividades de Supervisión Artículo Nº 45.- Procedimiento de Reunión de Tra- bajo La ejecución de esta actividad se realiza de acuerdo al siguiente procedimiento: a) Con una anticipación no menor a tres (3) días, el Órgano Supervisor convocará a una Reunión de Trabajo, la cual se efectuará por medios escritos, ya sea mediante oficios o correos electrónicos, acordando fecha, lugar yagenda para la realización de la misma; b) Al iniciar la Reunión, el o los funcionarios a cargo, se identificarán y desarrollarán el contenido de la agenda pre-viamente acordada; c) Al concluir esta actividad se procederá a la elabora- ción y firma del Acta de Reunión de Trabajo. Artículo Nº 46.- Procedimiento de Inspección con- tenida en el Plan Anual de Supervisión Las inspecciones consideradas en el Plan Anual de Super- visión, se realizarán de acuerdo al siguiente procedimiento: a) Con una anticipación no menor a tres (3) días, el Órgano Supervisor comunicará a la Entidad Prestadora la siguiente información: 1. Fecha de inicio de la Inspección, 2. Agenda,3. Duración de la misma, 4. Requerimientos, 5. Funcionarios que participarán. b) Al iniciar la inspección, el o los funcionarios a cargo, se identificarán ante la contraparte designada por la Enti-dad Prestadora; c) El o los funcionarios a cargo de la inspección, desa- rrollarán el contenido de la agenda previamente remitida,en coordinación con los representantes designados por la Entidad Prestadora; d) Al finalizar esta actividad, se elaborará y firmará el Acta de Inspección; e) El Acta será levantada exclusivamente por el supervisor responsable de la Inspección, y deberá estar firmada por los fun-cionarios de OSITRAN y de la Entidad Prestadora involucrados en la misma, en los casos que se considere necesarios se podrá levantar un Acta por cada una de las materias de supervisiónmencionadas en el Artículo Nº 6º de este Reglamento; f) Los representantes de OSITRAN y los de la Entidad Prestadora, podrán formular en el mismo acto, los comen-tarios pertinentes a los hechos consignados en el Acta los que serán registrados en ella por el supervisor responsa- ble de la inspección; g) Una copia del Acta deberá ser entregada al funcio- nario que represente a la Entidad Prestadora en dicha ins- pección. Artículo Nº 47.- Inspección no contenida en el Plan Anual de Supervisión Estas inspecciones, autorizadas por la Gerencia Ge- neral, podrán ser con o sin aviso previo a la Entidad Pres- tadora. En los casos que se realice con aviso previo, se proce- derá de acuerdo al procedimiento descrito en el numeral anterior, pudiendo considerarse plazos menores a los tres(3) días para comunicarla a la Entidad Prestadora. En los casos que se realice sin previo aviso, se proce- derá de acuerdo al procedimiento contenido en el artículoanterior, con la salvedad que el aviso descrito en el literal a) de dicho artículo será entregado por el supervisor res- ponsable de la inspección, al presentarse en las instala- ciones de la Entidad Prestadora. Artículo Nº 48.- Inspección encubierta Esta inspección se ejecutará de acuerdo al siguiente procedimiento: a) El Órgano Supervisor solicitará autorización a la Ge- rencia General, adjuntando la siguiente información: 1. Objeto de la Inspección, 2. Fecha de inicio de la Inspección, 3. Agenda, 4. Duración de la misma,5. Funcionarios que participarán b) La Gerencia General autorizará la ejecución de la Inspección; c) El (los) supervisor(es) a cargo de la Inspección, desarrollará(n) el contenido de la agenda previamente autori-zada. d) Al finalizar esta actividad, el supervisor responsable de la Inspección elaborará el Acta de Inspección, de acuerdo almodelo del Anexo 3, y se identificarán ante la Entidad Presta- dora, con cuyos representantes firmarán dicha Acta de Ins- pección; e) Los representantes de OSITRAN y los de la Entidad Prestadora podrá formular en el mismo acto, los comenta- rios pertinentes a los hechos consignados en el Acta, losque serán registrados en ella por el supervisor responsa- ble de la Inspección; f) Una copia del Acta deberá ser entregada al funciona- rio que represente a la Entidad Prestadora. Artículo Nº 49.- Procedimiento de Supervisión de Gabinete El procedimiento correspondiente a esta actividad de supervisión es el siguiente: a) Se inicia con la identificación de la necesidad de ve- rificar el cumplimiento de alguna obligación por parte de laEntidad Prestadora; b) Se determina la fecha de inicio y el plazo para reali- zar la evaluación correspondiente al cumplimiento de la obli-gación en evaluación, así como el funcionario responsable de dicha evaluación; c) De ser el caso, el Órgano Supervisor indicará a la Entidad Prestadora la información que debe presentar para acreditar el cumplimiento de la obligación materia de su- pervisión, y el plazo para atender dicho requerimiento; d) Se elabora el Informe de Supervisión con la evalua- ción del cumplimiento de la obligación, y se pone a consi- deración del Órgano de Supervisión. Artículo Nº 50.- Procedimiento de Supervisión Per- manente Esta actividad de supervisión puede ser realizada por personal propio de OSITRAN, o por personal de Empre- sas Supervisoras contratadas para tal fin. Para la ejecución de esta Supervisión, se considerará lo siguiente: a) Con una anticipación no menor a diez (10) días, el Órgano Supervisor comunicará a la Entidad Prestadora lo siguiente: 1. Fecha de inicio y duración estimada de esta actividad; 2. Nombre, alcance, atribuciones y obligaciones del per- sonal responsable de la supervisión; 3. El nombre del coordinador responsable de esta su- pervisión; 4. El objeto de esta actividad; 5. Las obligaciones materia de esta supervisión; 6. Las actividades de inspección, supervisión de gabi- nete y reuniones de trabajo a realizarse, u otras que se consideren necesarias; b) Los resultados de la Supervisión Permanente cons- tarán en Actas de Inspección, o Informes de Supervisión, según corresponda a las actividades realizadas, ya seapor el Órgano Supervisor o por Empresas Supervisoras; y/o en los Informes que se haya establecido contractual- mente, en el caso de Empresas Supervisoras.