Norma Legal Oficial del día 15 de agosto del año 2019 (15/08/2019)
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TEXTO DE LA PÁGINA 38
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VISTOS:
NORMAS LEGALES
Jueves 15 de agosto de 2019 /
El Peruano
Las Resoluciones Administrativas N° 520, 684, 703, 757, 971-2018P-CSJLN/PJ, las Resoluciones Administrativas N° 28, 279 y 280-2019-P-CSJLIMANORTE/ PJ, el documento de remisión de fecha 31/7/2019, y el Certificado otorgado por World Compliance Association (WCA) NUM: SIS-2019-000317 de fecha 25/4/2019; y CONSIDERANDO: 1. Para cumplir con los compromisos internacionales asumidos por el Estado Peruano en materia de promoción de la ética, transparencia y erradicación de la corrupción de la función pública, y para asegurar la sostenibilidad del Sistema de Gestión de Calidad, norma ISO 9001:2015, que se viene aplicando en la CSJ-LIMA NORTE, sobre la base de la eficiencia y eficacia que son componentes esenciales de un servicio judicial de calidad, mediante Resolución Administrativa N° 520-2018-P-CSJLN/PJ (31/5/18) se dispuso iniciar las acciones administrativas para la implementación del Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS) en la CSJ-LIMA NORTE, acorde a la Norma Internacional ISO 37001, al tratarse de una valiosa herramienta de gestión que ayuda a mitigar los riesgos de soborno y corrupción a los que está sujeto el servicio judicial, conformando para ello la comisión de trabajo. 2. Con tal objeto, el proceso de implementación del SGAS en la CSJ-LIMA NORTE ha requerido el desarrollo de actividades de gestión interna para su concreción, tales como el establecimiento de la Política Antisoborno, el análisis del contexto de la organización, análisis de riesgos, elaboración de matrices, procedimientos y otros relacionados a su concreción, y todo ello acorde a los requisitos exigidos en la Norma ISO 37001, por lo que mediante Resolución Administrativa N° 684-2018-P-CSJLN/PJ (24/7/18) se dispuso sus alcances, como proyecto piloto, al "Proceso Judicial de Alimentos (PJA) en el 6to. Juzgado de Paz Letrado de Comas de la CSJ-Lima Norte (ámbito jurisdiccional) en los sub procesos: a) Calificación de la demanda", b) Elaboración de Cédula de Notificación, c) Impulso de proceso, y d) Celebración de la audiencia única"; y en la Coordinación de Logística (ámbito administrativo) "Procesos de Logística: a) Compras, y b) Evaluación y Reevaluación de Proveedores", mientras que por Resolución Administrativa N° 757-2018-P-CSJLN/PJ se dispuso la conformación de la Sub Comisión responsable de adoptar las medidas de control en la ejecución contractual y formulación de los Términos de Referencia para la implementación del SGAS. 3. Asimismo, a fin de asegurar la correcta operación del SGAS en la CSJ-LIMA NORTE, acorde al requisito 5.3.2 de la norma, mediante Resolución Administrativa N° 703-2018-P-CSJLN/PJ, se designó la función específica de la Oficial de Cumplimiento, así como a las integrantes del Comité de Cumplimiento normativo de la entidad; de igual manera, dando cumplimiento a los requisitos certificables de la Norma 37001, a través de la Resolución Administrativa N° 971-2018-P-CSJLN/PJ, se aprobó la Política Antisoborno, el Código de Conducta Antisoborno, el Manual, Instructivo y los Procedimientos de Gestión de Riesgos de Soborno del SGAS, Gestión de la Información Documentada, Gestión de la Comunicación, Control Operacional y Debida Diligencia, Control de Regalos, Hospitalidad, Donaciones y Beneficios Similares, Gestión de Recursos Humanos, Gestión de Transacciones, Actividades y Operaciones, Control de Organizaciones y Socios de Negocios, Controles Financieros, Controles No Financieros, Planteamiento de Inquietudes e Irregularidades, Gestión del Seguimiento y Medición, Gestión de No Conformidades y Acciones Correctivas y Auditoría Interna. 4. Cumplidos los procedimientos, y conforme a los documentos de gestión que obran como antecedentes de la construcción del SGAS en la CSJ-LIMA NORTE, en fecha 30/11/2018, la empresa Auditores Líderes de la consultora externa International Dynamic Advisors (INTEDYA) ejecutó la AUDITORÍA INTERNA, estipulando algunas observaciones que debían ser subsanados. 5. Con ese propósito, y teniendo en cuenta que uno
de los ejes estratégicos de la presente gestión persigue la "Tolerancia cero a la corrupción y autonomía funcional de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura (ODECMA)", mediante Resolución Administrativa N° 28-2019-P-CSJLN/PJ se dispuso que la función específica de la Oficial de Cumplimiento del SGAS recaiga en una servidora de la ODECMA, básicamente, porque para el desempeño de esta función se requiere de competencia, posición, autoridad y responsabilidad para supervisar el diseño e implementación del SGAS, así como de contar con la independencia para el ejercicio del cargo. 6. Continuando con las acciones para la adecuada implementación y operación del SGAS en la CSJ-LIMA NORTE, y considerando que los documentos relacionados con la Política Antisoborno, el Código de Conducta Antisoborno y el Manual del Sistema de Gestión de Riesgos de Soborno, aprobados por Resolución Administrativa N° 971-2018-P-CSJLN/PJ, fueron sometidos a revisión y cambios dentro del marco de la "mejora continua" por la Alta Dirección y la Oficial de Cumplimiento, resaltados oportunamente por la empresa Auditores Líderes de la consultora externa International Dynamic Advisors (INTEDYA) en su AUDITORÍA INTERNA de fecha 6/3/2019, dio lugar a la expedición de la Resolución Administrativa N° 279-2019-P-CSJLIMANORTE/PJ (15/3/2019) que aprobó la modificación de los citados documentos, con vigencia en el caso de los dos primeros desde el 1/3/2019 y el último desde el 15/3/2019. 7. En esa misma línea, por Resolución Administrativa N° 280-2019-P-CSJLIMANORTE/PJ se precisó la conformación del Comité de Cumplimiento Normativo, asimismo, se delimitó y precisó la responsabilidad y autoridad de la función de cumplimiento, disponiendo también que el Comité de Cumplimiento debe dotar del soporte a la función de cumplimiento para la ejecución de sus responsabilidades. 8. Es menester señalar que la CSJ-LIMA NORTE al implementar y ejecutar el Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS) ha establecido como Política Antisoborno "cumplir y hacer cumplir la Constitución Política del Perú y las leyes vigentes que prohíben el soborno", expresando por ello "su firme convicción y rechazo al soborno y a la corrupción en todas sus formas; y el compromiso de combatir el soborno a través de principios que guíen su comportamiento", y como Objetivo General "Fortalecer la cultura institucional transparente e íntegra, que practica y promueve la probidad en el ámbito público; y, garantiza la prevención, investigación, control y sanción efectiva de la corrupción con la participación activa de la ciudadanía"; y como Objetivo Específico "Prevenir eficazmente la comisión de actos de corrupción en la CSJLN", dado que el Presidente de Corte, Jueces de todas las instancias, funcionarios y auxiliares de todo el distrito judicial, de manera espontánea, al decidir participar en las actividades del SGAS, lo han realizado bajo el firme compromiso de ejecutar tareas de fortalecimiento y sostenibilidad de una cultura de integridad, transparencia y honestidad en el ejercicio de sus funciones. 9. Es así que ejecutadas las tareas respectivas, y sometidos al sistema de AUDITORÍA EXTERNA por la empresa World Compliance Association (WCA), cuyas actividades concluyeron en fecha 28/3/2019, ésta entidad ha otorgado el CERTIFICADO que acredita que la CSJLIMA NORTE ha implementado y aplica el Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS), conforme a la norma ISO 37001:2016, en los ámbitos judicial y administrativo referidos en el numeral "2" precedente. 10. Dicha certificación constituye un hecho trascendental e histórico; es un aporte tangible en el rechazo y combate a la corrupción en sede judicial. Siendo así que la CSJ-LIMA NORTE se convierte en la primera organización del sistema de justicia en el mundo en implementar y aplicar, entre otras herramientas, la gestión de riesgos mediante controles preventivos para mitigar los riesgos de soborno a los que está sometida toda organización judicial en su actuación. 11. La decisión de implementar y aplicar el Sistema de Gestión Antisoborno (SGAS) en la CSJ-LIMA NORTE guarda concordancia con la política institucional diseñada por el Presidente del Poder Judicial, doctor José Luís