Norma Legal Oficial del día 30 de junio del año 2003 (30/06/2003)

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NORMAS LEGALES

MORDAZA, lunes 30 de junio de 2003

siones de otros Fondos o Fondos Mutuos, haciendo mencion de las fechas o periodos en los que desempenaron tales funciones. d.2) Periodicidad minima con que se reuniran los miembros del Comite de Inversiones. d.3) Precisar, de ser el caso, los vinculos existentes entre las personas relacionadas a la Sociedad Administradora con cada uno de los miembros del Comite de Inversiones. e) Informacion sobre la emision y colocacion de cuotas e.1) Monto correspondiente a la emision de cuotas del Fondo. e.2) Moneda en la que esta expresada el valor de la cuota. e.3) Numero de cuotas a ser emitidas. e.4) Valor Nominal de la cuota. e.5) Clases de cuotas a ser emitidas, de ser el caso, precisando diferencias distintivas entre cada una de ellas. e.6) Monto minimo de patrimonio requerido para el inicio a las actividades del Fondo. e.7) Plazo de vencimiento de la oferta publica. e.8) Lugar y forma de pago de las cuotas suscritas, precisando que todo pago se debe realizar en las cuentas asignadas para recaudar los aportes dinerarios. e.9) Indicar las entidades autorizadas para la colocacion primaria de las cuotas, precisando su domicilio y lugares de venta. e.10) Indicar, de ser el caso, los gastos correspondientes al participe por la suscripcion de cuotas. e.11) Procedimiento que se utilizara para la colocacion de cuotas. e.12) Indicar, los criterios que se van a tener en cuenta para determinar si procede a realizarse la valuacion de los aportes no dinerarios. e.13) En los casos de pagos parciales de cuotas, senalar las condiciones de acuerdo a la informacion requerida en el articulo 59 del presente Reglamento. f) Informacion sobre la Sociedad Administradora f.1) Denominacion, domicilio y grupo economico al que pertenece la Sociedad Administradora. f.2) Principales accionistas de la Sociedad Administradora y el porcentaje de participacion de cada uno, precisando la fecha correspondiente a dicha informacion. f.3) Nombre de los otros Fondos gestionados por la Sociedad Administradora, de ser el caso, MORDAZA estos constituidos por oferta privada o publica, indicando el objetivo de cada uno de ellos, asi como su correspondiente patrimonio neto. f.4) Indicacion del lugar o lugares en donde se encontraran a disposicion del publico los estados financieros sin auditar y auditados, asi como la memoria anual de la Sociedad Administradora y de los Fondos bajo su administracion. f.5) Numero y fecha de expedicion de la resolucion que autoriza el funcionamiento de la Sociedad Administradora. g) Informacion sobre la Asamblea General y el Comite de Vigilancia g.1) Las normas que regulen el funcionamiento de la Asamblea General, precisando las atribuciones de dicha asamblea, diario en que se publicara el aviso de convocatoria, quorum necesario para su convocatoria y adopcion de acuerdos. g.2) Normas que regulan el funcionamiento del Comite de Vigilancia, forma de eleccion y remocion de sus miembros, funciones, asi como las causales de vacancia. h) Informacion sobre las consultas, reclamos y solucion de conflictos h.1) Indicar los procedimientos, plazos y demas reglas a seguir, por parte de la Sociedad Administradora, para la atencion de consultas y reclamos de los participes. Debera precisarse que los reclamos de los participes seran con-

servados en un registro de quejas y reclamos, los cuales estaran a disposicion de los participes del Fondo. h.2) Indicar los procedimientos a ser utilizados en caso de presentarse discordias entre la Sociedad Administradora y los participes. A tal efecto se debera considerar que cualquier controversia o conflicto que tuviera el participe con la Sociedad Administradora, relacionado con los derechos y obligaciones derivados de las normas que regulan a las Sociedades Administradoras y Fondo, podra ser sometido a CONASEV, al Poder Judicial o a arbitraje, de conformidad con la Ley General de Arbitraje. ANEXO E CONTENIDO MINIMO DE LA MEMORIA ANUAL DE LOS FONDOS La memoria anual del Fondo debe contener al menos la siguiente informacion: a) Declaracion de responsabilidades En la primera pagina de la memoria, ademas del nombre, firma de las personas responsables de su elaboracion, y fecha de preparacion se debera incluir el texto siguiente: "El presente documento contiene informacion veraz y suficiente respecto a la administracion del Fondo (indicar la denominacion del Fondo) durante el ano (indicar el ano). Los firmantes se hacen responsables por los danos que pueda generar la falta de veracidad o insuficiencia del contenido de la presente Memoria, dentro del ambito de su competencia, de acuerdo a las normas del Codigo Civil". b) Acerca del Negocio b.1) Datos generales del Fondo: i) Denominacion. ii) Objeto de inversion y politica de inversiones del Fondo. iii) Plazo de duracion del Fondo. iv) Datos relativos a su inscripcion en Registro Publico de MORDAZA de Valores. v) Clases de cuotas, de ser el caso. vi) El valor nominal de la cuota, el numero de cuotas emitidas, de ser el caso, el porcentaje de cuotas pagadas y el porcentaje pendiente de pago, asi como las condiciones y plazos de pago del ultimo. vii) Relacion de los miembros del Comite de Inversiones y del Comite de Vigilancia del Fondo, senalando respecto de cada uno de ellos, el nombre completo y un resumen de su trayectoria profesional, asi como la vinculacion por afinidad o consanguinidad, cuando corresponda. viii) Datos relativos a los asesores de inversion, cuando existan, senalando su denominacion y grupo economico a los que pertenecen. ix) Datos referidos al MORDAZA, cuando exista, senalando la denominacion y el grupo economico al que pertenece. x) Politica de distribucion de dividendos del Fondo. b.2) Descripcion de las operaciones del Fondo: i) Excesos de participacion presentados en el Fondo, de acuerdo a lo senalado en el inciso b) del articulo 86 del presente Reglamento. ii) Excesos de inversion y las inversiones no previstas en la politica de inversiones del Fondo, indicando si son atribuibles o no a la Sociedad Administradora, asi como la fecha hasta la cual deben ser subsanados. iii) Hechos importantes ocurridos en el Fondo, tales como: a) fusiones, cambio de Sociedad Administradora, de MORDAZA, modificacion en la denominacion del Fondo, cambios en su objeto de inversion, en su politica de inversiones, en la metodologia de valorizacion de inversiones, en las politicas contables, asi como modificaciones en las comisiones y gastos aplicados al Fondo y cualquier otro cambio relevante producido en el Reglamento Interno del