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/G50/GE1/G67/G2E/G20 /G32/G39/G32/G30/G33/G38 /G4E/G4F/G52/G4D/G41/G53/G20/G4C/G45/G47/G41/G4C/G45/G53 Lima, jueves 5 de mayo de 2005 Capítulo I DE LAS DISPOSICIONES PRELIMINARES Y DEFINICIONES Artículo 2º.- Objeto del Reglamento Interno El Reglamento Interno tiene como propósito: (i) Establecer las normas conforme a las cuales CAVALI prestará los servicios de registro, transferencia y custodiade Valores Anotados en Cuenta, así como la compensa- ción y liquidación de operaciones que se negocien o no en mecanismos centralizados de negociación ; (ii) Describir las diversas funciones de CAVALI y definir las condiciones requeridas para que se lleven a cabo es-tas; (iii) Establecer los principios básicos y parámetros fun- damentales de los procedimientos que serán aplicados por CAVALI, a los Usuarios de los servicios que preste. El Reglamento Interno se divide en doce (12) Capítu- los. El Capítulo I De las Disposiciones Preliminares y Defini- ciones, establece los parámetros de aplicación del Regla- mento y sus disposiciones vinculadas, las respectivas mo-dificaciones, así como las definiciones de los términos utili-zados en el mismo. El Capítulo II De los Participantes,define el proceso mediante el cual CAVALI aprueba la con-dición de Participante Directo o Indirecto a las instituciones solicitantes y que luego de dar cumplimiento con los requi- sitos que en este mismo reglamento se definen, son incor-porados como Participantes, obteniendo los derechos ysujetándose a las obligaciones establecidas en el mismodocumento. Dentro del Capítulo III De los Emisores y Valo-res, se regula el proceso y los requisitos para el registro de los Emisores que soliciten la inscripción de sus emisiones en el Registro Contable, así como las exigencias de infor-mación respecto de las emisiones a ser registradas; adicio-nalmente, regula el proceso de inscripción de los valores anombre de los respectivos Titulares y su posterior exclu-sión; asimismo, se encuentran contenidos en el presente Capítulo los derechos y obligaciones de los Emisores a partir del registro de sus emisiones en CAVALI. En el Capí-tulo IV Del Registro Contable, se consigna la estructura delRegistro Contable a cargo de CAVALI, a partir de la inscrip-ción de los Titulares en el Registro Único de Titulares, lamodalidad del registro de los valores y la forma como éstos pueden ser transferidos; de otro lado, incorpora los meca- nismos de control y las obligaciones derivadas de la Ley yel Reglamento. El Capítulo V De las Cuentas, regula lasdistintas cuentas que forman parte del Registro Contable acargo de CAVALI, y que son utilizadas por los Titulares,Participantes y Emisores, en el ejercicio de sus activida- des. El Capítulo VI De los Servicios Vinculados al Registro Contable, está referido a los servicios que se originan comoconsecuencia de la inscripción por anotación en cuenta delos valores a nombre de cada uno de los Titulares; talesservicios son otorgados a solicitud de los distintos usuariosdel servicio, dentro de los que se encuentran el procesa- miento de eventos corporativos y el registro de cargas y gravámenes, entre otros. El Capítulo VII De la Compensa-ción y Liquidación, regula el proceso de la liquidación delas operaciones tanto en fondos, a través de los AgentesLiquidadores y los Bancos Liquidadores, como en valoresen sus diferentes modalidades, así como el tratamiento para aquellas operaciones cuya liquidación no se ajuste a los plazos establecidos; asimismo, incorpora las activida-des de control de riesgo que realizará CAVALI y el momen-to en que serán utilizados los mecanismos de reducción deriesgos de liquidación. El Capítulo VIII De la Administraciónde Garantías regula el proceso de administración de las garantías por parte de CAVALI, para aquellas operaciones que por sus características, requieran del registro de már-genes de garantía como respaldo de la operación realiza-da. El Capítulo IX Del Fondo de Liquidación, regula elmarco de conformación y aplicación de los recursos delFondo de Liquidación, el cual está dirigido a cubrir las diferencias resultantes de la ejecución forzosa de opera- ciones al contado con acciones o valores representativosde acciones así como con instrumentos de deuda, porincumplimiento en la entrega de fondos o de valores, asi-mismo está dirigido a cubrir los saldos netos no cubiertospor los Participantes Directos durante el proceso de liqui- dación. El Capítulo X De los Servicios de Información, se refiere a la información que CAVALI provee a los Usuariosde sus servicios, en la que se indica la periodicidad y laforma de remisión, esta información está relacionada a losdistintos servicios que brinda CAVALI. El Capítulo XI De lasTarifas, se refiere a los parámetros que debe seguirse para la determinación de las tarifas de CAVALI, así como el procedimiento para el cobro de las mismas. El Capítulo XIIDe los Bancos Liquidadores y Agentes Liquidadores, regu- la las funciones de los Bancos Liquidadores y Agentes Liquidadores para el proceso de liquidación de las opera- ciones, así como establece los procedimientos para la se-lección, ingreso y retiro de éstos del proceso de liquida-ción; asimismo, este Capítulo incorpora las funciones delos Bancos Pagadores en la prestación de servicios aCAVALI, como también el proceso de selección, ingreso y retiro de los mismos. Artículo 3º.- Definiciones Para los efectos del Reglamento Interno, se listan a continuación los términos utilizados en los distintos Capítu- los, con sus respectivas definiciones. 1. Afectación(es): Constitución de derechos reales, cargas y gravámenes sobre Valores Anotados en Cuentamediante la correspondiente inscripción en el registro con-table. 2. Agente Liquidador : Entidad financiera a través de la cual CAVALI centraliza el proceso de liquidación de fondos de las operaciones realizadas en las Bolsas y en los meca-nismos centralizados de negociación. 3. Agente Promotor: Sociedad Agente que, previa au- torización de la BVL, cumple la función de promover laliquidez de los valores listados en dicha bolsa. 4. Agente Retenedor: es la entidad norteamericana que se encarga de retener y entregar al Gobierno Norte-americano, los impuestos que de acuerdo a las Leyes delos Estados Unidos de Norteamérica, graven actualmenteo en el futuro, los Pagos de los valores depositados en laCuenta CAVALI-DTC. 5. Banco(s) Liquidador(es): Entidad financiera a tra- vés de la cual los Participantes Directos, reciben y transfie-ren fondos al Agente Liquidador, de las operaciones reali-zadas en las Bolsas y en los mecanismos centralizados denegociación. 6. Banco(s) Pagador(s): Entidad financiera a través de la cual CAVALI, por encargo de los emisores o quien los represente, efectúa el pago de derechos y beneficios enefectivo provenientes de los valores inscritos en el RegistroContable. 7. BCRP: Banco Central de Reserva del Perú 8. BVL: Bolsa de Valores de Lima 9. Bolsas: Las Bolsas de Valores 10. CAVALI: CAVALI ICLV S.A. 11. Comité: Comité Administrador del Fondo 12. Comprobante de Pago: todos aquellos regulados en la normatividad tributaria vigente. 13. CONASEV: Comisión Nacional Supervisora de Em- presas y Valores. 14. Cuenta de Emisor(es): Cuenta asignada al Emisor para el registro de los Valores Anotados en Cuenta quehayan emitido, y se encuentren inscritos a nombre de losTitulares. 15. Cuenta(s) Matriz(ces): Cuenta asignada al Partici- pante para el registro de los Valores Anotados en Cuenta, de su propiedad o de la de sus Titulares, según correspon-da. 16. Cuenta CAVALI-DTC: Cuenta de valores asignada a CAVALI por parte de DTC, en su calidad de ParticipanteDirecto, en la que se encuentran depositados los Valores que fueran elegibles para DTC, los mismos que son Ano- tados en Cuenta en el Registro Contable a cargo deCAVALI. 17. Desafectación(es ): Levantamiento de la inscrip- ción de los derechos reales, cargas y gravámenes realiza-dos sobre Valores Anotados en Cuenta. 18. Días: Los útiles. 19. Directorio: Directorio de CAVALI. 20. DTC: Depository Trust Company, empresa dedicada a la compensación y liquidación de valores, organizada deacuerdo a las leyes del Estado de Nueva York, EstadosUnidos de América. 21. Emisor(es): Los Emisores son entidades de derecho público o de derecho privado, que emiten valores, los cualespueden ser registrados en el Registro Contable. 22. Emisor Extranjero: Emisor constituido en el exte- rior. 23. Entidad(es): Comprende al Emisor o su represen- tante, Participante Directo o Participante Indirecto o Agen- te Promotor. 24. Fecha de Canje: es la fecha en la que se hacen efectivos los acuerdos del Emisor que involucren intercam-bio de valores, derechos u otro beneficio. 25. Fecha de Corte: Último día de negociación con derecho a suscripción de nuevos valores o algún otro dere- cho o beneficio a que se refiere la Fecha de Registro.