Norma Legal Oficial del día 08 de mayo del año 2005 (08/05/2005)

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NORMAS LEGALES

MORDAZA, MORDAZA 8 de MORDAZA de 2005

2. Haber realizado gastos de exploracion en la propiedad calificada por un minimo de US$ 75 000 en los ultimos tres anos, excluyendo todos los gastos incurridos para cumplir lo exigido en el numeral anterior. 3. Presentar un reporte geologico que recomiende un programa minimo de trabajo sin contingencias con una inversion de US$ 150 000 en la propiedad calificada. El reporte geologico debera ser elaborado de acuerdo al Codigo de Estandares de Reporte para Informar sobre Recursos Minerales y Reservas de MORDAZA aprobado por la BVL. 4. Contar con capital de trabajo y recursos financieros adecuados, que incluyan los fondos captados en la oferta publica, que provean los recursos suficientes para: I. Ejecutar el programa de trabajo recomendado en el Reporte Geologico; II. Cubrir los gastos generales y administrativos proyectados para un periodo minimo de 12 meses; III. Permitir mantener los derechos sobre la propiedad calificada y todas las propiedades principales por lo menos durante los proximos 12 meses; y IV. Asegurar un minimo de US$ 75 000 en fondos no asignados 5. En caso la empresa MORDAZA se encuentre en etapa de produccion, contar con reservas probadas y probables, segun calculos de una persona calificada, que proporcionen una MORDAZA util de la mina menor a 3 anos. b) Requisitos de distribucion publica: Los requisitos de distribucion publica seran determinados por el Directorio de la BVL, considerando los siguientes criterios: 1. Precio minimo de colocacion en la oferta publica primaria. 2. Cantidad minima de acciones con derecho a MORDAZA en propiedad de los accionistas publicos sin que hayan asumido restricciones a la libre transmisibilidad de los valores 3. Monto minimo de colocacion a favor de accionistas publicos. 4. Numero minimo de accionistas publicos con al menos un lote de acciones sin que estos hayan asumido restricciones a la libre transmisibilidad de los valores. Cuando la mayoria de los accionistas publicos mantienen tan solo un lote de acciones y los valores estan concentrados en un pequeno grupo de accionistas, lo que podria significar la posibilidad de manipular la negociacion de los valores, la BVL podra determinar si se cumple con este numeral. 5. Porcentaje minimo de acciones emitidas y en circulacion en propiedad de accionistas publicos. 6. Porcentaje MORDAZA de acciones en propiedad directa o indirecta del Pro Group al momento del listado. c) Directores y Gerentes. 1. La empresa MORDAZA debe contar como minimo con dos directores que no MORDAZA personas de control, empleados, gerentes o consultores de la empresa MORDAZA o directores o funcionarios del sponsor. 2. La empresa MORDAZA debe contar como minimo con un director con experiencia en el area de exploracion minera. 3. La empresa MORDAZA debe contar en su directorio como minimo con dos miembros con experiencia en la aplicacion de practicas de buen gobierno corporativo. 4. La empresa MORDAZA debe contar con un director que cumpla las funciones del representante bursatil. 5. La empresa MORDAZA debe contar con un equipo de gerentes con experiencia en actividades de exploracion minera y gestion de companias mineras. La experiencia debera ser evaluada bajo los siguientes criterios: I. Posiciones de gerencia que ha desempenado en otras companias mineras, el tiempo de permanencia en ellas y los volumenes de mineral ubicados y explotados. II. Resultados financieros de las empresas en las cuales MORDAZA participado como miembro del equipo de gerencia, teniendo en cuenta indicadores tales como retorno sobre el capital, utilidad MORDAZA de intereses, impuestos, depreciacion y amortizacion y otros indices que la BVL considere relevantes. III. Resultados del programa de exploracion y desarrollo en las empresas mineras en que participo.

6. Estan impedidos de desempenar cargos de Director o Gerente: I. Quienes hayan sido declarados en quiebra, insolvencia, intervencion, o se encuentren en MORDAZA de reestructuracion patrimonial, en tanto dure esta situacion. II. Quienes MORDAZA declarados incapaces. III. Quienes posean propiedades colindantes a la propiedad calificada o MORDAZA accionistas de las sociedades titulares de las mismas. IV. Quienes hayan sido inhabilitados por el Poder Judicial, Superintendencia de Banca y Seguros, CONASEV o comisiones de valores, bolsas u organizaciones autorreguladas vinculadas al MORDAZA de valores de otros paises, en tanto dure la inhabilitacion. V. Quienes tengan conflictos de interes con la empresa donde ejerzan tales cargos. VI. Quienes hayan sido condenados por la comision de un delito de fraude, falsificacion, corrupcion, falso testimonio, MORDAZA de dinero, uso indebido de informacion privilegiada o cualquier otro delito que ponga en cuestion la integridad y la capacidad de la persona para actuar como director o gerente de una empresa junior. VII. Quienes adeuden directa o solidariamente multas impuestas por Superintendencia de Banca y Seguros, CONASEV o comisiones de valores, mercados organizados u organizaciones autorreguladas vinculadas a mercados de valores del exterior. d) Contar con un sponsor que elabore y presente a la BVL el reporte del sponsor. e) Contar con un contrato, suscrito entre el titular de los valores o la empresa MORDAZA, cuando corresponda, y el sponsor, el cual debera contener clausulas de impedimento temporal para la transmisibilidad de los siguientes valores: 1. Los que MORDAZA propiedad de los principales. El contrato debera incluir las condiciones de liberacion establecidas en el Anexo 3. 2. Las acciones semilla que no son propiedad de los principales. El contrato debera incluir las condiciones de liberacion establecidas en el Anexo 4. 3. Los emitidos posteriormente a la oferta publica primaria y que no estan relacionados a dicha oferta. El contrato debera ser suscrito por la empresa MORDAZA y estipular las condiciones de liberacion establecidas en el Anexo 5. f) Su capital social debera estar representado por una unica clase de acciones con derecho a voto. CAPITULO II REQUISITOS DE INSCRIPCION DE LAS ACCIONES COMUNES CON DERECHO A MORDAZA Articulo 6º.- Listado de las acciones comunes con derecho a MORDAZA de las empresas MORDAZA comprendidas en la categoria de Empresa MORDAZA I A efectos de obtener el listado de acciones comunes con derecho a MORDAZA en el RBVL, la Empresa MORDAZA I debera cumplir con presentar la informacion y documentacion prevista en el articulo 5º, incisos a), b), c), d), e), f), h), i), j), k), I), m), y n) del Reglamento de Inscripcion y Exclusion de Valores Mobiliarios en la MORDAZA de Bolsa de la BVL. Asimismo debera cumplir con los requisitos exigidos en las normas que regulan las ofertas publicas primarias de acciones inscritas en el Registro Publico del MORDAZA de Valores. Adicionalmente, dichas empresas deberan cumplir con lo siguiente: a) Con relacion a la solicitud para listar en el RBVL debe especificarse que se busca listar las acciones comunes con derecho a MORDAZA a fin de negociarse en el Segmento de Capital de Riesgo de la BVL, precisando la siguiente informacion: 1. Sustancias minerales identificadas en la propiedad calificada. 2. Un informe elaborado por el sponsor en el que se evidencie haber cumplido con cada uno de los requisitos minimos del Segmento de Capital de Riesgo especificados en el articulo 5º. 3. Numero y MORDAZA de acciones comunes con derecho a MORDAZA que seran inscritas y las caracteristicas de ellas.